近年來，伴隨著全球氣候變暖，北極冰川融化加快，開發(fā)北極資源成為可能，并日漸引起各國的關(guān)注。北極地區(qū)蘊藏著豐富的自然資源，有著“地球的資源寶庫”之稱。其中，北極地區(qū)油氣資源最為豐富。當(dāng)前國際市場，油氣資源短缺，價格不斷攀升，北極油氣資源的開采日漸引起各國的關(guān)注。近幾年在北極地區(qū)的油氣資源開采活動也逐漸增加，域內(nèi)外國家及其他私主體的參與既降低了北極地區(qū)油氣資源開發(fā)的難度，也分擔(dān)了資源開發(fā)的風(fēng)險。但當(dāng)前的國際實踐還沒有形成完善的國際合作開發(fā)模式，逐步確立完善的法律制度來規(guī)范相關(guān)的油氣資源開發(fā)活動，以減輕對北極地區(qū)的破壞是必要的。我國是油氣資源的需求大國，同時作為近北極國家，我國堅持“尊重、合作和共贏”三大理念，積極參與北極事務(wù)，支持合理、有序開發(fā)北極，堅持相關(guān)活動應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)國際規(guī)則和北極國家的國內(nèi)法，尊重北極土著人的利益和關(guān)切，保護北極生態(tài)環(huán)境，以可持續(xù)的方式進行資源開發(fā)。^[1]

一 我國參與北極油氣資源開發(fā)的背景

（一）國際背景

1.北極油氣資源儲量豐富

地理上，北極地區(qū)是以地球北極點為中心的一大片區(qū)域，該區(qū)域包括了北冰洋及其島嶼、北美大陸和歐亞大陸的北部邊緣地帶。北極地區(qū)自然資源豐富，既包括可再生的生物資源，如漁業(yè)資源、森林資源等，也包括不可再生的非生物資源，如礦產(chǎn)資源、化學(xué)資源等，非生物資源中煤、石油、天然氣最為豐富。據(jù)統(tǒng)計，目前全世界所利用的能源，有95%是石化能源（石油、天然氣、煤等）。其中，石油占47%，煤占28%，天然氣占20%，說明石化能源是目前人類消費的重要來源。世界上有4個石油資源極其豐富的地區(qū)：①中東及其毗鄰的里海、黑海、紅海和波斯灣；②北美和南美之間的區(qū)域；③亞洲和大洋洲之間，包括蘇門答臘、加里曼丹和爪哇的島嶼，也包括南海的大部分地區(qū)（西沙群島和南沙群島）；④南極和北極地區(qū)。^[2]據(jù)保守估計，北極地區(qū)潛在的可采石油儲量有1000億～2000億桶，天然氣儲量在50萬億～80萬億立方米?？梢钥闯?，當(dāng)世界上其他地區(qū)的油氣資源趨于枯竭的時候，北極將成為人類最后的一個能源基地。

北極地區(qū)雖然自然條件惡劣，但可以稱得上是“冰冷的油氣熱區(qū)”，該地區(qū)的油氣資源開發(fā)已有80多年的歷史。^[3]顯然，北極地區(qū)資源開發(fā)的成本較高且面臨著巨大的政治和環(huán)境壓力，但隨著全球氣候變暖，北極冰川融化加快，北極航道開通成為可能，加之世界油價日漸升高，越來越多的國家開始關(guān)注北極地區(qū)的資源開發(fā)。北極域內(nèi)的美國、俄羅斯、加拿大、挪威、瑞典、冰島、芬蘭、丹麥八國利用自身的地理位置優(yōu)勢積極對外主張資源權(quán)利，同時也不斷加強同域外國家的合作，積極推進北極油氣資源的開發(fā)。

2.各國油氣資源開發(fā)利用的現(xiàn)狀

北極地區(qū)的油氣資源可以分為兩部分，一部分是北極海底的石油和天然氣資源，相關(guān)的統(tǒng)計表明其蘊藏量占到全世界總量的25%；另一部分主要分布在沿岸的大陸架和島嶼。目前勘探開發(fā)出的油氣資源主要集中在沿岸的盆地或者大陸架中。北極地區(qū)在政治、經(jīng)濟、航運等方面的重要性日漸明顯，尤其是巨大的資源開發(fā)潛力，位于北極地區(qū)的美國、俄羅斯、加拿大與挪威等北極國家紛紛加快了對北極的考察與勘探開發(fā)，以爭奪北極地區(qū)的主權(quán)及豐富的資源。

（1）俄羅斯

俄羅斯北極地區(qū)的油氣資源儲量豐富。俄羅斯在北極地區(qū)的石油開發(fā)歷史可以追溯到1864年在北高加索的第一口油井。20世紀90年代，隨著俄羅斯國內(nèi)形勢的變化，俄羅斯政府允許國外石油公司進入北極海大陸架進行油氣調(diào)查與勘探工作，使該地區(qū)的油氣資源勘探有了很大進展。20世紀90年代之后，特別是進入21世紀后，由于國際石油市場需求量加大和油價的暴漲，俄羅斯在其北極地區(qū)的石油年產(chǎn)量達到4.5億立方米，平均每月28億桶，為美國和加拿大在其北極地區(qū)開采石油的年度產(chǎn)量的4倍。^[4]《根據(jù)2007-北極環(huán)境監(jiān)測與評價報告》統(tǒng)計：自20世紀60年代到2004年的40年間，俄羅斯在其北極西伯利亞和蒂曼-伯朝拉河地區(qū)開采石油累計總量約120億立方米。

2008年9月，俄羅斯總統(tǒng)批準了《2020年前俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)國家政策原則及遠景規(guī)劃》，確定了俄羅斯的北極資源政策和方向。在該規(guī)劃中明確了俄羅斯的北極地區(qū)開發(fā)將分為三個階段。第一階段（2008～2010年）是地質(zhì)論證、落實預(yù)算和項目階段。第二階段（2011～2015年）的任務(wù)是“劃定有國際法效力的俄羅斯北極地區(qū)外部邊界，在此基礎(chǔ)上確立俄羅斯在能源資源開采上的競爭優(yōu)勢……”第三階段（2016～2020年）的要求為“整體提升俄羅斯在北極地區(qū)的競爭優(yōu)勢，將俄屬北極地區(qū)變成俄羅斯聯(lián)邦主要資源戰(zhàn)略基地”。^[5]2011年底，俄羅斯政府在新修訂的《2030年前俄羅斯大陸架調(diào)查與開發(fā)計劃》中明確提出投資6萬億～7萬億盧布來開發(fā)北極大陸架，實行稅收優(yōu)惠等具體的政策措施。^[6]目前俄羅斯石油開發(fā)區(qū)的主要方案計劃為：“采用配套技術(shù)方法建設(shè)開發(fā)伯朝拉海附近的海洋石油資源，通過積累經(jīng)驗，為海上中型或者大型油田吸引投資、合作開發(fā)創(chuàng)造良好的條件。”^[7]不難看出，即便是俄羅斯這樣的北極資源開發(fā)強國，也越來越重視與其他國家的合作。

（2）美國

1968年，美國首先發(fā)現(xiàn)了坐落于阿拉斯加北坡的普羅德霍灣油田，經(jīng)過進一步的鉆探證明了巨型油田的存在，這也是美國于20世紀在北極發(fā)現(xiàn)的單井大油田。1985年，美國又在該油田及鄰近的庫帕魯克地區(qū)發(fā)現(xiàn)了日產(chǎn)原油高達160萬～170萬桶的大型油田，其年產(chǎn)量占當(dāng)時美國原油生產(chǎn)總量的19%，占其消費量的11%。這兩個油田所生產(chǎn)的原油日產(chǎn)量已達400萬桶，約占美國石油產(chǎn)量的26%、美國石油總消耗量的11%。2011年美國內(nèi)政部數(shù)據(jù)顯示，美國北極圈海域預(yù)計擁有220億桶原油儲備和93億立方尺天然氣資源。美國當(dāng)前原油日均產(chǎn)量約950桶，天然氣日均產(chǎn)量約為900立方尺。^[8]

由于阿拉斯加州的一部分位于北極圈內(nèi)，因此美國也是北極國家。美國一直是極地事務(wù)的重要參加者，美國政府不斷宣示其在極地資源開發(fā)問題上的政策立場，并推動和參與有關(guān)問題的國際談判。二戰(zhàn)后美國多次頒布關(guān)于北極事務(wù)的立法和行政命令，其中北極的資源開發(fā)問題是這些政策的主要內(nèi)容之一。早在1971年，尼克松政府就在第144號國家安全決策備忘錄中闡述了美國的北極政策：“要求國家安全委員會提出行動方案來促進美國與其他國家合作勘探開發(fā)北極資源、進行科學(xué)研究，并提高美國在北極行動和存在的能力?！?sup>[9]此外，盡管美國先后于1994年、2009年發(fā)布《美國北極政策》等文件，但比起俄羅斯、加拿大等北極國家，美國對北極事務(wù)的重視程度和資源投入都“保持一種低姿態(tài)”。^[10]奧巴馬政府上臺以來，積極調(diào)整北極政策，把更多的精力和資源投入北極的開發(fā)和考察中來。2013年5月初，奧巴馬政府頒布了《北極地區(qū)國家戰(zhàn)略》，11月22日美國國防部又頒布了《國防部北極戰(zhàn)略》。2015年因油價走低以及能源企業(yè)興趣下降，美國內(nèi)政部于10月16日宣布，將暫停出售2016～2017年阿拉斯加北部北極圈海域的油氣開發(fā)經(jīng)營權(quán)，同時也不再對上述海域現(xiàn)有油氣開發(fā)經(jīng)營權(quán)給予延期。^[11]

（3）加拿大

加拿大是北美洲北極大陸架海域最長、最寬的國家，其北極海域儲藏有豐富的石油、天然氣資源。據(jù)估計，加拿大北部地區(qū)的石油和天然氣儲量與阿拉斯加相當(dāng)或者更多，石油蘊藏量為300億桶，天然氣蘊藏量為25萬億立方米。此外，鐵、鎳、鉛、鋅、銅、鈾等礦產(chǎn)也十分豐富。^[12]

2013年，加拿大開始擔(dān)任北極理事會輪值主席國，為期兩年。加拿大北極地區(qū)的早期開發(fā)以野蠻地占有資源和掠奪為主，這樣不僅造成了嚴重的環(huán)境問題，也使原住民的社會生活遭受到了巨大的破壞。因而，之后加拿大實行的策略是貫徹私有企業(yè)、地方利益相關(guān)者和政府的公共合作方針，以調(diào)動各方資源，平衡北方人的文化和經(jīng)濟愿望，同時也推進政府的北極戰(zhàn)略。為了加強對經(jīng)濟活動的支持，加拿大政府計劃設(shè)立一個新的北方經(jīng)濟發(fā)展機構(gòu)，該機構(gòu)的一個核心任務(wù)就是研究北方經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略投資計劃。經(jīng)濟發(fā)展計劃的核心是促進礦物資源開采產(chǎn)業(yè)的繁榮，支持戰(zhàn)略資源的可持續(xù)開發(fā)利用。^[13]在2009年7月，加拿大發(fā)布《加拿大的北方戰(zhàn)略：我們的北極，我們的遺產(chǎn)，我們的未來》（簡稱《北方戰(zhàn)略》），詳細描繪了該國北方地區(qū)未來的發(fā)展藍圖；2010年8月，加拿大政府又頒布了《加拿大北極外交政策宣言》，歸納了政府的目標，并提出了現(xiàn)行的政策。^[14]

（4）挪威

巴倫支海大陸架是挪威七大主要含油氣盆地之一。自1969年開始，挪威就已經(jīng)在巴倫支海進行一系列的測量和調(diào)查工作。挪威石油理事會的分析專家認為，巴倫支海未探明的化石能源儲量為石油1400萬立方米，天然氣2340億立方米，液化天然氣1100萬噸。巴倫支海南部已經(jīng)確定了60個勘探區(qū)塊，其中近50個已歸政府管理，20世紀80年代勘探活動頻繁，平均每年鉆井7口。在20世紀90年代之后，挪威政府加大了對挪威海、巴倫支海的油氣資源的基礎(chǔ)調(diào)查與勘探開發(fā)開采規(guī)模，其開采的石油量也逐年攀升。

挪威政府一直采取嚴格控制油氣資源開發(fā)速度的政策，強調(diào)國家在石油項目中的利益，油氣資源大部分掌握在挪威本國石油公司手中，其設(shè)立的國際石油合作開發(fā)條件一直較嚴。1963年5月31日，挪威政府宣布對其大陸架油氣資源進行勘探開發(fā)；6月21日，通過了海洋自然資源勘探開發(fā)的法律。進入21世紀后挪威先后于2005年、2006年和2009年發(fā)布了三份北極戰(zhàn)略文件。2005年，挪威政府宣布北極“以后將是挪威最重要的戰(zhàn)略地區(qū)”；2006年12月發(fā)布《挪威政府北極戰(zhàn)略》；2009年3月又發(fā)布了《北方的新進展：挪威政府下一步北極戰(zhàn)略》，該文件規(guī)劃了挪威未來10～15年的北極發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)了挪威處理北極問題的思路。^[15]

綜上，主要的北極國家不僅擁有豐富的油氣資源儲量，同時都在不同時期開始了各自的油氣資源開發(fā)利用活動。特別是在近年全球油氣資源價格飛漲、氣候變暖加劇、北極航道的利用與爭奪等因素的刺激下，各國紛紛完善自己的北極政策及相關(guān)的法律法規(guī)。在長期的開發(fā)利用過程中，各國已逐漸意識到合作開發(fā)利用北極油氣資源的重要性。

此外，域外國家也逐漸開始關(guān)注北極，2015年10月16日，日本政府召開了綜合海洋政策本部會議，會議通過了日本首個北極相關(guān)的政策“北極政策”。日本通過該政策向世界宣示了日本在北極問題上的立場，表明日本的目標是在圍繞北極航道和資源開發(fā)的相關(guān)國際規(guī)則的制定上發(fā)揮主導(dǎo)性作用。2015年12月，日本領(lǐng)導(dǎo)人在訪問美國時與美國高官進行會談，并討論了如何在北極問題上加強日、美之間的合作。預(yù)計今后日、美在北極問題上的合作將不僅局限在環(huán)境保護、海洋觀測、北極航道的利用上，還將會確定兩國合作的具體方面。^[16]

（二）國內(nèi)背景

北極地區(qū)資源豐富，自然環(huán)境敏感而脆弱，北極地區(qū)環(huán)境的快速改變將對北美、歐洲、東亞等北半球地區(qū)乃至全球產(chǎn)生深刻影響，這關(guān)系到世界范圍內(nèi)的人類共同利益。北極資源開發(fā)等北極事務(wù)不可能僅依靠北極國家各自的努力就得到解決，必須依靠國際合作。盡管中國不是北極國家，但國內(nèi)外的雙重背景表明中國有必要參與北極油氣資源的開發(fā)并應(yīng)當(dāng)積極推進與北極國家合作開發(fā)北極油氣資源的進程。

1.國際法依據(jù)

盡管作為域外國家，我國不享有在北極地區(qū)主張主權(quán)的權(quán)利，在北極地區(qū)問題的處理中處于比較弱勢的地位，但是依據(jù)現(xiàn)存的相關(guān)國際公約和法律文件，中國在北極地區(qū)的合理利益訴求是有法律保障的。

首先，我國是《聯(lián)合國海洋法公約》的締約國，這是我國參與北極油氣資源開發(fā)的國際法依據(jù)之一。北極問題實質(zhì)上是海洋問題，海洋問題的基本法就是1982年的《聯(lián)合國海洋法公約》，它制定了人類開發(fā)和使用海洋資源的一些基本原則。^[17]中國政府在1996年5月被批準加入《聯(lián)合國海洋法公約》。根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定，北冰洋沿岸五國200海里專屬經(jīng)濟區(qū)及其自然延伸的大陸外部界線至北極點的水體和底土分別屬于公海和國際海底區(qū)域。中國不僅享有在北冰洋公海部分的捕魚自由，而且有權(quán)通過國際海底區(qū)域的“平行開發(fā)”制度對其中蘊含的油氣及其他礦物資源進行勘探和開發(fā)，分享“人類共同繼承的財產(chǎn)”。

其次，我國是《斯瓦爾巴條約》的締約國之一。在1982年《聯(lián)合國海洋法公約》誕生之前，北極地區(qū)的治理也并非沒有任何法律依據(jù)。1920年的《斯瓦爾巴條約》是當(dāng)時國際社會治理北極地區(qū)的法律典范。1920年，英國、美國、丹麥、挪威等18個國家簽訂了《斯瓦爾巴條約》?！端雇郀柊蜅l約》是迄今為止北極地區(qū)第一個也是唯一一個國際性的政府間非軍事條約。盡管《斯瓦爾巴條約》與之后產(chǎn)生的《聯(lián)合國海洋法公約》在一些方面并不完全一致，但是二者之間的不統(tǒng)一也是“國際法不成體系”的一種表現(xiàn)，^[18]通過對條約的解釋可以實現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)。我國同時是《斯瓦爾巴條約》和《聯(lián)合國海洋法公約》的締約國，盡管我國是域外國家，但是這兩個法律文件為我國參與北極科研活動及勘探開發(fā)北極資源提供了國際法律依據(jù)。

最后，2013年我國成為北極理事會的正式觀察員國。北極理事會（Arctic Council），又被稱為北極議會、北極委員會、北極協(xié)會。北極理事會是由加拿大、丹麥、芬蘭、冰島、挪威、瑞典、俄羅斯和美國這8個北極國家組成的政府間論壇，于1996年9月在加拿大渥太華成立，是一個高層次國際論壇，關(guān)注鄰近北極的政府和當(dāng)?shù)厝怂鎸Φ膯栴}。其宗旨是保護北極地區(qū)的環(huán)境，促進該地區(qū)在經(jīng)濟、社會和福利方面的持續(xù)發(fā)展。理事會主席一職由8個成員國輪流擔(dān)任，每一任期為兩年。盡管作為觀察員國，我國并不具有投票權(quán)，也無權(quán)在年會上發(fā)言，不能參加部長級會議，但在北極議題上具有合法的權(quán)利，可以列席北極理事會的會議。這也將增加我國參與北極事務(wù)的機會。

2.北極航道與“一帶一路”戰(zhàn)略

隨著北極航線通航前景日漸明朗，環(huán)北極八國紛紛提出自己對其的管轄及利用等權(quán)利主張；國際海事組織、北極理事會等國際組織也在加緊制定國際海事公約對船舶航行安全進行規(guī)范。北極航道開通后將成為新的“大西洋-太平洋軸心航線”，歐亞和北美之間的航程將大大縮短。眾所周知，北極航道的開通將極大地緩解開發(fā)北極資源的交通壓力。權(quán)益和資源始終是國際競爭的焦點，美國、俄羅斯、加拿大等國家已經(jīng)采取各種方式，在北極地區(qū)圈占勢力范圍，進行資源開發(fā)和國際戰(zhàn)略通道權(quán)利爭奪。^[19]特別是北極航道沿線的俄羅斯和加拿大在意識到北極航道背后巨大的資源和交通戰(zhàn)略價值后，分別宣稱東北航道和西北航道為其國內(nèi)交通線，對外國船只通航提出了較為嚴苛的國內(nèi)法規(guī)則。目前，盡管有一些聲明和學(xué)者著述對北極航道以及其所在水域的法律性質(zhì)和通行權(quán)問題進行了詳細的闡述和論證，但爭議依然存在，難以達成一致。我國作為安理會常任理事國、《聯(lián)合國海洋法公約》的締約國以及國際海事組織的理事國應(yīng)積極參與到北極航道相關(guān)國際規(guī)則的制定和修改中，以維護我國在北極航道通航中的國家利益。

為了不斷提升我國的對外開放水平，習(xí)近平主席在2013年相繼提出了構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟帶和建設(shè)21世紀海上絲綢之路的戰(zhàn)略構(gòu)想?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略與北極航道密切相關(guān)，從地理上說，三條路線及支線與沿線國家和地區(qū)可構(gòu)成覆蓋中國、貫穿東西、連接南北的國際性交通運輸網(wǎng)絡(luò)。^[20]21世紀海上絲綢之路是對古代絲綢之路的傳承和提升，現(xiàn)有海上絲綢之路的布局主要依托傳統(tǒng)國際航線，從中國沿海各港口到達印度洋、歐洲和南太平洋，而中國的對外貿(mào)易不限于這一范圍，逐步通航的兩條北極航線可以成為中國提出的21世紀海上絲綢之路潛在的拓展航線，形成中國完整的對外經(jīng)貿(mào)網(wǎng)絡(luò)。^[21]從戰(zhàn)略制衡和安全角度看，開發(fā)利用北極航線會對南部航線沿岸國包括海峽、運河管理國產(chǎn)生競爭壓力，刺激其加強航線建設(shè)、提升航線通航條件和服務(wù)質(zhì)量。同樣，南部航線通航條件的提升也會促進北極航線的優(yōu)化，二者相互補充，對保障中國航線安全、提升中國航道使用方話語權(quán)有益。

2014年11月8日，國家主席習(xí)近平宣布出資400億美元成立絲路基金投資項目。同年11月9日，在APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會上，習(xí)近平表示，絲路基金將為“一帶一路”沿線國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)合作等有關(guān)項目提供投融資支持。2015年中國絲路基金收購中俄亞馬爾項目9.9%的股權(quán)后，中方成為亞馬爾項目的第二大股東，加快了中國參與北極油氣資源開發(fā)的進程?？偠灾耙粠б宦贰睉?zhàn)略的提出不僅是一種經(jīng)濟合作戰(zhàn)略，也是一種外交戰(zhàn)略。就資源開發(fā)而言，北極航道與“一帶一路”戰(zhàn)略各有自己的優(yōu)勢和弊端，在資源開發(fā)的過程中實現(xiàn)兩者的互補和對接，將極大提高資源的運輸和開采效率。

3.我國油氣資源的利用現(xiàn)狀

伴隨經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國能源需求居高不下，對外依存度高，中東局勢不穩(wěn)，加之南部航線存在安全風(fēng)險，加快建立穩(wěn)定多元的能源供應(yīng)渠道對保障中國能源安全、經(jīng)濟安全具有重要意義。剛剛起步的北極大陸架資源開發(fā)為中國開辟新的海外能源基地提供了機遇。

從國家層面來看，目前，中國超過50%的石油進口來自中東，主要集中在沙特阿拉伯、阿曼、伊朗等高風(fēng)險國家，這勢必會對中國石油安全造成很大影響。^[22]中國面臨增加石油和天然氣進口所帶來的巨大壓力，2012年中國石油和天然氣對外依存度分別達到58%和29%，參與北極油氣開發(fā)對保障我國的能源安全具有重大意義。從企業(yè)私主體層面看，北極油氣資源開發(fā)在短期內(nèi)可能很難為中國石油公司帶來非常明顯的經(jīng)濟效益，但對公司未來的發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。一方面，參與北極油氣資源開發(fā)有助于實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，推動區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)進步，有利于促進中國石油公司從技術(shù)擴散中獲益并形成公司的核心競爭力；另一方面，北極油氣資源開發(fā)需要加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于實現(xiàn)公司一體化、全球化戰(zhàn)略。

綜上所述，北極地區(qū)由于其獨特的地理位置和環(huán)境特點而擁有豐富的自然資源，這也使北極地區(qū)的資源開發(fā)區(qū)別于一般的資源開發(fā)，不能簡單地與一般的油氣資源開發(fā)等同視之。北極自身的地理條件決定了北極非生物資源開發(fā)難度大，技術(shù)要求高，成本高，風(fēng)險大，因而應(yīng)主要以國際合作的形式實現(xiàn)油氣資源的開發(fā)。此外，各國都在積極開展油氣資源開發(fā)活動，資源及海域等權(quán)屬爭議不斷，加大了北極地區(qū)油氣資源開發(fā)的難度。此時，“擱置爭議，共同開發(fā)”是實現(xiàn)爭議地區(qū)資源開發(fā)的有效方式。

盡管在北極地區(qū)進行油氣開發(fā)困難重重，但是一方面，隨著全球人口增長和經(jīng)濟發(fā)展，世界對能源的需求猛增已是事實。國際能源署預(yù)計，到2050年，全球?qū)δ茉吹男枨笸裉煜啾葘⒋笤?，世界?jīng)濟發(fā)展需要每一種可獲得的能源。另一方面，北極地區(qū)油氣資源的開發(fā)潛力對于俄羅斯、美國、中國、歐盟諸大國的全球能源戰(zhàn)略有重要影響，挪威、加拿大、丹麥等北冰洋沿岸國家也將油氣開發(fā)當(dāng)作其北方地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主要支柱。因而在正視北極地區(qū)油氣資源的開發(fā)潛力并理清該地區(qū)開發(fā)困難之后，我們需要尋找國際合作解決之道來平衡能源需求和開發(fā)風(fēng)險之間的矛盾。

二 國際合作開發(fā)北極油氣資源概況

（一）國際合作開發(fā)北極油氣資源的含義

國際石油合作本質(zhì)上是石油資源國與石油消費國或石油經(jīng)營者之間進行的石油經(jīng)濟交往活動，它在各國的石油開發(fā)活動中發(fā)揮著越來越重要的作用。

北極地區(qū)油氣資源豐富，然而北極地區(qū)地理環(huán)境條件特殊，資源開發(fā)的難度大，技術(shù)要求高，資金的需求也非常大。此外，北極地區(qū)存在棘手的領(lǐng)土主權(quán)歸屬和海洋界線劃定這兩大政治和法律爭端。這也使北極地區(qū)的油氣資源開發(fā)活動不同于其他海洋油氣資源的開發(fā)活動。因而，北極油氣資源的國際合作開發(fā)應(yīng)當(dāng)是一種包括共同開發(fā)制度而不局限于共同開發(fā)制度的國際合作開發(fā)形式。充分使用國際合作開發(fā)油氣資源的方式可以降低北極地區(qū)資源開發(fā)的困難；在對涉及邊界線的有海域主權(quán)或權(quán)利主張重疊的爭議海域的油氣資源進行勘探開發(fā)活動時，適用共同開發(fā)制度可以作為一種爭端解決方法，以促進油氣資源開發(fā)活動的順利進行。

（二）國際合作開發(fā)北極油氣資源的法律依據(jù)

1.《聯(lián)合國海洋法公約》

《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）的相關(guān)規(guī)定可以說是通過國際合作開發(fā)北極油氣資源的最直接的法律依據(jù)。北極地區(qū)資源開發(fā)的障礙之一是主權(quán)爭端，特別是大陸架爭議，根據(jù)《公約》第76條規(guī)定，主權(quán)國家可將距其領(lǐng)?；€200海里的范圍劃為大陸架，并在此范圍內(nèi)行使主權(quán)；如果一個國家能夠提供200海里以外的大陸架是其陸地領(lǐng)土的自然延伸的地理證據(jù)，則大陸架可以延伸至200海里以外。根據(jù)這一規(guī)定，2001～2009年，俄羅斯、挪威、冰島和丹麥先后向聯(lián)合國大陸架界限委員會提出了劃定北極海域外大陸架的申請，但到目前為止，都還沒有被正式批準。^[23]盡管如此，《公約》依然為爭端的解決提供了重要法律基礎(chǔ)。

此外，《聯(lián)合國海洋法公約》是目前唯一一部規(guī)范共同開發(fā)的國際法文件。它主要在五個方面涉及共同開發(fā)，成為當(dāng)前共同開發(fā)可遵循的國際條約依據(jù)?！豆s》的這五個方面將共同開發(fā)分為跨界的共同開發(fā)和爭議海域的共同開發(fā)；它不僅涉及海底礦物資源的開發(fā)，還包括生物資源及環(huán)保方面的合作開發(fā)?！豆s》的第74條和第83條規(guī)定，在未達成劃界協(xié)定之前，有關(guān)各國應(yīng)基于諒解和合作的精神，盡一切努力做出實際性的臨時安排，并在此過渡期間內(nèi)，不危害或阻礙最后協(xié)議的達成。《公約》的這種規(guī)定，實際上是將共同開發(fā)制度納入了國際法體系內(nèi)。

2.《斯瓦爾巴條約》

1920年，挪威與美國、英國、法國、意大利、日本、瑞典、荷蘭、丹麥等18個國家在巴黎簽訂了《斯瓦爾巴條約》（又稱《斯匹茨卑爾根條約》）。作為迄今為止北極為數(shù)不多的政府間條約之一，《斯瓦爾巴條約》的意義顯得十分突出。在此條約簽訂之前，在北冰洋上，距挪威北海岸657千米處的斯瓦爾巴群島（又稱斯匹茨卑爾根群島）是世界上一塊“自由地”。第一次世界大戰(zhàn)之后，由于斯瓦爾巴群島上的兩個主要勢力——挪威和俄羅斯都因為一些原因無法完全控制整個群島，歐美等國也不愿放棄在島上的權(quán)益，于是各國經(jīng)過協(xié)商，簽訂了《斯瓦爾巴條約》?！端雇郀柊蜅l約》對各國在斯瓦爾巴群島上的權(quán)利和義務(wù)做出了規(guī)定。該條約是平衡各方資源權(quán)屬沖突的妥協(xié)方案，一方面承認挪威對該地區(qū)充分和完全的主權(quán)，另一方面明確了各締約國國民自由進入、平等經(jīng)營的權(quán)利，形成了一種獨特的法律制度，對解決相關(guān)爭端就有一定借鑒意義。^[24]

《斯瓦爾巴條約》是目前為止北極地區(qū)為數(shù)不多的具有國際色彩的政府間多邊條約。該條約使斯瓦爾巴群島成為北極地區(qū)第一個非軍事區(qū)。條約承認挪威“具有充分和完全的主權(quán)”，該地區(qū)“永遠不得為戰(zhàn)爭的目的所利用”。但各締約國的公民可以自由進入，在遵守挪威法律的范圍內(nèi)從事正當(dāng)?shù)纳a(chǎn)和經(jīng)營活動?？梢哉f《斯瓦爾巴條約》是解決國際海洋權(quán)益問題的一個典范，為沖突各方提供了解決問題的思路：擱置爭議，共同開發(fā)。^[25]這也表明該條約是國際合作開發(fā)北極油氣資源的法律基礎(chǔ)之一。盡管《斯瓦爾巴條約》與《聯(lián)合國海洋法公約》在適用上存在一定的沖突，但是作為平衡各方資源權(quán)屬沖突的妥協(xié)方案，對解決北極油氣資源開發(fā)問題及各國之間的主權(quán)權(quán)屬爭端有一定的借鑒意義?！端雇郀柊蜅l約》與《聯(lián)合國海洋法公約》之間的不統(tǒng)一也是“國際法不成體系”的一種表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)通過條約的解釋來協(xié)調(diào)。^[26]

3.國際雙邊、多邊合作協(xié)定

國際合作開發(fā)油氣資源，特別是在共同開發(fā)制度下開發(fā)油氣資源時國家之間的雙邊、多邊協(xié)定往往是其重要的法律基礎(chǔ)。在大陸架劃界實踐中，有關(guān)國家在發(fā)現(xiàn)跨界區(qū)域存在豐富油氣資源的同時，意識到了保護礦藏統(tǒng)一性以及避免不經(jīng)濟性開采的重要性，并受國際法院在北海大陸架案中指出的“礦藏的統(tǒng)一性問題是大陸架劃界中應(yīng)當(dāng)考慮的因素”的影響，^[27]在多個劃界協(xié)議中規(guī)定了有關(guān)保護礦藏統(tǒng)一性的條款，即單一地質(zhì)構(gòu)造條款。

單一地質(zhì)構(gòu)造條款，這種條款大多出現(xiàn)在20世紀60年代末70年代初的大陸架劃界協(xié)定中，先后出現(xiàn)在北海、波斯灣、地中海、波羅的海、紅海、印度洋、東南亞和拉美地區(qū)，其中北大西洋地區(qū)最多，達12個。在跨界協(xié)議中規(guī)定這種條款已經(jīng)成為世界各國海域劃界的普遍做法。^[28]單一地質(zhì)構(gòu)造條款的規(guī)定是原則性的，并沒有為當(dāng)事國規(guī)定具體的義務(wù)，僅要求有關(guān)國家應(yīng)當(dāng)盡一切努力謀求達成有關(guān)協(xié)議，只是一種程序上的義務(wù)。劃界后，如果跨界海域的石油、天然氣開采變?yōu)楝F(xiàn)實，兩國就以該條款為依據(jù)協(xié)商談判，最終達成的結(jié)果之一就是共同開發(fā)。

4.各國國內(nèi)法律法規(guī)

除了主要的國際法基本原則、國際公約、條約以及國家間的雙邊、多邊協(xié)定之外，各國的國內(nèi)法律法規(guī)也是通過國際合作開發(fā)北極油氣資源的法律基礎(chǔ)之一。對于資源國而言，通過一系列的國際石油政策規(guī)范與其他國家及相關(guān)國際石油公司合作可以實現(xiàn)資源國國內(nèi)的政治經(jīng)濟目標，而對于參與合作的國家及相關(guān)的國際石油公司而言，通過投資合作也可以取得經(jīng)濟上的收益。此時，資源國為了實現(xiàn)自身的利益往往通過礦產(chǎn)資源法或石油法規(guī)對國際合作開發(fā)資源進行規(guī)范。各資源國石油法規(guī)的內(nèi)容一般包含礦產(chǎn)所有權(quán)、采礦權(quán)、財稅制度及國際石油合作特許協(xié)議等。北極地區(qū)的特殊地理及政治環(huán)境決定了，通過國際合作開發(fā)北極油氣資源將對各國國內(nèi)投資法、相關(guān)資源政策及法律法規(guī)提出更高的要求。

目前，主要的環(huán)北極國家紛紛制定了自己的國內(nèi)法，尋求自己在北極的國家利益。主要的幾個環(huán)北極國家制定的關(guān)于北極的相關(guān)基本法律、政策規(guī)定在前文第一部分中已經(jīng)簡要介紹，此處不再羅列。

（三）國際合作開發(fā)北極油氣資源的意義

盡管當(dāng)前北極油氣資源開發(fā)尚未形成穩(wěn)固的國際合作開發(fā)形式，但是國際合作開發(fā)北極油氣資源對各國具有重要意義，值得進一步地探索和研究。國際合作開發(fā)北極油氣資源的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.降低開發(fā)難度

北極地理位置特殊，自然環(huán)境惡劣，油氣資源開發(fā)難度大，技術(shù)要求高，成本高，風(fēng)險大。這就使北極油氣資源開發(fā)面臨著更多的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：①嚴酷的冬季天氣條件要求設(shè)備能夠承受極度低溫；②北極陸上土壤條件極其惡劣，需要對廠站進行特殊處理，以防設(shè)備和建筑物下沉；③夏季在似沼澤的北極凍原地區(qū)作業(yè)非常困難；④在北極海域，流冰會損壞海上設(shè)施，而且一年中有很長一段時間無法進行人員、物資、設(shè)備和石油運輸；⑤運輸通道有限，而且運輸路線很長，限制了運輸方式的選擇，增加了運輸成本。這些自然條件問題使得北極油氣資源開發(fā)困難大且成本高昂。

除以上五大主要障礙之外，北極油氣資源開發(fā)同時也會對北極地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成損害。然而，迄今為止還沒有專門調(diào)整北極地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護的國際性公約。散見于不同國際文件的軟法性規(guī)范不僅不全面，還存在著互沖突或與北極國家國內(nèi)法不一致的地方，這些都增加了油氣開發(fā)條件、環(huán)境保護標準、環(huán)境風(fēng)險承擔(dān)的不確定性，^[29]因而以國際合作的方式開發(fā)北極油氣資源，由雙方或者多方共同分擔(dān)風(fēng)險、分享收益，可以降低開發(fā)國的風(fēng)險，有利于北極生態(tài)的保護。

2.擱置爭議，共同開發(fā)

長久以來，北極地區(qū)油氣資源開發(fā)除了面臨巨大的環(huán)境挑戰(zhàn)之外，還同時面臨著政治和環(huán)境問題。政治問題主要是周邊各國對專屬經(jīng)濟區(qū)的主張有重疊，爭議地區(qū)的油氣資源開發(fā)困難重重。

絕大部分國家希望通過確認本國的外大陸架從而達到分割北極海底的目的。這種狀態(tài)勢必產(chǎn)生兩種后果，一是爭議地區(qū)的資源在權(quán)屬明確之前難以得到開發(fā)；此時，“擱置爭議，共同開發(fā)”是實現(xiàn)爭議地區(qū)資源開發(fā)的有效方式。二是域內(nèi)國家除彼此間存在爭議之外，還限制了域外國家參與北極活動。當(dāng)前，主要北極國家仍存在一致排外，限制域外國家參與北極油氣資源開發(fā)活動的傾向。

國際合作開發(fā)中的共同開發(fā)制度可以作為解決這種困境的一種機制。共同開發(fā)的定義中本就包括國家之間通過協(xié)議，在某個具體區(qū)域，對其中的資源進行聯(lián)合開發(fā)的內(nèi)容。

3.經(jīng)濟效益

當(dāng)前國際石油市場緊張，各國油價飛漲，絕大部分國家的石油資源供不應(yīng)求。沒有一個國家擁有世界上所有類型的自然資源，占有全部具有優(yōu)勢的生產(chǎn)要素，通過國際合作方式開發(fā)北極油氣資源有利于提高生產(chǎn)要素的使用效率，實現(xiàn)各國在生產(chǎn)要素數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)方面的互補，促進各國共同投資，提高生產(chǎn)力，給各國都帶來巨大的經(jīng)濟效益。

就北極地區(qū)的經(jīng)濟特點來看，長期以來形成了以“開采自然資源為主”的經(jīng)濟類型。^[30]自然環(huán)境惡劣、勞動力缺乏和寒區(qū)工程技術(shù)能力不足等因素在一定程度上限制了北極地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，同時，礦藏、油氣田離市場較遠，運輸比較困難和成本高昂也是制約因素。而以獲取資源為目的的外來資本的進入一方面可以適當(dāng)緩解上述問題，另一方面也可以推進北極地區(qū)經(jīng)濟的進一步發(fā)展。

（四）國際合作開發(fā)北極油氣資源的基本形式

1.北極許可證形式的油氣資源開發(fā)國家實踐

（1）許可證開發(fā)形式

自然資源許可證制度，是指在從事開發(fā)利用自然資源的活動之前，必須向有關(guān)管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準，發(fā)給許可證后，方可進行開發(fā)活動的一整套管理措施。它是自然資源保護管理機關(guān)進行自然資源保護監(jiān)督管理的重要手段。自然資源許可證包括資源開發(fā)許可證、資源利用許可證和資源進出口許可證。^[31]北極非生物資源開發(fā)許可證主要是資源開發(fā)許可證。

許可證開發(fā)形式主要具有如下法律特點。①明確的權(quán)利范圍。限定資源開發(fā)區(qū)域、開發(fā)方法、開發(fā)期限、開發(fā)資源的種類、承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)范圍等。②權(quán)利來源與主權(quán)國家的設(shè)定。相關(guān)國家對礦產(chǎn)資源的開發(fā)權(quán)基于相關(guān)主權(quán)國家的設(shè)定，并非以時效、習(xí)慣、占有等方式獲得。③可靈活可轉(zhuǎn)讓。許可證開發(fā)形式的最大優(yōu)點在于有些許可證是可轉(zhuǎn)讓的，因此給第三方參與開發(fā)提供了可能性。④可執(zhí)行性強?？梢酝ㄟ^許可證所指向的具體項目，落實合作協(xié)議中約定的雙方在技術(shù)、人員等方面的合作，確保協(xié)議的執(zhí)行。

（2）北極域內(nèi)國家許可證開發(fā)實踐

最典型的例子是俄羅斯與挪威于2010年簽訂《關(guān)于巴倫支海和北冰洋的海域劃界與合作條約》，該條約的簽訂解決了兩國在專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架劃分上的爭議，明確了兩國的海上分界線，并規(guī)定雙方將繼續(xù)在漁業(yè)方面進行雙邊合作，對北極大陸架的油氣資源進行聯(lián)合開采。

這一條約解決了兩國在爭議海域跨界油氣資源的共同開發(fā)問題，首次明確指出兩國同意將該爭議海域的跨界油氣田作為整體進行共同開發(fā)與利用。該條約第5條規(guī)定，本著依據(jù)俄、挪兩國政府間條約確定的每一個跨界油氣田作為一個統(tǒng)一整體的開發(fā)原則，應(yīng)簽訂所謂的聯(lián)合協(xié)定。條約特別增加了附件2“跨界石油和天然氣蘊藏處理”。附件2詳細規(guī)定了雙方共同開發(fā)能源涉及的油氣田信息交換、協(xié)議簽署、油氣田責(zé)任人的任命、監(jiān)管和爭議解決程序等內(nèi)容。兩國共同成立聯(lián)合油氣田開發(fā)委員會負責(zé)油氣田的開發(fā)與分配（附件2第1條第13款）。兩國政府分別頒發(fā)開發(fā)許可證，由兩國許可證持有者協(xié)商組成一個獨立法人進行開發(fā)（附件2第1條第6款）。條約表明劃界后兩國將進行合作，共同開發(fā)跨界油氣田，俄、挪跨界礦產(chǎn)資源的共同開發(fā)協(xié)議為俄羅斯開發(fā)巴倫支海油氣資源提供了現(xiàn)實途徑，截至目前，巴倫支海上有100多處海上油井正在被開采，包括挪威的斯諾赫維特氣田、戈里亞特油田和俄羅斯的什托克曼氣田、普利拉茲洛姆諾耶油田。俄羅斯的共同開發(fā)政策是以積極開發(fā)爭議地區(qū)自然資源為目的的國際合作政策，不僅涵蓋爭議地區(qū)的石油、天然氣等礦物資源，還包括漁業(yè)等生物資源。^[32]

2011年生效的俄、挪《巴倫支海跨界石油和天然氣蘊藏處理協(xié)議》，被認為是共同開發(fā)跨界礦產(chǎn)資源的范例。其主要具有以下法律特點。

①明確規(guī)定共同開發(fā)政策的適用范圍。共同開發(fā)制度應(yīng)當(dāng)明確劃分開發(fā)自然資源的區(qū)域，這一區(qū)域通常以主權(quán)爭議地區(qū)為主。在1978年俄、挪兩國的“灰色地帶”協(xié)議中，整個“灰色地帶”面積高達6.75萬平方千米，其中4.15萬平方千米屬于兩國爭議地區(qū)，2.3萬平方千米為挪威無爭議地區(qū)，3000平方千米為俄羅斯無爭議地區(qū)。此外，其他兩處重要的爭議海域不包括在該協(xié)議的“灰色地帶”中，仍然屬于俄羅斯司法管轄區(qū)，還有一處爭議海域則歸入國際水域。

②設(shè)立共同開發(fā)機構(gòu)。在主權(quán)爭議地區(qū)進行國際合作必須設(shè)立國際組織，該組織分為兩種基本類型：獨立法人和咨詢組織。爭議地區(qū)自然資源的有效開發(fā)與公平分配取決于一個有效運作的共同開發(fā)機構(gòu)，該機構(gòu)的組織宗旨、結(jié)構(gòu)、職權(quán)、程序規(guī)則等都由雙邊條約予以明確規(guī)定，這是其成立和運作的法律基礎(chǔ)。

③明確共同開發(fā)機制。共同開發(fā)機制是締約國將自然資源交由共同開發(fā)機構(gòu)開發(fā)，以資源利用人自治團體為基礎(chǔ)的一種行動準則。

④設(shè)立跨界礦產(chǎn)開發(fā)機制。設(shè)立跨界礦產(chǎn)開發(fā)機制的目的是保持國家主權(quán)的統(tǒng)一性以及保持對該礦藏的開發(fā)權(quán)。

（3）北極域內(nèi)企業(yè)間的許可證開發(fā)實踐

挪威國家石油公司與俄羅斯石油公司于2012年簽訂了北極勘探協(xié)議。雙方合意以成立一家合資企業(yè)的形式來進行勘探開發(fā)和經(jīng)營管理，勘探開發(fā)的范圍主要在巴倫支海和鄂霍次克海附近的海域。在經(jīng)營管理和紅利分配上，俄羅斯石油公司擁有66.7%的股權(quán)，挪威國家石油公司擁有33.3%的股權(quán)。在該北極勘探協(xié)議中兩國設(shè)立了四個開發(fā)許可證，分別是Perseevsk許可證、Kashevarovsky許可證、Lisyansky許可證、Magadan許可證。四個許可證分別規(guī)定了適用的范圍，并具體規(guī)定了勘探海域的寬度和深度；同時，四個許可證具體細化了鉆井計劃，根據(jù)許可證的規(guī)定，上述兩家公司將分別在2016年、2017年、2019年及2020年完成不同的鉆井計劃。

挪威國家石油公司與俄羅斯石油公司的合作方式兼具合資合作經(jīng)營形式和許可證形式。兩國在確定以設(shè)立合資企業(yè)的形式勘探開發(fā)和經(jīng)營管理的同時，設(shè)定了四個開發(fā)許可證。這四個開發(fā)許可證也成為該勘探協(xié)議的核心內(nèi)容之一。該勘探協(xié)議的簽訂促進了兩國進行聯(lián)合技術(shù)的研究。挪威國家石油公司可以利用其開發(fā)挪威大陸架及西西伯利亞的經(jīng)驗和技術(shù)，而俄羅斯也可利用其從美國得到的非常規(guī)經(jīng)驗，共同勘探開發(fā)北極油氣資源，這樣既可以促進合資企業(yè)的技術(shù)革新，也可以降低勘探開采的難度。值得注意的是，俄羅斯與挪威的合作是建立在兩國劃界協(xié)議基礎(chǔ)之上的。

2.北極油氣資源開發(fā)合資經(jīng)營形式的實踐

（1）域內(nèi)國家間企業(yè)合資開發(fā)實踐

比較典型的實例除在上文中已經(jīng)提到過的挪威國家石油公司與俄羅斯石油公司采取的合資企業(yè)開采的形式之外，還有很多例子，又如，2011年俄羅斯石油公司和?？松梨诠竞炇鸷献鲄f(xié)議，兩家公司形成了合資勘探戰(zhàn)略關(guān)系。^[33]合作協(xié)議簽訂后，俄羅斯石油公司和?？松梨诠敬_定將建立三個獨立的合資公司，其中俄羅斯石油公司享有66.7%的股權(quán)，?？松梨诠鞠碛?3.3%的股權(quán)。這三個合資公司的主要目標是完成喀拉海和黑海的項目。雙方還確定要成立一個新的北極研究設(shè)計中心（ARC）。此外，雙方還將成立第四個合資公司，這個公司中俄羅斯石油公司擁有51%的股權(quán)，?？松梨诠緭碛?9%的股權(quán)，這個公司負責(zé)管理西伯利亞西部的致密油試驗。俄羅斯石油公司和?？松梨诠镜暮献鲄f(xié)議的另外一個重要議題是為北極勘探開發(fā)做準備。?？松梨诠居休^豐富的北極勘探開發(fā)經(jīng)驗，可以直接將其運用到與俄羅斯石油公司的合作中。

（2）域內(nèi)外企業(yè)間的合資開發(fā)實踐

目前域外國家參與北極油氣資源開發(fā)的主要方式為域外企業(yè)與域內(nèi)企業(yè)合資開發(fā)。這種開發(fā)活動不同于域內(nèi)企業(yè)的實踐，主要是以“承擔(dān)建設(shè)項目”以及股份、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式實現(xiàn)的，即以具體的北極資源開發(fā)項目為合作對象。

在項目合作之中，最典型的形式是域外國家企業(yè)購買項目的部分權(quán)益，從而參與其中，比較典型的實例如2011年國營韓國天然氣公司（Kogas）購買加拿大MGM能源公司位于北極Umiak地區(qū)的一個天然氣項目20%的權(quán)益。這項協(xié)議可幫助韓國天然氣公司每年獲得672億立方米的天然氣，相當(dāng)于韓國2009年天然氣進口量的5.6%。該項目的天然氣將在2020年正式出產(chǎn)。^[34]

此外，2013年中國石油天然氣集團入股俄羅斯北極油氣項目也是同樣的實例。中國石油天然氣集團與俄羅斯天然氣生產(chǎn)商諾瓦泰克公司（Novatek）簽署協(xié)議，獲得諾瓦泰克公司主導(dǎo)的俄羅斯北極項目亞馬爾液化天然氣項目（Yamal LNG）的20%權(quán)益。2015年該項目全面實施。亞馬爾液化天然氣項目位于諾瓦泰克公司最重要的亞馬爾-涅涅茨區(qū)塊（Yamal-Nenets，位于亞馬爾-涅涅茨自治區(qū)）。^[35]亞馬爾項目被稱為全球最大、緯度最高的液化天然氣項目，是世界特大型天然氣勘探開發(fā)、液化、運輸、銷售一體化項目。俄羅斯諾瓦泰克公司、法國道達爾公司和中國石油天然氣集團分別持有60%、20%、20%的股份。^[36]亞馬爾項目是中俄第一次在北極地區(qū)進行的能源合作，中國第一次與俄羅斯私人油氣公司的合作，也是中國第一次與俄羅斯進行上、中、下游產(chǎn)供運銷的合作，開創(chuàng)了中、俄兩國能源合作新模式。

有些公司之間的合作除了購買油氣礦產(chǎn)的權(quán)益份額外，還伴隨著股份的轉(zhuǎn)讓和收購。例如2011年1月15日，俄羅斯石油公司和英國石油公司（BP）簽署了一項開發(fā)亞馬爾半島和新地島之間的East-Prinovozemelsk區(qū)域的石油的協(xié)議。作為交易的一部分，協(xié)議規(guī)定俄羅斯石油公司將接受英國石油公司5%的股份（截至2011年1月），英國石油公司將獲得俄羅斯石油公司約9.5%的股票，以此作為交換。

從現(xiàn)在域內(nèi)國家企業(yè)和域外國家企業(yè)合作的情況來看，其主要的法律特點如下。①從主體上看，參與者主要是企業(yè)且以國有企業(yè)為主。例如韓國天然氣公司和中國石油天然氣集團，因為往往只有國有企業(yè)才具備投入大量資金在北極資源開發(fā)這種戰(zhàn)略性投資項目之上的能力，也只有國有企業(yè)可以承受較長的收益等待期；②這些戰(zhàn)略投資協(xié)議往往受兩國關(guān)系的影響，是以國家間的能源合作協(xié)議或者自由貿(mào)易（投資）協(xié)定為基礎(chǔ)的，例如中俄之間合作開發(fā)的項目就是以中俄兩國的合作為基礎(chǔ)的；③較之域內(nèi)國家企業(yè)之間的合資經(jīng)營形式，其穩(wěn)定性較弱。就某個項目而言，項目的控制權(quán)仍然掌控在域內(nèi)國家企業(yè)手中。域內(nèi)國家企業(yè)之間的合作是技術(shù)、資金、人員等因素的全方面合作，而域內(nèi)國家企業(yè)和域外國家企業(yè)之間的合作主要是為了吸引域外國家的資金和市場，即協(xié)議的性質(zhì)實際是油氣供應(yīng)協(xié)議而非油氣開發(fā)協(xié)議。即使有少量的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，域外國家企業(yè)持有的域內(nèi)國家企業(yè)的股權(quán)往往也是微乎其微的，只是一種戰(zhàn)略性的股權(quán)互持，其目的在于加強合作的穩(wěn)定性而不是允許域外國家企業(yè)全面參與開發(fā)，而域外國家企業(yè)也很難憑借手中股份在經(jīng)營方面對域內(nèi)國家企業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

3.其他形式的國家實踐

除上述的許可證開發(fā)形式和合資經(jīng)營形式兩種資源開發(fā)形式之外，國際實踐中還存在另外一些資源開發(fā)形式，主要是域內(nèi)國家間依托劃界協(xié)議形成油氣資源開發(fā)協(xié)議。

最典型的例子是2008年挪威與冰島簽訂的劃界協(xié)議。該協(xié)議首先明確了1981年兩國劃界條約所規(guī)定的雙方關(guān)于冰島大陸架資源及其他主權(quán)權(quán)利的劃分問題。新協(xié)議更好地解釋了1981年的相關(guān)協(xié)議。其次，該協(xié)議明確了對新發(fā)現(xiàn)的大陸架及其之上的油氣資源的開采問題的處理方法。協(xié)議約定挪威與冰島將緊密合作以勘探大陸架油氣資源，對于發(fā)現(xiàn)的油氣資源的開采和利用雙方將通過條約的形式予以明確。

這種協(xié)議的特點在于以劃界為核心，即明確了資源的權(quán)屬問題。然后在劃界的基礎(chǔ)上，確定雙方在資源開采上的合作意愿。但在協(xié)議中只是表達了共同開發(fā)的意愿，對于具體問題須視具體情況而定。因此，這種協(xié)議從本質(zhì)上說并不能完全被視為資源開發(fā)協(xié)議。

4.北極油氣資源雙邊合作形式的比較分析

上文分別對許可證開發(fā)形式和合資經(jīng)營形式做了分析，可以看出兩種開發(fā)形式的區(qū)別主要有以下兩點。

①兩種法律關(guān)系的主體不同。^[37]在許可證開發(fā)形式下，參與的主體為國家、企業(yè)；而在合資經(jīng)營形式下的主體主要為企業(yè)私主體。進一步比較，不難發(fā)現(xiàn)，許可證開發(fā)形式下的國家主體和企業(yè)主體目前的實踐都局限于北極域內(nèi)國家間的合作，域外國家并不在其合作范圍中；在合資經(jīng)營形式下域內(nèi)企業(yè)的合作以直接成立合資企業(yè)形式為主，而域內(nèi)外企業(yè)間的合作目前局限在項目合作的方式上。

②兩者的權(quán)利來源不同。在許可證開發(fā)形式下，權(quán)利來源于主權(quán)國家的設(shè)定，即便是域內(nèi)企業(yè)之間的合作，許可證的設(shè)立也需要相應(yīng)政府的批準；在合資經(jīng)營形式下，實質(zhì)上是由國家將權(quán)利授予某些企業(yè)，而其他企業(yè)只有通過與該企業(yè)的合作才享有相應(yīng)的權(quán)利，特別是在項目合作形式下，域外國家企業(yè)很難憑借手中股份對域內(nèi)國家企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

盡管兩種開發(fā)形式存在一定的區(qū)別，但兩者也有明顯的共性。兩種形式的參與主體都以北極域內(nèi)國家和域內(nèi)企業(yè)為主，域外國家實質(zhì)性地參與北極資源開發(fā)的路徑受到限制。

5.北極油氣資源開發(fā)的多邊合作

當(dāng)前的國際實踐中少有多邊合作的實踐，因此開展北極油氣資源開發(fā)的多邊合作模式還需要進一步研究。當(dāng)前比較成功的多邊合作模式為中、俄、法亞馬爾項目。此項目將在下文第三部分進一步闡述。

綜上，從當(dāng)前北極油氣資源開發(fā)的實踐來看，不論是相對較多的雙邊合作實踐，還是極為稀少的多邊合作實踐，都沒有形成穩(wěn)定的開發(fā)模式，與理論中的國際合作開發(fā)形式也有一定的差距。究其原因，除了北極特殊的地理政治環(huán)境之外，與當(dāng)前國際及各國國內(nèi)關(guān)于北極油氣資源開發(fā)的法律法規(guī)的不完善也有密切聯(lián)系。

三 我國參與國際合作開發(fā)北極油氣資源的實踐

我國是在地理位置上鄰近北極、氣候上受北極影響較大的近北極國家，北極地區(qū)事態(tài)的變化關(guān)涉到中國的國家利益。以務(wù)實和建設(shè)性的姿態(tài)參與北極地區(qū)的相關(guān)合作，是中國的一貫立場。中國已于2013年5月15日獲得了北極理事會永久觀察員資格，這也標志著中國在北極事務(wù)上邁出了正式的制度性參與的關(guān)鍵一步。除了科學(xué)考察和環(huán)境保護外，北極地區(qū)油氣資源的合作開發(fā)也是中國北極活動的重點之一，對北極資源的合理分享是中國北極利益的核心所在。

（一）我國參與國際合作開發(fā)北極油氣資源的主要實踐

作為域外近北極國家，我國參與北極油氣資源開發(fā)的路徑較窄，現(xiàn)行的主要國家實踐有：2012年與冰島簽訂了《中華人民共和國政府與冰島共和國政府關(guān)于北極合作的框架協(xié)議》，盡管需要和其他協(xié)議配合起來發(fā)揮效用，但這一協(xié)議的簽訂對于我國參與北極非生物資源開發(fā)具有重要意義；2013年6月，中國石油天然氣集團與諾瓦泰克公司簽署協(xié)議，獲得諾瓦泰克公司主導(dǎo)的俄羅斯北極項目（亞馬爾液化天然氣項目）20%的權(quán)益。2015年亞馬爾項目全面運行。此外，2015年，中國私營企業(yè)俊安集團將全盤接手格陵蘭島上的項目。這是中國首次全資持有北極資源項目。

1.框架性協(xié)議

從目前的國際實踐來看，域內(nèi)外國家在北極油氣資源開發(fā)上的合作更多的是靠企業(yè)法人來進行的，依托的也多是企業(yè)在國際法上基于屬地原則訂立的國家之間的雙邊合作協(xié)議。目前就強調(diào)北極特點而訂立的域內(nèi)外國家合作協(xié)議并不多。比較典型的有2012年《中華人民共和國政府與冰島共和國政府關(guān)于北極合作的框架協(xié)議》。^[38]根據(jù)現(xiàn)有的材料可以看到中國有機會參與到冰島的北極非生物資源開發(fā)的過程中，中國與冰島也將在極地資源開發(fā)、海洋、環(huán)境、航運等相關(guān)領(lǐng)域開展務(wù)實合作。并且，伴隨這一協(xié)議的簽訂，2012年發(fā)生的中坤集團用10億冰島克朗購買冰島300平方千米土地被否決事件也得到了較為圓滿的解決，冰島計劃以租借形式將相應(yīng)土地租借給中坤集團。

這種模式的主要法律特點如下。①雙方以框架條約形式簽署條約，即主要約定一些原則性的共識，這也符合簽署北極資源開發(fā)協(xié)議難度大、面臨情勢復(fù)雜的特點；②雙方主要約定的內(nèi)容集中于研究領(lǐng)域，包括油氣、地?zé)?、海洋能等，但是就研究而言，已?jīng)屬于法律意義上的開發(fā)行為的先期環(huán)節(jié)，雙方對有關(guān)資源研究合作的約定，實質(zhì)上屬于資源開發(fā)合作的合意；③這類協(xié)議往往需要和其他協(xié)議配合起來發(fā)揮效用，就在該協(xié)議簽署的第二年，中國和冰島又簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，從而為兩國以投資和貿(mào)易的形式共同開發(fā)北極資源奠定了基礎(chǔ)。

從目前的國際法律實踐來看，圍繞北極資源開發(fā)的專門條約并不多，因此，上述的實例及其蘊含的法律特點雖然有“樣本”的意義，但是沒有普遍的實踐予以支撐。

2.項目合作形式

亞馬爾項目被稱為全球最大、緯度最高的液化天然氣項目，是世界特大型天然氣勘探開發(fā)、液化、運輸、銷售一體化項目。該項目形成了由俄羅斯、法國和中國三方合作開發(fā)的模式，是多邊合作開發(fā)北極天然氣資源的新典范。

2011年，法國道爾公司花費4.25億美元收購了亞馬爾液化天然氣公司20%的股份。2013年12月，俄羅斯通過了《LNG出口自由化法律草案》，規(guī)定除了俄氣及其子公司以外的兩類企業(yè)也可以獲得液化天然氣出口權(quán)：一類是持有2013年1月1日前頒發(fā)的聯(lián)邦礦產(chǎn)資源開采許可證，并被允許建立液化天然氣工廠，或?qū)㈤_采出的天然氣用于生產(chǎn)液化天然氣的企業(yè)；另一類是國家控股的能源企業(yè)及其控股子公司。^[39]2013年6月，中國石油天然氣集團宣布收購俄羅斯第二大天然氣生產(chǎn)商諾瓦泰克公司亞馬爾液化天然氣項目的部分權(quán)益，獲得該項目20%的股份，2014年1月完成交割。2015年，諾瓦泰克公司與中國絲路基金達成協(xié)議，向絲路基金出售其亞馬爾項目9.9%的股權(quán)。此次交易完成后，中方在亞馬爾項目中的持股比例將上升至29.9%，成為第二大股東。絲路基金由中國國家主席習(xí)近平在2014年11月宣布成立，由中國外匯儲備、中國投資有限責(zé)任公司、中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行共同出資。絲路基金是按照市場化、國際化、專業(yè)化原則設(shè)立的中長期開發(fā)投資基金，重點是在“一帶一路”發(fā)展進程中尋找投資機會并提供相應(yīng)的投融資服務(wù)。

該合作項目對于推進在勘探和市場風(fēng)險巨大的北極油氣開發(fā)領(lǐng)域的合作有重要意義。俄羅斯將充分利用法國道爾公司先進的液化天然氣工廠建造、運營經(jīng)驗和生產(chǎn)技術(shù)及中國石油天然氣集團的巨額投資和中國的廣闊市場。同時，該項目位于北極這個極具油氣增長潛力的地區(qū)，對于積累北極地區(qū)項目運營經(jīng)驗、占領(lǐng)未來北極油氣開發(fā)制高點也具有重要意義。

（二）存在的主要問題

盡管我國已經(jīng)有以上的北極油氣資源開發(fā)的實踐，但作為域外國家之一，我國目前的北極油氣資源開發(fā)活動一方面會受到北極國家的政治排斥，另一方面在客觀地理條件上也的確沒有優(yōu)勢。同時，我國的相關(guān)國內(nèi)法體系不夠完善，也不利于北極投資的進行。現(xiàn)階段我國參與國際合作開發(fā)北極油氣資源活動仍存在一些問題。

1.合作形式單一、范圍有限

綜上，目前我國已經(jīng)有了一定北極油氣資源開發(fā)的經(jīng)驗，但對當(dāng)前實踐的借鑒意義并不大。一方面，我國并沒有實際地參與北極油氣資源的開發(fā)過程，以中、冰框架性合作協(xié)議為例，這種協(xié)議本質(zhì)上并不是資源開發(fā)合作協(xié)議。這種框架性的協(xié)議通常只具宏觀的意義，并不具有可操作性，通常需要在其框架之下簽訂其他相關(guān)的具體可執(zhí)行的協(xié)議，這種框架性協(xié)議才能發(fā)揮功效。也就是說，這種框架性協(xié)議僅是一種原則性的合作約定，并不具有實際的合作效益。

另一方面，我國目前參與北極油氣資源開發(fā)的主體主要是企業(yè)私主體，國家主體參與北極合作仍然受到制約。我國企業(yè)私主體參與北極非生物資源開發(fā)以個別項目的合作或者部分股權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓的方式進行，資源的開發(fā)管理權(quán)實際上掌握在外國企業(yè)手中，我國的企業(yè)私主體并不能發(fā)揮決定性作用。盡管中、俄亞馬爾項目已經(jīng)是我國參與國際合作開發(fā)北極油氣資源的一大突破，但相對于域內(nèi)國家間的合資經(jīng)營形式仍存在明顯的不足。

合資經(jīng)營形式相對于其他開發(fā)形式更具有穩(wěn)定性，是北極域內(nèi)國家間油氣資源開發(fā)的主要合作形式。以“承擔(dān)建設(shè)項目”以及股份、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等方式合作開發(fā)資源，且參與企業(yè)通常是國有企業(yè)，大大降低了合作的風(fēng)險。合資經(jīng)營形式是北極域內(nèi)國家的主要合作模式，域外國家少有機會參與其中。我國作為域外國家應(yīng)當(dāng)積極參與合資經(jīng)營形式的開發(fā)，不論是通過項目合作還是股份、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。盡管這種方式也并非實質(zhì)性參與北極油氣資源開發(fā)，但對我國當(dāng)前合作形式單一、范圍有限的現(xiàn)狀而言，不失為一條出路。

2.國際法律基礎(chǔ)利用不充分

盡管北極所有陸地（包括島嶼）分屬8個環(huán)北極國家，但作為《斯瓦爾巴條約》的締約國，我國仍有權(quán)進入地處北極的斯瓦爾巴群島地區(qū)從事科研等活動，《斯瓦爾巴條約》為我國在該地區(qū)開展活動提供了法律依據(jù)，成為我國與北極的重要連接點。前文已經(jīng)闡述過我國參與國際油氣資源開發(fā)的主要國際法依據(jù)為《聯(lián)合國海洋法公約》和《斯瓦爾巴條約》。就這兩部國際法律而言，當(dāng)前我國利用還不夠充分，值得深入地學(xué)習(xí)和研究。

我們應(yīng)重視《斯瓦爾巴條約》對我國能源戰(zhàn)略發(fā)展的重要意義。依《斯瓦爾巴條約》第3條規(guī)定，我國公民有權(quán)自由進入群島，并在遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的情況下，在絕對平等的基礎(chǔ)上毫無障礙地從事一切海事、工業(yè)、采礦和商業(yè)活動，同時我國享有對斯瓦爾巴群島及其領(lǐng)海生物資源和非生物資源的開發(fā)權(quán)。而實際上，斯瓦爾巴群島煤炭資源蘊藏豐富，北極地區(qū)迄今最重要的商業(yè)礦產(chǎn)資源就是斯瓦爾巴地區(qū)的煤礦（儲量約110億噸）。作為傳統(tǒng)的北極國家，挪威和俄羅斯在斯瓦爾巴群島各經(jīng)營有兩個煤礦，每年向本土輸送煤炭十幾萬噸，是《斯瓦爾巴條約》框架下獲取能源開發(fā)利益最多的兩個國家。此外，在斯瓦爾巴群島上，還發(fā)現(xiàn)磷灰石、鐵等多種礦產(chǎn)資源，周邊海域還有海象、海豹、鱈魚、鯨等多種水生動物和其他漁業(yè)資源。作為《斯瓦爾巴條約》締約國，我國也有權(quán)分享和開發(fā)這一區(qū)域的資源。我國是一個人口大國、一個資源消耗大國，同時也是一個人均資源量十分匱乏的國家，要使經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，能源無疑是一個關(guān)鍵問題。

此外，《斯瓦爾巴條約》第3條規(guī)定，締約國公民不論出于什么原因或目的，均應(yīng)享有平等自由進出第1條所指地域的水域、峽灣和港口的權(quán)利。依該條款規(guī)定，我國公民有權(quán)自由進入該水域，毫無障礙地從事一切海事、工業(yè)、采礦和商業(yè)活動。這里的“締約國公民”可以理解為擁有締約國國籍的所有國民，包括海外屬地和殖民地的人；“不論出于什么原因或目的”主要涉及海洋、工業(yè)、礦業(yè)和商業(yè)交往等目的，軍事目的不包括其中。作為《聯(lián)合國海洋法公約》締約國，在北極包括斯瓦爾巴地區(qū)，我國除了有上述權(quán)利外，在斯瓦爾巴附近的領(lǐng)海，我國的船舶還享有“無害通過權(quán)”，顯然這種“無害通過權(quán)”的權(quán)限小于《斯瓦爾巴條約》規(guī)定的在斯瓦爾巴及其水域（領(lǐng)海）、峽灣和港口的“自由進入權(quán)”，《斯瓦爾巴條約》賦予締約國的這一權(quán)利是實現(xiàn)科考權(quán)和資源開發(fā)權(quán)的基礎(chǔ)和前提。^[40]

3.國內(nèi)法基礎(chǔ)薄弱

我國雖然一直倡導(dǎo)“擱置爭議，共同開發(fā)”，但是我國國內(nèi)并沒有關(guān)于北極的立法，也沒有關(guān)于共同開發(fā)的國內(nèi)立法。國內(nèi)立法缺失將導(dǎo)致共同開發(fā)沒有明確的法律依據(jù)，出現(xiàn)問題的時候也就沒有明確的解決條款可以適用，^[41]因而不能有效地保護自身的利益。北極非生物資源開發(fā)，不論采用許可證開發(fā)形式還是合資經(jīng)營形式，對國內(nèi)法都有要求，而目前我國有限的參與方式也只有兩種，因此，缺乏國內(nèi)法依據(jù)也成為我國參與北極非生物資源開發(fā)面臨的問題之一。

四 我國參與國際合作開發(fā)北極油氣資源的可行性路徑探析

我國應(yīng)該高度重視對北極地區(qū)豐富油氣資源的勘探與開發(fā)，清晰地認識到北極氣候變化及北極航道開通帶來的商業(yè)和戰(zhàn)略機遇。政府需要著手制定開發(fā)利用北極油氣資源的規(guī)劃綱要，加大經(jīng)費投入，加強國際合作，在開發(fā)和利用北冰洋的資源及構(gòu)建北極新秩序方面承擔(dān)應(yīng)盡的國際責(zé)任。

（一）制定我國的北極油氣資源開發(fā)規(guī)劃

近年來，中國積極參與北極科考活動，并與一些北極國家如俄羅斯、挪威和冰島開展了雙邊交流，但到目前為止，中國尚未制定全面、具體的北極油氣資源開發(fā)規(guī)劃。北極油氣資源開發(fā)規(guī)劃的缺失，導(dǎo)致中國參與北極油氣資源開發(fā)活動缺乏明確的開發(fā)方向和目標，缺乏專門的法律，進而使中國的北極油氣資源開發(fā)活動不能有序展開，更無法得到常規(guī)化、系統(tǒng)化的發(fā)展。

具體而言，我國在制定北極油氣資源開發(fā)規(guī)劃時有以下問題值得注意。

首先，明確我國參與北極油氣資源開發(fā)的基本目標。彌補國內(nèi)資源短缺和提高我國油氣公司的綜合實力是當(dāng)前我國參與北極油氣資源開發(fā)的核心目標。一方面，資源、能源短缺已成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的主要制約因素之一，能源安全對我國具有重要意義。因而，積極加強國際合作，彌補國內(nèi)資源短缺，形成多元化的資源能源供應(yīng)渠道是我國參與北極油氣資源開發(fā)的首要目標。另一方面，北極油氣資源開發(fā)技術(shù)依賴性強，開發(fā)難度大，對開發(fā)企業(yè)的要求高。盡管短期內(nèi)我國油氣公司參與北極油氣資源開發(fā)很難有大的收益，但從長遠來看，這必將推動我國油氣公司實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，推動企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進步，形成企業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

其次，在制定北極油氣資源開發(fā)規(guī)劃時，出發(fā)點和落腳點應(yīng)集中在國際合作領(lǐng)域，避免陷入爭議海域及其資源開發(fā)的爭端中，進而避免引起域內(nèi)國家對我國的北極相關(guān)活動做出過度的“威脅”解釋。盡管依據(jù)1982年《聯(lián)合國海洋法公約》及《斯瓦爾巴條約》的相關(guān)規(guī)定，我國有權(quán)利進入北極區(qū)域進行資源開發(fā)活動，但就當(dāng)前的國際形勢而言，域內(nèi)國家對域外國家的排斥依然存在，且北極區(qū)域的主權(quán)爭端形勢嚴峻，特別是近年來產(chǎn)生的“中國北極威脅論”的觀念，對于我國參與北極活動十分不利。中國在北極地區(qū)的投資活動已經(jīng)引起了北極域內(nèi)國家的關(guān)注。北極域內(nèi)國家并不希望看到中國有更多的相關(guān)活動，包括參與北極油氣資源開發(fā)。因而，我國應(yīng)以國際合作開發(fā)為基本的出發(fā)點，既要加強同主要的北極國家的合作，也要加強同域外國家的合作，全面參與國際合作開發(fā)北極油氣資源。

（二）拓展參與國際合作的形式

北極地區(qū)的油氣資源潛力巨大。雖然我國不擁有北極資源主權(quán)，但在我國能源“走出去”戰(zhàn)略中，政府應(yīng)當(dāng)對北極油氣資源給予越來越多的重視。在與北極資源國積極開展多邊、雙邊戰(zhàn)略合作與對話的同時，中國政府也應(yīng)當(dāng)鼓勵本國油氣企業(yè)積極參與合作項目的聯(lián)合招、投標，采取國際投資中的資源合作開發(fā)合同的形式來參與北極油氣的開采，努力提高自身的國際化水平和能力。這些難得的合作機會也有利于我國油氣企業(yè)培育自身在冰凍、寒冷地區(qū)開展作業(yè)的技術(shù)和經(jīng)驗，更加廣泛地加強自身勘探開發(fā)的作業(yè)能力。

我國作為北極域外國家參與北極的路徑是有限的，特別是當(dāng)前北極域內(nèi)國家“一致排外”的情形愈加明顯，我國應(yīng)當(dāng)積極拓寬參與北極資源開發(fā)的路徑。前文已經(jīng)闡述許可證開發(fā)形式的國際實踐及其特點。許可證開發(fā)形式的最大特點之一是其具有可轉(zhuǎn)讓性，應(yīng)當(dāng)充分把握這一點尋求與域內(nèi)國家、企業(yè)之間更廣泛的合作。而對于合資經(jīng)營形式的開發(fā)，應(yīng)當(dāng)逐漸從少數(shù)的“項目合作”轉(zhuǎn)變?yōu)榕c域外企業(yè)設(shè)立合資企業(yè)。當(dāng)然，這一方面要求我國的國家政策穩(wěn)定，另一方面也要求我國的企業(yè)有足夠的能力參與到這種合作中來。

此外，加強同域外國家的國際合作。北極地區(qū)資源是全人類的寶貴資產(chǎn)，在北極冰層融化帶來的航道、漁業(yè)發(fā)展和資源開發(fā)等問題上，其他域外國家也表現(xiàn)出了很大的興趣，并開始積極參與北極活動。亞洲的日本、韓國和印度都非常重視北極地區(qū)的油氣資源，而且都在努力通過各種途徑參與這一地區(qū)的油氣資源開發(fā)。韓國天然氣公司收購了加拿大MGM能源公司在北極地區(qū)Umiak氣田20%的股份。印度國營的ONGC公司于2010年12月參與了俄羅斯北極地區(qū)油田的競標，與俄羅斯Bashnefi公司合作，開發(fā)北極地區(qū)石油儲量估計為2億噸的Trebs和Tiotv油田。北極氣候變化帶來的新機遇深化了域外國家特別是東亞國家間的合作。同為域外國家的中國、日本、韓國和朝鮮有著類似的利益訴求，每個國家都能從商業(yè)航運路線的縮短和新的漁場或其他自然資源中獲益，一個多方合作的北極戰(zhàn)略將是互利的。^[42]

（三）推動雙邊協(xié)議的形成和實施

參與北極油氣資源開發(fā)除面臨巨大的經(jīng)濟、技術(shù)挑戰(zhàn)之外，還伴隨著復(fù)雜的政治壓力。目前，北極油氣資源合作開發(fā)以雙邊合作為主，因而我國參與北極油氣資源開發(fā)應(yīng)積極推動雙邊協(xié)議的形成，加強同北極國家更廣泛的雙邊合作，并推進油氣資源合作開發(fā)的實施。

首先，雙邊協(xié)議是合作開發(fā)北極油氣資源最基本的法律文件，它是雙方整個合作開發(fā)的基礎(chǔ)和前提，對合作開發(fā)的實施具有重要意義。因而，有必要進一步完善雙邊協(xié)議的形式。我國在與他國簽訂雙邊協(xié)議時除明確雙方對合作開發(fā)的立場之外，還應(yīng)進一步促成雙方關(guān)于協(xié)議的履行以及爭議解決等事項的合意。

其次，進一步推動當(dāng)前已簽訂的雙邊協(xié)議的實施，并繼續(xù)加強同相關(guān)國家的深度合作，尋找中國參與北極油氣資源合作開發(fā)的突破口。長久以來中國與俄羅斯在政治、經(jīng)濟領(lǐng)域友好往來，雙方在資源能源方面已經(jīng)有一系列的合作；中國與冰島也先后簽訂了北極合作框架協(xié)定以及自由貿(mào)易協(xié)定，冰島政府也明確表示歡迎中國油氣公司參與北極油氣資源開發(fā)活動。俄羅斯、冰島是目前我國實質(zhì)性參與北極油氣資源開發(fā)的兩大突破口。

最后，積極推動同更多北極國家雙邊協(xié)議的形成。伴隨北極航道的開通及全球資源日益緊張的形勢，越來越多的國家開始關(guān)注北極油氣資源的開發(fā)。我國應(yīng)當(dāng)加強同其他國家間的經(jīng)濟、政治往來，積極推動同美國、加拿大等北極大國間的雙邊協(xié)議的形成。堅持以鞏固同重點個別國家合作開發(fā)為主，積極尋求新的合作機會的戰(zhàn)略，拓寬北極油氣資源合作的范圍。

五 結(jié)語

近年來，隨著油價的上漲、氣候環(huán)境的變化以及技術(shù)的進步等，阻礙北極地區(qū)油氣資源開發(fā)的因素正在逐漸消失，北極的油氣資源開發(fā)越來越具有經(jīng)濟技術(shù)可行性，北極地區(qū)也日漸得到國際社會的關(guān)注。盡管北極地區(qū)的油氣資源開發(fā)依然面臨著開發(fā)難度大、爭議區(qū)域存在劃界爭端及北極生態(tài)保護等諸多問題，但是，也正是北極地區(qū)的特殊性決定了北極問題是一個全球性的問題，而不是一個單純的區(qū)域問題，因而，需要通過國際合作的方式來解決相關(guān)問題，通過有效的法律手段來維持北極油氣資源開發(fā)的秩序，減輕北極油氣資源開發(fā)對該區(qū)域生態(tài)環(huán)境的影響?，F(xiàn)有的國際公約、條約及區(qū)域性條約的不完善也是相關(guān)北極事務(wù)不能得到妥善處理的原因之一，解決這個問題也需要各國致力于共同發(fā)展的目標，積極參與國際合作，共同推進北極地區(qū)法律制度的完善，實現(xiàn)北極地區(qū)油氣資源的有序開發(fā)。

我國雖然不是北極國家，但是積極參與北極地區(qū)的國際合作及油氣資源開發(fā)等活動符合我國的國家利益。我國的外向型經(jīng)濟和巨大的能源需求始終是聯(lián)系在一起的，因而，我國應(yīng)該高度重視北極地區(qū)油氣資源的勘探與開發(fā)，完善相關(guān)的法律法規(guī)，積極制定有利于參與北極油氣資源開發(fā)的北極政策和北極戰(zhàn)略，加強國際合作，拓展海外的能源市場。值得注意的是，在參與國際合作開發(fā)北極油氣資源的過程中，我國企業(yè)也應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，努力維護北極油氣資源穩(wěn)定有序的開發(fā)局面。