一 中國煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境

“十二五”以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)生了重大的變化，其中最明顯的特點(diǎn)是煤炭市場供求關(guān)系發(fā)生變化，由賣方市場演變成買方市場，供給過剩日益加劇，庫存居高不下，煤價(jià)大幅下跌，煤炭企業(yè)普遍出現(xiàn)經(jīng)營困難。至“十二五”末，煤炭開采業(yè)陷入全面虧損狀態(tài)。中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)記錄了“十二五”時(shí)期煤炭產(chǎn)業(yè)景氣由盛而衰、掉頭向下、陷入困境、令人憂慮的歷程。

專欄1：中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)

中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)是“中經(jīng)產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)”的重要組成部分。“中經(jīng)產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)”由經(jīng)濟(jì)日報(bào)社中經(jīng)產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)研究中心和國家統(tǒng)計(jì)局中國經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心于2009年4月首次發(fā)布，每季度發(fā)布一次，截至2015年四季度已持續(xù)發(fā)布28次。“中經(jīng)產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)”分為工業(yè)、裝備制造、煤炭、石油、電力、鋼鐵、有色金屬、水泥、化工、家電、服裝、乳制品共十二個(gè)部分。各產(chǎn)業(yè)指數(shù)都包括景氣指數(shù)（以生產(chǎn)、銷售、利潤、就業(yè)、投資等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)合成），預(yù)警指數(shù)（以10個(gè)左右行業(yè)先行指標(biāo)合成反映行業(yè)發(fā)展態(tài)勢），以及用紅、黃、綠、淺藍(lán)、藍(lán)色燈號直觀描述行業(yè)經(jīng)濟(jì)冷熱狀況的行業(yè)預(yù)警燈號。

自2010年三季度起，中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院承擔(dān)了中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)的研評任務(wù)，至2015年四季度，累計(jì)發(fā)表研評文章20篇。2011年三季度和四季度，中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院曾連續(xù)發(fā)表“煤炭產(chǎn)業(yè)總體向好，潛在風(fēng)險(xiǎn)不可忽視”“景氣度上升趨緩，應(yīng)警惕背后信號”兩篇警示文章，對煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入下降通道敲響警鐘；并在此后的煤炭產(chǎn)業(yè)“寒冬”中，持續(xù)對產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)進(jìn)行分析研評，為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展建言。經(jīng)過長期的積累與發(fā)展，中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)在“把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展脈動(dòng)”方面發(fā)揮了重要作用，已成為煤炭產(chǎn)業(yè)景氣發(fā)展態(tài)勢持續(xù)監(jiān)測和預(yù)測預(yù)警頗具影響力的平臺和工具。

（一）新世紀(jì)以來煤炭產(chǎn)業(yè)景氣值變化情況

從圖1的中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)預(yù)警指數(shù)可直觀看到，進(jìn)入21世紀(jì)最初幾年我國煤炭產(chǎn)業(yè)從偏冷區(qū)間進(jìn)入到正常運(yùn)行區(qū)間，并走過了“十年黃金發(fā)展期”。其間少數(shù)時(shí)段運(yùn)行在偏熱區(qū)間，如2004年和2005年以及2008年；少數(shù)時(shí)段運(yùn)行在偏冷區(qū)間，如2009年，但之后迅速反彈并走穩(wěn)。進(jìn)入“十二五”時(shí)期以來，煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)在經(jīng)歷短暫再次攀升之后，出現(xiàn)了持續(xù)的下滑，從正常運(yùn)行區(qū)間迅速跌落至偏冷區(qū)間，并在“十二五”末期陷入過冷區(qū)間。

專欄2：十年黃金發(fā)展期

十年黃金發(fā)展期是指2002～2011年，伴隨著國民經(jīng)濟(jì)的高速增長及由此帶來的煤炭需求的大幅增長，我國煤炭產(chǎn)業(yè)獲得飛速發(fā)展的十年。這期間，我國煤炭產(chǎn)量從15.5億噸增長到35.2億噸，增加19.7億噸，增幅為127%；煤炭價(jià)格（秦皇島港5800～6000大卡煤炭平倉價(jià)）從180元/噸上漲到800元/噸，每噸上漲620元，漲幅為344%；煤炭產(chǎn)業(yè)銷售收入從1831億元增加到30180億元，增加28349億元，漲幅為1548%；銷售利潤率從4.47%增加到14.7%，增加10.23個(gè)百分點(diǎn)，漲幅為229%；利潤總額從84億元增加到4302億元，增加4218億元，漲幅為5021%；固定資產(chǎn)投資從301億元增加到4907億元，增加4606億元，漲幅為1530%。

圖1 中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)與預(yù)警指數(shù)（1999～2015年）

（二）煤炭經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要指標(biāo)變化情況

1.煤炭供給

（1）煤炭生產(chǎn)

亞洲金融危機(jī)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以來，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)，我國煤炭生產(chǎn)保持持續(xù)增長的態(tài)勢，煤炭產(chǎn)量從2000年的13.8億噸，增長到2010年的32.4億噸?！笆濉睍r(shí)期，累計(jì)生產(chǎn)煤炭190億噸，是“九五”時(shí)期的三倍，“十五”時(shí)期的兩倍多，“十一五”時(shí)期的1.3倍。從年度煤炭生產(chǎn)情況來看，在“十二五”期間出現(xiàn)了新變化，產(chǎn)量增速由高轉(zhuǎn)低、由正轉(zhuǎn)負(fù)。2011年和2012年分別保持了8.7%、3.8%的較高速度增長，產(chǎn)量分別達(dá)到35.2億噸和39.5億噸；2013年微增0.7%，但達(dá)到了產(chǎn)量峰值的39.7億噸；2014年和2015年連續(xù)兩年負(fù)增長，分別為-2.5%和-3.1%，產(chǎn)量降至38.7億噸和37.5億噸（見圖2）。

圖2 我國煤炭產(chǎn)量變化（1999～2015年）

（2）煤炭進(jìn)出口

2000年以前，我國煤炭對外貿(mào)易以出口為主；21世紀(jì)以來，煤炭進(jìn)口量快速增長，2008年與出口量基本持平；在國際煤炭市場供求格局發(fā)生重大變化之后，煤炭進(jìn)口量于2009年呈現(xiàn)井噴式增長，由傳統(tǒng)的煤炭凈出口國變成凈進(jìn)口國，并一躍成為全球煤炭進(jìn)口第一大國；煤炭出口量則呈現(xiàn)大幅下降趨勢，從“十五”期間的億噸級，降至“十一五”期間的千萬噸級，乃至“十二五”時(shí)期的百萬噸級。

“十二五”以來，我國煤炭進(jìn)口出現(xiàn)先增后減的態(tài)勢。2011年，在經(jīng)歷2009年和2010年212%、45%的煤炭進(jìn)口超高速增長后，進(jìn)口量呈現(xiàn)微弱波動(dòng)，同比下降0.53%，保持在1.82億噸；2012年在國際煤炭價(jià)格大幅下跌的背景下，進(jìn)口量繼續(xù)攀升，同比增長58%，達(dá)到2.88億噸；2013年在國內(nèi)外煤炭價(jià)差依然存在、國內(nèi)區(qū)域性煤炭需求矛盾仍然較大的情況下，進(jìn)口量再上新臺階，同比增長13.5%，達(dá)到3.27億噸；2014年以后，在煤炭價(jià)格持續(xù)下跌，國內(nèi)外煤炭價(jià)差逐漸縮小，以及商品煤質(zhì)量管理辦法和煤炭關(guān)稅調(diào)整等政策相繼出臺的背景下，進(jìn)口量開始較大幅度地下降，2014年和2015年分別同比下降11%、31%，為2.9億噸和2.0億噸。

“十二五”同期，煤炭出口量依然呈逐年下降的趨勢，年度煤炭出口量分別為1466萬噸、928萬噸、751萬噸、574萬噸、533萬噸，降幅分別為23.3%、36.7%、19.1%、23.6%、7.1%，已連續(xù)12年負(fù)增長（見圖3）。

圖3 我國煤炭進(jìn)出口變化（1999～2015年）

專欄3：商品煤質(zhì)量管理暫行辦法

《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》由國家發(fā)展改革委、環(huán)保部、商務(wù)部、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局于2014年9月聯(lián)合發(fā)布，是我國首次對煤炭質(zhì)量提出強(qiáng)制性要求的文件，旨在規(guī)范煤炭生產(chǎn)、加工、儲運(yùn)、銷售、進(jìn)口和使用，提高商品煤質(zhì)量，促進(jìn)煤炭高效清潔利用。

該文件的制定背景是2012年入冬后我國華北和中東部地區(qū)大范圍持續(xù)嚴(yán)重霧霾天氣帶來的對煤炭等化石燃料的清潔利用的要求，以及大量煤炭消費(fèi)和大幅增長的煤炭進(jìn)口帶來的劣質(zhì)煤使用隱患。中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院在院理事長工作會議安排下，展開相關(guān)問題的研究，并提出了規(guī)范煤炭進(jìn)口、健全煤炭質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等政策建議。2013年5月，國家能源局發(fā)布《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法（征求意見稿）》，向社會廣泛征求意見。由于文件對用煤質(zhì)量、煤炭進(jìn)口相關(guān)指標(biāo)提出了較為嚴(yán)格的要求，遭到煤炭消費(fèi)群體的普遍反對。為消除社會對文件的誤讀，中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院在國家能源局主管領(lǐng)導(dǎo)建議下，組織研究團(tuán)隊(duì)和主流媒體，對加強(qiáng)商品煤質(zhì)量管理的客觀要求和重要意義進(jìn)行了深入研究和正面宣傳，認(rèn)為商品煤質(zhì)量管理勢在必行，建議各方客觀評價(jià)。時(shí)隔一年后，隨著社會各方面對商品煤質(zhì)量問題認(rèn)識的提高，《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》得以正式出臺，并對我國煤炭流通領(lǐng)域、進(jìn)口環(huán)節(jié)產(chǎn)生了重大的影響。

專欄4：我國煤炭關(guān)稅調(diào)整一覽

（3）煤炭庫存

21世紀(jì)以來，我國全社會煤炭庫存呈緩慢增長態(tài)勢，2000年為1億噸左右，2005年為1.5億噸左右，處于較為合理的水平。2010年增長至2億噸左右的水平，呈現(xiàn)較高庫存狀態(tài)；至2011年底更是達(dá)到3億噸左右的高位水平?！笆濉睍r(shí)期，高庫存成為常態(tài)。截至2015年底全社會煤炭庫存已連續(xù)49個(gè)月處于3億噸左右的高位。2011～2015年底，煤炭企業(yè)存煤分別為5240萬噸、8500萬噸、8400萬噸、8700萬噸、10100萬噸，整體呈攀升態(tài)勢，2015年增加尤為明顯；重點(diǎn)發(fā)電企業(yè)存煤分別為8165萬噸、8113萬噸、8159萬噸、9455萬噸、7358萬噸，整體呈穩(wěn)定狀態(tài)，2015年有較大幅度的下降；港口存煤以秦皇島港為例，存煤分別為648萬噸、630萬噸、578萬噸、725萬噸、336萬噸，大部分時(shí)間維持在高位警戒水平，2015年末出現(xiàn)大幅下降。全社會煤炭庫存越來越向煤炭企業(yè)集中。

從煤炭企業(yè)產(chǎn)成品資金占用情況看，2011～2015年末，煤炭企業(yè)產(chǎn)成品資金占用分別為658億元、783億元、876億元、998億元、1076億元，呈明顯的攀升狀態(tài)，如果考慮這一時(shí)期煤炭價(jià)格持續(xù)下滑的因素，煤炭企業(yè)產(chǎn)品積壓的嚴(yán)重性會表現(xiàn)得更加明顯（見圖4）。

圖4 我國煤炭企業(yè)產(chǎn)成品資金占用情況（1999～2015年）

2.煤炭市場

（1）煤炭價(jià)格

21世紀(jì)以來，特別是2002年取消電煤指導(dǎo)價(jià)、實(shí)行市場定價(jià)以后，煤炭價(jià)格出現(xiàn)持續(xù)的上漲。以秦皇島港發(fā)熱量5800～6000大卡煤炭平倉價(jià)為例，其2000年的價(jià)格為140元/噸，2006年上漲到450元/噸，2008年7月更是達(dá)到1100元/噸的高位；國際金融危機(jī)爆發(fā)后，2008年底跌至600元/噸左右的水平，但在經(jīng)濟(jì)刺激政策出臺后，又反彈至2010年850元/噸的高位。

2011年煤炭市場價(jià)格在短暫沖高之后，便形成拐點(diǎn)，進(jìn)入持續(xù)下跌的通道。具有煤炭價(jià)格風(fēng)向標(biāo)之稱的環(huán)渤海地區(qū)發(fā)熱量5500大卡市場動(dòng)力煤綜合平均價(jià)格，在2011年10月底達(dá)到853元/噸的高位后，一路下跌，其間發(fā)生過兩次季度級別的小幅反彈，但總的趨勢是沿著大致固定斜率持續(xù)下行，至2015年底跌到了372元/噸，每噸下跌481元，跌幅已達(dá)56%。煤炭出廠價(jià)格指數(shù)與港口煤價(jià)走勢大同小異，基本上是一路向下的走勢，多數(shù)煤炭企業(yè)煤炭產(chǎn)品出廠價(jià)已經(jīng)跌至2004年的水平（見圖5）。

圖5 煤炭價(jià)格變化（2011～2015年）

專欄5：煤炭價(jià)格指數(shù)

我國主要的煤炭價(jià)格指數(shù)有產(chǎn)地煤炭價(jià)格指數(shù)、港口煤炭價(jià)格指數(shù)、電煤價(jià)格指數(shù)以及綜合性的煤炭價(jià)格指數(shù)，影響較大的分別是中國太原煤炭交易價(jià)格指數(shù)、鄂爾多斯動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)、環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)、電煤價(jià)格指數(shù)、中國煤炭價(jià)格指數(shù)。

其中，始于2010年的環(huán)渤海動(dòng)力煤價(jià)格指數(shù)綜合了我國秦皇島港、黃驊港、天津港、京唐港、國投京唐港、曹妃甸港等北方主要港口動(dòng)力煤的離岸平倉價(jià)格水平以及波動(dòng)情況，以神華、中煤、同煤、伊泰等北方主要煤炭發(fā)運(yùn)企業(yè)5500大卡動(dòng)力煤綜合平均價(jià)格為基礎(chǔ)進(jìn)行編制，每周發(fā)布一次，素有“煤炭價(jià)格風(fēng)向標(biāo)”之稱。

（2）主營業(yè)務(wù)收入

21世紀(jì)頭十年，煤炭產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入呈跳躍式增長，由2000年的1183億元增長到2005年的5048億元，繼而增加到2010年的21235億元，分別增長了3.27倍、16.95倍。進(jìn)入“十二五”以后，隨著煤炭價(jià)格的短暫沖高，2012年主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到33718億元，創(chuàng)歷史新高，此后便進(jìn)入下降通道，逐年減少，2013～2015年，煤炭產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入分別為33219億元、30836億元、26552億元，同比降幅由1.5%擴(kuò)大到7.2%、13.9%（見圖6）。從煤價(jià)跌幅與產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的跌幅比較來看，前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過后者。

圖6 我國煤炭產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入情況（1999～2015年）

（3）應(yīng)收賬款

21世紀(jì)之初的“十五”時(shí)期，煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)收賬款處于400多億元的較低水平，“十一五”時(shí)期出現(xiàn)持續(xù)大幅的增長，至2010年已經(jīng)達(dá)到2000億元的水平?！笆濉睍r(shí)期應(yīng)收賬款逐年增加，更是與同期主營業(yè)務(wù)收入下降形成鮮明對照。2011～2015年末，煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)收賬款分別為2475億元、3019億元、3433億元、3872億元、4100億元。2015年末應(yīng)收賬款已占季度主營業(yè)務(wù)收入的64%，這意味著煤炭企業(yè)的貨款有很大一部分不能及時(shí)收回，并且拖欠天數(shù)接近兩個(gè)月（見圖7）。

圖7 我國煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)收賬款情況（1999～2015年）

3.經(jīng)濟(jì)效益

（1）利潤

21世紀(jì)以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)利潤總額從2000年的-12億元，增加到2005年的545億元，以及2010年的3245億元，呈不斷增長的趨勢?！笆濉逼陂g，煤炭產(chǎn)業(yè)利潤總額在2011年出現(xiàn)階段性峰值后快速下降，五年間降幅達(dá)88.5%，已經(jīng)回到2005年的水平。煤炭產(chǎn)業(yè)銷售利潤率更是從14.3%下降到1.86%，不及全部工業(yè)平均水平的一半，并且已經(jīng)低于2001年的水平。分年度看，2011～2015年，煤炭產(chǎn)業(yè)利潤總額分別為4302億元、3547億元、2292億元、1280億元、494億元，前后相比后者僅為前者的零頭；煤炭產(chǎn)業(yè)銷售利潤率分別為14.3%、10.5%、6.9%、4.2%、1.86%，前后呈天壤之別（見圖8）。

圖8 我國煤炭產(chǎn)業(yè)利潤總額及銷售利潤率情況（1999～2015年）

（2）稅金

十年黃金發(fā)展期間，煤炭產(chǎn)業(yè)稅金總額呈高速增長態(tài)勢。2002～2011年，從195億元增長到2829億元，增長了13.5倍（見圖9）。進(jìn)入“十二五”期間產(chǎn)業(yè)利潤總額大幅下滑，但產(chǎn)業(yè)稅金總額不但沒有出現(xiàn)大幅下降，反而是在高位緩慢下行，保持很強(qiáng)的剛性。2011～2015年，煤炭產(chǎn)業(yè)稅金總額分別為2829億元、2773億元、2433億元、2175億元、1948億元，年均降幅僅為2.7%。2015年煤炭產(chǎn)業(yè)稅金總額是產(chǎn)業(yè)利潤總額的3.9倍，占銷售收入的比例為7.3%，比全部工業(yè)稅金總額占銷售收入的比重高出3.1個(gè)百分點(diǎn)。

圖9 我國煤炭產(chǎn)業(yè)稅金總額情況（1999～2015年）

專欄6：我國煤炭稅費(fèi)制度變化情況

新中國成立后，煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)行單一的低稅率政策，主體稅種為產(chǎn)品稅，稅率為3.35%，國有煤炭企業(yè)全部稅金占銷售收入的比重平均為5.58%。

1979年，我國增值稅試點(diǎn)在少數(shù)地區(qū)開始，機(jī)械和農(nóng)業(yè)機(jī)具先行試點(diǎn)；1984年國務(wù)院頒發(fā)了《中華人民共和國增值稅條例（草案）》，財(cái)政部頒發(fā)了《中華人民共和國增值稅條例（草案）實(shí)施細(xì)則》，增值稅制度在我國正式建立。

改革開放促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，政府開始了建設(shè)性收費(fèi)。如1986年開始征收港口建設(shè)費(fèi)和資源補(bǔ)償費(fèi)；1988年，開始征收電力建設(shè)基金；1989年開始征收土地復(fù)墾費(fèi)；1991年開始征收鐵路建設(shè)基金等。煤炭稅費(fèi)并存制度開始形成。

1994年我國實(shí)行稅制改革，取消了產(chǎn)品稅，建立了以增值稅為主體的稅制體系，設(shè)立了25個(gè)稅種，其中與煤炭企業(yè)有關(guān)的主要有增值稅、資源稅、企業(yè)所得稅等21個(gè)。其中，增值稅稅率為17%，因普遍反映偏高，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局于1994年發(fā)出通知（財(cái)稅字〔1994〕第036號）將煤炭產(chǎn)品增值稅稅率降至13%；從2009年起，又恢復(fù)為17%。

2007年，黨的十七大提出要“建設(shè)生態(tài)文明，基本形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式和消費(fèi)模式”。各級政府為貫徹落實(shí)這一基本國策，紛紛推出了煤炭資源有償使用、礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)及職工社會保障體系完善等方面的政策措施。正值產(chǎn)業(yè)高景氣時(shí)期，各地利用這一有利機(jī)會先后大幅度調(diào)整了煤炭稅費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，其間又增加了許多收費(fèi)或基金項(xiàng)目。

截至2012年底，我國涉煤的各類稅費(fèi)名目不少于109項(xiàng)，除21個(gè)稅種外，還包括礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款、煤炭價(jià)格調(diào)節(jié)基金、鐵路建設(shè)基金、水利建設(shè)基金、港口建設(shè)費(fèi)、生態(tài)補(bǔ)償基金、造林費(fèi)、水土保持設(shè)施補(bǔ)償費(fèi)、水土流失防治費(fèi)及各種協(xié)會會費(fèi)等各種規(guī)費(fèi)，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，不少于88項(xiàng)（詳見2013年中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院《加快推進(jìn)我國煤炭稅費(fèi)制度綜合改革研究報(bào)告》，該報(bào)告還對“清費(fèi)正稅”提出了具體建議）。

2013年11月18日，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于促進(jìn)煤炭行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行的意見》（國辦發(fā)〔2013〕104號），提出對重點(diǎn)產(chǎn)煤省份煤炭行業(yè)收費(fèi)情況進(jìn)行集中清理整頓，堅(jiān)決取締各種亂收費(fèi)、亂集資、亂攤派，切實(shí)減輕煤炭企業(yè)負(fù)擔(dān)。按照國務(wù)院部署，煤炭產(chǎn)業(yè)啟動(dòng)了“清費(fèi)正稅”工作。

2014年10月9日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于實(shí)施煤炭資源稅改革的通知》（財(cái)稅〔2014〕72號），提出自2014年12月1日起在全國范圍內(nèi)實(shí)施煤炭資源稅從價(jià)計(jì)征改革，同時(shí)清理相關(guān)收費(fèi)基金，資源稅稅率幅度為2%～10%。

2015年4月8日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，決定在全國范圍清理規(guī)范涉企收費(fèi)。這對煤炭產(chǎn)業(yè)清理規(guī)范涉企收費(fèi)的改革起到了進(jìn)一步的推動(dòng)作用。

4.投資與就業(yè)

（1）固定資產(chǎn)投資

黃金十年發(fā)展期間，煤炭產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了投資熱，固定資產(chǎn)投資逐年攀升，從2001年的222億元，增加到2005年的1163億元，進(jìn)而又增加到2010年的3785億元?！笆濉薄笆晃濉逼陂g累計(jì)投資額分別為2813億元、12504億元，而“十二五”累計(jì)投資接近2.5萬億元，超過黃金十年的投資總額；甚至在2011年、2012年，在產(chǎn)業(yè)景氣拐點(diǎn)出現(xiàn)、產(chǎn)業(yè)明顯下滑的情況下，固定資產(chǎn)投資依然大幅增長，達(dá)到4907億元、5370億元，同比增幅為29.6%、9.4%。2013年投資額小幅下降2.9%，雖仍保持5213億元的高位，但結(jié)束了煤炭產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資十多年來持續(xù)增長的局面。2013年開始出現(xiàn)連續(xù)三年的投資負(fù)增長，并且降幅逐步擴(kuò)大，2014年、2015年分別同比下降10.2%、14.4%，降至4682億元、4008億元（見圖10）。

圖10 我國煤炭產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資情況（1999～2015年）

（2）從業(yè)情況

煤炭產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)自2002年開始出現(xiàn)持續(xù)增長，從2001年的372萬人，增加到2005年的404萬人，進(jìn)而增加到2010年的480萬人，9年間增長29%（見圖11）?！笆濉睍r(shí)期前三年產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)保持在500萬人以上，后兩年結(jié)束了十余年來逐年遞增的局面，從業(yè)人數(shù)從2013年的521萬人減少至2015年的465萬人，減少了56萬人，降幅為10.7%。由此可見，在產(chǎn)業(yè)不景氣背景下，通過裁員等方式實(shí)施自救的煤炭企業(yè)越來越多，這也是產(chǎn)業(yè)陷入極度困境非常典型的表現(xiàn)。

圖11 我國煤炭產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)情況（1999～2015年）

二 傷不起的中國煤炭產(chǎn)業(yè)

煤炭是我國的主體能源，并且隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，其作為新型工業(yè)化進(jìn)程中的重要工業(yè)原料，具有巨大的利用空間，經(jīng)濟(jì)社會地位還將進(jìn)一步提升。煤炭產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，涉及面廣，影響重大，關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展大局。中國的煤炭產(chǎn)業(yè)傷不起！

（一）作為主體能源，煤炭產(chǎn)業(yè)地位不能動(dòng)搖

一國的能源政策，由該國賦存的、有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的、可開采的能源資源儲量或技術(shù)上可利用的能源資源量所決定。我國煤炭資源儲量相對豐富，占世界煤炭總儲量的12.8%^[1]，位列世界第三，而石油和天然氣儲量僅占世界的1.1%和1.8%。從我國能源資源構(gòu)成看，煤炭資源儲量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過石油、天然氣的資源儲量。截至2014年底，我國煤炭剩余技術(shù)可采儲量為2399.93億噸；石油剩余技術(shù)可采儲量為34.33億噸；天然氣剩余技術(shù)可采儲量約為4.95萬億立方米^[2]。三種化石能源剩余技術(shù)可采儲量轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算后，占一次能源資源的比重分別為94.02%、2.69%、3.29%（見圖12）。

圖12 我國化石能源剩余技術(shù)可采儲量占比

由能源資源賦存條件所決定，煤炭在我國一次能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)中所占的比重一直很高。從能源生產(chǎn)看，煤炭的比重長期保持在70%以上，2000～2015年這一比重的平均值為75.5%；從能源消費(fèi)看，煤炭的比重也較為穩(wěn)定，保持在70%左右，2000～2015年這一比重的平均值為69.4%。長期以來，我國較高的能源自給率正是得益于煤炭資源的生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，從我國能源生產(chǎn)和消費(fèi)的角度看，在可替代能源沒有達(dá)到規(guī)模化以前，煤炭的基礎(chǔ)能源地位仍將保續(xù)相當(dāng)長的一段時(shí)間（見表1、圖13、表2、圖14、表3）。

表1 煤炭生產(chǎn)量占我國能源生產(chǎn)總量的比重

圖13 我國能源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化（2000～2015年）

表2 煤炭消費(fèi)量占我國能源消費(fèi)總量的比重

圖14 我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化（2000～2015年）

表3 我國能源自給率

專欄7：世界煤炭資源儲量分布情況

（二）煤炭產(chǎn)業(yè)具有巨大的發(fā)展空間

煤炭不僅是我國的基礎(chǔ)能源，也是新型工業(yè)化進(jìn)程中的重要工業(yè)原料。隨著科技進(jìn)步和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國對化工原料的需求日益增強(qiáng)，相對而言，化工原料的供給則明顯不足。理論研究和實(shí)踐證明，煤炭可作為重要的化工原料。煤炭化學(xué)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，是帶有眾多官能團(tuán)和側(cè)鏈的芳香族稠環(huán)系統(tǒng)，因而通過熱加工和催化作用，可使煤炭轉(zhuǎn)化為各種燃料和化工產(chǎn)品。傳統(tǒng)煤炭深加工包括煤焦化、合成氨制尿素等；新型煤炭深加工包括煤制醇醚、煤制烯烴、煤制氣和煤制油等。通過科技創(chuàng)新，將煤炭轉(zhuǎn)化成各種工業(yè)原料，已成為緩解我國化工原材料供給不足的一個(gè)有效途徑。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，煤化工產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域越來越寬廣，不斷在燃料和化工原料領(lǐng)域拓展和延伸（見表4）。

近年來，我國的煤化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好，煤炭高效清潔轉(zhuǎn)化技術(shù)攻關(guān)和示范工程建設(shè)取得重大進(jìn)展，煤焦化、煤氣化、電石、煤基甲醇、合成氨、煤制二甲醚、煤制烯烴、煤制油等煤化工技術(shù)不斷取得新突破，煤炭液化可制得高品質(zhì)柴油、汽油和特種燃料油，乃至解決軍用和航空航天特種燃料的供給問題，這些都為煤炭從單一的燃料向原料轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了現(xiàn)實(shí)可行性。煤化工已成為我國石油化工的重要補(bǔ)充。2014年底，我國甲醇產(chǎn)能6935萬噸，其中烯烴配套甲醇裝置產(chǎn)能1342萬噸；尿素產(chǎn)量3218萬噸。目前，國際上超過80%的甲醇、合成氨都以天然氣為原料，而我國因“少氣”，以煤為原料制取甲醇、合成氨均占總產(chǎn)能的70%左右。近年來，我國煤制烯烴新增產(chǎn)能占全球新增產(chǎn)能的60%以上，總產(chǎn)能占國內(nèi)烯烴總產(chǎn)能的30%和全球產(chǎn)能的10%。國家發(fā)改委發(fā)布的《能源行業(yè)加強(qiáng)大氣污染防治工作方案》提出，2017年煤制氣供應(yīng)能力達(dá)到320億立方米，這一數(shù)量相當(dāng)于2014年我國天然氣消費(fèi)總量的17%。我國煤制油產(chǎn)業(yè)在直接液化、間接液化、煤焦油加氫制燃料、甲醇制汽油等多樣化技術(shù)路徑的推動(dòng)下，初步形成產(chǎn)業(yè)雛形，已經(jīng)擁有350萬噸/年的運(yùn)行產(chǎn)能以及到2020年之前3000萬噸/年的規(guī)劃和在建產(chǎn)能。甲苯、二甲苯、乙烯、丙烯、芳烴、乙二醇等這些重要的化工原料，正不斷通過煤化工路徑對石油化工形成部分替代，每年節(jié)省千萬噸級的石油進(jìn)口。根據(jù)石油和化學(xué)工業(yè)規(guī)劃院預(yù)測，到“十三五”末，我國煤化工產(chǎn)業(yè)對石油及天然氣的替代率將達(dá)到12.5%。

表4 煤炭深加工產(chǎn)業(yè)鏈

專欄8：我國煤制油產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況

早在20世紀(jì)80年代，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與能源需求的快速增長，我國重新恢復(fù)了煤制油技術(shù)的研究與開發(fā)，并將其作為石油替代戰(zhàn)略工程。21世紀(jì)以來，隨著我國石油進(jìn)口量的增長、國際石油價(jià)格的高漲，煤炭液化技術(shù)研發(fā)進(jìn)一步加快。在企業(yè)大量科研資金持續(xù)投入與科研人員的辛勤付出之下，我國煤制油工藝、反應(yīng)催化劑及其工業(yè)化裝置等技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新不斷取得突破，打破了國外技術(shù)壟斷，取得中國煤基制油技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，迫使南非Sasol合成油技術(shù)退出中國市場。2005年9月，科技部對中科院費(fèi)托合成油工藝進(jìn)行驗(yàn)收；2005～2009年期間，內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)、山西潞安集團(tuán)和神華集團(tuán)分別建成了一個(gè)16萬～20萬噸/年不等的合成油示范廠。截至目前，伊泰、潞安兩個(gè)示范廠已運(yùn)行7年，神華示范廠2010年開車驗(yàn)證成功。2008年投產(chǎn)的神華集團(tuán)承擔(dān)的全球首套百萬噸直接液化工藝也于2011年轉(zhuǎn)入商業(yè)化生產(chǎn)階段。晉煤集團(tuán)消化吸收國外先進(jìn)甲醇制汽油（MTG）技術(shù)，2009年投產(chǎn)的10萬噸/年項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)定滿負(fù)荷運(yùn)行。陜西煤業(yè)化工集團(tuán)以煤炭分質(zhì)分級高效清潔轉(zhuǎn)化利用為前提，深耕煤焦油加氫制油領(lǐng)域，形成了自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系，已實(shí)現(xiàn)百萬噸的生產(chǎn)能力。兗礦集團(tuán)也很早就介入煤制油領(lǐng)域，2004年萬噸級費(fèi)托合成油技術(shù)中試成功，其承擔(dān)的百萬噸示范項(xiàng)目于2015年8月底投料試車成功。

截至2015年底，我國煤制油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)技術(shù)多樣化、產(chǎn)品多元化的良好發(fā)展態(tài)勢；產(chǎn)業(yè)雛形初步形成，已經(jīng)擁有350萬噸/年的運(yùn)行產(chǎn)能以及到2020年之前3000萬噸/年的規(guī)劃和在建產(chǎn)能。

專欄9：李克強(qiáng)總理看好煤制油產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景

2016年4月15日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)到北京大學(xué)考察，主持召開座談會，并與北大師生進(jìn)行了交談。在與之交流的學(xué)生中，有一名主攻煤化工催化劑專業(yè)的學(xué)生。李克強(qiáng)總理在了解到這名學(xué)生學(xué)習(xí)煤制油相關(guān)專業(yè)時(shí)，連問了“直接還是間接”“研究工藝過程還是催化劑”等幾個(gè)問題。在對話中，李克強(qiáng)總理指出，“煤變油現(xiàn)在耗水問題還未完全解決，但是可以逐步解決。中國是一個(gè)以煤為主要燃料的國家，占比達(dá)到70%。煤變油不管是直接法還是間接法，只要把污染和耗水的問題解決了，這個(gè)行業(yè)的發(fā)展前景還是很大的”；他還強(qiáng)調(diào)，“催化劑是其中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)”，勉勵(lì)學(xué)生要深入鉆研。

當(dāng)前我國仍處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化發(fā)展過程中，現(xiàn)代化工產(chǎn)品缺口較大，如乙烯、苯的缺口接近50%，乙二醇的缺口高達(dá)60%以上。當(dāng)前我國石油年消費(fèi)量超過5億噸，石油對外依存度達(dá)到60%左右，在我國石油對外依存度不斷攀升的背景下，利用豐富的煤炭資源發(fā)展煤炭深加工，用煤化工產(chǎn)品對石油化工產(chǎn)品形成部分替代，有利于降低石油消耗水平和我國石油對外依存度，保障能源安全，提升經(jīng)濟(jì)社會整體效益。

專欄10：我國石油對外依存情況

（三）煤炭產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展影響重大

（1）對國民經(jīng)濟(jì)影響重大

一是體量大，影響國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。隨著煤炭產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，煤炭產(chǎn)業(yè)體量不斷增大，特別是21世紀(jì)以來，煤炭產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額從2001年的4275億元增加到2014年的5.2萬億元，目前占我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)的比重達(dá)到5%左右，在所有41個(gè)工業(yè)大類行業(yè)中居第7位。二是稅費(fèi)貢獻(xiàn)大，影響國民收入。長期以來，煤炭產(chǎn)業(yè)奉行納稅光榮理念，積極主動(dòng)納稅，上繳稅金從2001年的166億元增加到2014年的2175億元，目前占我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)上繳稅金總額的5%左右，在所有41個(gè)工業(yè)大類行業(yè)中居第10位。三是用工數(shù)量多，創(chuàng)造了大量社會就業(yè)機(jī)會。2001年以來，隨著煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)從372萬人增加到2014年的501萬人，目前占我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總從業(yè)人數(shù)的5%左右（2000年左右曾達(dá)到8%左右），在所有41個(gè)工業(yè)大類行業(yè)中居第5位（見圖15）。

煤炭產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)社會的關(guān)系至關(guān)重要。陷入困境中的煤炭產(chǎn)業(yè)已經(jīng)拖了國民經(jīng)濟(jì)的后腿。2015年煤炭產(chǎn)業(yè)稅金總額同比下降超過10%，稅收貢獻(xiàn)能力明顯降低。不僅如此，產(chǎn)業(yè)大面積虧損，再生產(chǎn)難以維系，職工工資及時(shí)發(fā)放得不到保障，大批落后產(chǎn)能亟待退出，大量富余人員難以安置，這些問題需要巨量的資金去推動(dòng)解決。2016年中央設(shè)立1000億元規(guī)模的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金，主要就是用于煤炭、鋼鐵產(chǎn)業(yè)過剩產(chǎn)能退出過程中的180萬名職工安置問題，而涉及煤炭產(chǎn)業(yè)的分流職工就達(dá)到了130萬人。因而，煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境，對國民經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響不可謂不大。

圖15 煤炭產(chǎn)業(yè)在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的有關(guān)指標(biāo)比重（2000～2014年）

（2）對煤炭主產(chǎn)區(qū)經(jīng)濟(jì)影響重大

煤炭資源的分布特征決定了煤炭礦區(qū)大多地處“老少邊窮”地區(qū)（革命老區(qū)或工業(yè)老區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)、欠發(fā)達(dá)地區(qū)）；很多煤炭資源豐富的地方往往因煤興城、以礦興市，地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展與煤炭產(chǎn)業(yè)息息相關(guān)（見圖16）。

圖16 我國主要煤礦分布情況

我國產(chǎn)煤大省山西的煤炭工業(yè)增加值占該省GDP的30%左右，煤炭產(chǎn)業(yè)對該省經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率超過50%，接近50%的財(cái)政收入來自煤炭產(chǎn)業(yè)。受煤炭產(chǎn)業(yè)不景氣影響，該省2015年經(jīng)濟(jì)增速僅為3.1%，財(cái)政收入同比下降9.8%，都處于全國排名倒數(shù)第二的水平，著實(shí)拖了經(jīng)濟(jì)的“后腿”，縣市經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大面積負(fù)增長，企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇，社會穩(wěn)定問題十分突出。

內(nèi)蒙古自治區(qū)產(chǎn)煤大市鄂爾多斯，在煤炭產(chǎn)業(yè)景氣時(shí)期，GDP一度超過香港，煤炭產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)總量的近70%，財(cái)政收入占比近50%。持續(xù)不景氣的煤炭產(chǎn)業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的支撐作用越來越小，2015年煤炭工業(yè)增加值占鄂爾多斯GDP的比重僅為25%左右，地方財(cái)政也由此吃緊，出現(xiàn)政府向企業(yè)拆借資金解決公務(wù)員工資支付問題的現(xiàn)象。在這一背景下，民間借貸資金鏈出現(xiàn)斷裂，前期“煤炭熱”催生的鄂爾多斯房地產(chǎn)等投資泡沫破裂，即使房價(jià)腰斬也未能改變樓市庫存嚴(yán)重積壓的局面。

陜西神木縣依靠煤炭經(jīng)濟(jì)從扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣蛻變?yōu)槿珖購?qiáng)縣，GDP從2001年的26.5億元增長到2007年的197億元、2012年的過千億元，地方財(cái)政收入也分別從3.5億元增長到11億元、221億元，并在國內(nèi)率先推行免費(fèi)醫(yī)療和15年免費(fèi)教育。2012年之后，該縣則因煤炭市場低迷、資金鏈緊張局面不斷加劇，出現(xiàn)大量非法集資、民間借貸糾紛案件，地方經(jīng)濟(jì)陷入低迷。

對于邊遠(yuǎn)地區(qū)和工業(yè)、革命老區(qū)，煤炭資源的開發(fā)為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和百姓生活注入了活力，煤炭產(chǎn)業(yè)成為吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的主要部門。煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境后，大部分煤炭企業(yè)在虧損狀態(tài)下運(yùn)營，諸多煤礦停產(chǎn)停業(yè)，煤炭企業(yè)失去贏利能力、稅收貢獻(xiàn)銳減，地方經(jīng)濟(jì)和財(cái)政則受到嚴(yán)重沖擊。那些因煤而盛的城市，在煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)入“寒冬季”以后迅速“衰落”。

在我國煤炭產(chǎn)業(yè)重心西移，越來越向內(nèi)蒙古、新疆等少數(shù)民族地區(qū)拓展的過程中，煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對于改善少數(shù)民族地區(qū)人民生活水平、促進(jìn)民族融合、實(shí)現(xiàn)少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會長治久安具有特殊的意義。新疆因具有豐富的煤炭資源，被列為我國第十四個(gè)大型煤炭基地，同時(shí)也是我國煤炭開發(fā)西移戰(zhàn)略的重要陣地。目前已有不少煤炭企業(yè)陸續(xù)在新疆布局了煤炭資源開采與加工項(xiàng)目。隨著煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境程度的加深，這一重要煤炭基地很可能面臨“未繁榮就衰退”的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）對安全生產(chǎn)影響重大

安全生產(chǎn)是煤炭產(chǎn)業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)，而必要的安全投入和安全管理是煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的硬性條件。十年黃金發(fā)展期間，我國煤礦百萬噸死亡率逐年下降，從2001年的5.14降至2011年的0.56，降幅達(dá)到近90%，這與我國煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)和管理水平的提高息息相關(guān)，與煤炭產(chǎn)業(yè)整體效益的提高也有很大的關(guān)系。正是經(jīng)濟(jì)效益的提升，帶來可持續(xù)的安全投入資金和設(shè)備投入資金，才有了管理的嚴(yán)密性和工作的積極性，在最大程度上保障了安全生產(chǎn)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，煤炭產(chǎn)業(yè)效益的大幅下降，會導(dǎo)致煤礦安全事故多發(fā)。在當(dāng)前煤炭企業(yè)經(jīng)營狀況不斷惡化的條件下，有些煤炭企業(yè)不僅實(shí)施減員降薪，甚至連維簡、大修、安全和管理費(fèi)用也壓縮到了極限，給安全生產(chǎn)埋下了極大的隱患；由于將精力放在煤炭銷售和資金問題處理上，安全工作容易出現(xiàn)漏洞。這也得到了大量事實(shí)的證明。2014年、2015年，我國累計(jì)發(fā)生17起一次死亡10人以上的重大煤礦安全事故，2016年僅前四個(gè)月就發(fā)生了包括吉林通化礦業(yè)12人遇難、同煤集團(tuán)同生安平煤業(yè)20人遇難、陜西銅川照金煤礦11人遇難等在內(nèi)的4起一次死亡10人以上的重大煤礦安全事故，此后還相繼發(fā)生了云南鹽津煤礦瓦斯爆炸、山西晉城中村煤礦透水、遼寧本溪采北村小煤礦火災(zāi)、陜西白水鴻森煤礦爆炸等數(shù)起安全事故。

（4）對生態(tài)環(huán)境影響重大

目前，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限。隨著環(huán)境問題的突出和環(huán)保意識的增強(qiáng)，人們對煤炭開采和加工過程提出了更高的環(huán)保要求，對煤炭產(chǎn)品提出了新要求。然而，隨著煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢的不斷惡化，煤炭“清潔化”發(fā)展的道路嚴(yán)重受阻，不僅先進(jìn)的煤炭清潔開采和加工利用技術(shù)難以推廣、技術(shù)研發(fā)難以持續(xù)，而且生態(tài)環(huán)境欠賬、環(huán)境治理滯后問題也越來越突出，一些煤炭企業(yè)在壓縮生產(chǎn)成本的過程中在環(huán)保投入上也降低了標(biāo)準(zhǔn)，礦區(qū)環(huán)境恢復(fù)治理乏力，在煤炭企業(yè)紛紛采取以量補(bǔ)價(jià)策略的過程中，還出現(xiàn)了很多采肥棄瘦、忽視生態(tài)保護(hù)等現(xiàn)象，造成資源浪費(fèi)的加劇和生態(tài)環(huán)境壓力的加大。

（5）對礦工生活和礦區(qū)穩(wěn)定影響重大

煤礦地理位置與工作屬性決定了礦工家庭大多是農(nóng)工結(jié)合，家庭收入主要依靠礦工工資。2002年國有重點(diǎn)煤礦在職職工月平均工資僅為901元，在49個(gè)行業(yè)中排名倒數(shù)第二，步入黃金發(fā)展期后，煤礦職工月平均工資逐步增長到7000元左右，職工家庭生活水平明顯提高。但隨著近幾年煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢的不斷惡化，礦工生活已經(jīng)不能得到保障，據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查，2015年煤炭產(chǎn)業(yè)欠薪比例高達(dá)97%，欠薪半年以內(nèi)的占到70%，拖欠半年以上一年以內(nèi)的占到11%，拖欠一年以上的占到8%。龍煤集團(tuán)一次性實(shí)施10萬員工大分流，社保兜底資金每人每月不足千元，礦工生活難以為繼。淮南礦業(yè)集團(tuán)實(shí)施了臨時(shí)放假計(jì)劃，其間職工月工資發(fā)放僅千元左右。潞安集團(tuán)和淮北礦業(yè)集團(tuán)也出臺了鼓勵(lì)員工內(nèi)部休假以及停薪留職的辦法。山東能源集團(tuán)截至2015年年末，累計(jì)欠發(fā)工資超過10億元，涉及職工27萬人次，核心員工流失問題突出，職工隊(duì)伍穩(wěn)定壓力增大，各類歷史遺留問題集中凸顯；降薪停薪對礦工家庭帶來極大的沖擊，已經(jīng)出現(xiàn)了妻子迫于經(jīng)濟(jì)壓力“拋夫棄子”離家出走的案例。

煤炭產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是礦區(qū)穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。21世紀(jì)以來，煤炭企業(yè)社會履責(zé)能力普遍增強(qiáng)，高度重視民生與和諧礦區(qū)建設(shè)。主要體現(xiàn)為，企業(yè)用工行為逐步規(guī)范，社會保險(xiǎn)覆蓋面逐步擴(kuò)大，社保工作日趨規(guī)范，許多企業(yè)完善了員工休假制度，還建立了救濟(jì)金、優(yōu)秀員工療養(yǎng)等制度；職工生產(chǎn)生活條件不斷改善，礦區(qū)生態(tài)修復(fù)和環(huán)境治理成效顯著，采煤沉陷區(qū)治理和礦區(qū)危房、棚戶區(qū)改造等民生工程取得較大進(jìn)展，保障房建設(shè)和新農(nóng)村、城鎮(zhèn)化建設(shè)得到有力促進(jìn)；職工職業(yè)健康得到重視，工傷保險(xiǎn)制度體系不斷完善，傷亡事故經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)玫奖Ｕ希簧倨髽I(yè)建立了大病救助金、傷殘員工療養(yǎng)等制度。然而近幾年煤炭產(chǎn)業(yè)的持續(xù)不景氣，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐步陷入困境，社會履責(zé)能力普遍下降，礦區(qū)不穩(wěn)定因素不斷積聚，礦工集體討薪上訪維權(quán)等不穩(wěn)定現(xiàn)象不斷涌現(xiàn)。繼2014年3月山東肥城楊莊礦600余名礦工徒步88公里至省政府追討拖欠工資之后，2015年6月山東新汶潘西礦也發(fā)生了300余名職工徒步至集團(tuán)公司上訪討薪的事件，2016年3月12日龍煤集團(tuán)“欠薪”事件的發(fā)酵也引起全國范圍內(nèi)的強(qiáng)烈關(guān)注。

專欄11：龍煤集團(tuán)3·12事件

2016年3月6日，全國“兩會”期間，黑龍江省省長陸昊在黑龍江代表團(tuán)開放日上談到龍煤集團(tuán)改革時(shí)公開表示，“龍煤井下職工8萬人，到現(xiàn)在沒有少發(fā)一個(gè)月工資，沒有減一分收入”。這一說法引起龍煤集團(tuán)長期被拖欠工資礦工的不滿，并引發(fā)了3月12日龍煤集團(tuán)雙鴨山礦職工群體討薪的事件，引起社會的強(qiáng)烈關(guān)注。

3月12日下午，陸昊在北京主持召開龍煤集團(tuán)脫困發(fā)展工作專題會議，會議提到，由于多年歷史積累問題，其萬噸采煤用工是全國平均水平的3倍，導(dǎo)致人員富余和分布不合理，龍煤集團(tuán)嚴(yán)重虧損導(dǎo)致現(xiàn)金流消耗，目前仍拖欠職工工資、稅收和企業(yè)應(yīng)上繳的各類保險(xiǎn)，不少職工生活遇到困難。會議決定，黑龍江省政府將繼續(xù)支持龍煤集團(tuán)盤活資產(chǎn)和籌措資金，支持企業(yè)克服困難，盡力及時(shí)發(fā)放職工工資。龍煤集團(tuán)要按照工作部署和工作情況報(bào)告的那樣，不拖欠正在運(yùn)行的煤礦井下職工工資，同時(shí)盡力集中調(diào)度資金，解決地面職工工資拖欠問題。

因20世紀(jì)20年代爆發(fā)的震驚中外的開灤煤礦工人大罷工以及五·卅運(yùn)動(dòng)重要組成部分的焦作煤礦大罷工，煤礦工人被毛澤東譽(yù)為“特別能戰(zhàn)斗”的隊(duì)伍。正是這種“特別能戰(zhàn)斗”的精神，使得煤礦工人不僅成為無產(chǎn)階級革命的先鋒，更成為我國社會主義建設(shè)不可或缺的重要力量，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定做出了巨大的貢獻(xiàn)。李克強(qiáng)總理2016年1月在山西焦煤集團(tuán)官地礦調(diào)研時(shí)稱煤礦工人為“煤亮子”，不僅是山西的脊梁，也是國家的脊梁。然而，為國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮巨大作用的煤炭產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)陷入極端的困境、瀕臨崩盤，為國家建設(shè)流過血、流過汗的煤礦工人現(xiàn)在卻又到了流淚的地步，境況著實(shí)讓人痛心。對此，十分有必要對陷入困境的煤炭產(chǎn)業(yè)采取切實(shí)可行的有效措施，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的脫困發(fā)展，為煤礦職工的生存生活、產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會的穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三 煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的原因

無論是從陷入困境的中國煤炭產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，還是從其傷不起的重要產(chǎn)業(yè)地位看，精準(zhǔn)施策、盡快擺脫困境、實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展都顯得十分重要和迫切。精準(zhǔn)施策的前提是客觀準(zhǔn)確地分析煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的原因。基于21世紀(jì)以來我國煤炭產(chǎn)業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰的客觀實(shí)際，通過實(shí)證分析，我們認(rèn)為，導(dǎo)致煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的原因，除煤炭市場的有效需求不足外，主要是供給側(cè)出現(xiàn)了投資過熱、產(chǎn)能過剩、生產(chǎn)過剩、債務(wù)負(fù)擔(dān)過重、投入產(chǎn)出率過低和轉(zhuǎn)型升級滯后等結(jié)構(gòu)性問題。

（一）十年黃金發(fā)展期出現(xiàn)社會投資過熱

21世紀(jì)初，特別是2002年以后，亞洲金融危機(jī)結(jié)束并迎來社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，能源需求增速加快。在我國，煤炭供給出現(xiàn)持續(xù)緊張的局面，煤炭市場價(jià)格在逐步放開的背景下持續(xù)上漲，企業(yè)盈利水平不斷攀升，煤炭產(chǎn)業(yè)由此迎來了新中國歷史上從未有過的十年黃金發(fā)展期。這期間的煤炭產(chǎn)業(yè)，投入產(chǎn)出率高，對國民經(jīng)濟(jì)特別是煤炭主產(chǎn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了較強(qiáng)的拉動(dòng)作用，并在財(cái)政稅收、行政收費(fèi)以及社會就業(yè)等方面做出了巨大的貢獻(xiàn)。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，煤炭產(chǎn)業(yè)銷售利潤率一度從-4%左右上升到10%以上甚至接近15%，稅收貢獻(xiàn)由2%左右上升到7%左右，從業(yè)人員從300多萬增長至500多萬（見圖17）。這些過強(qiáng)的市場信號，誘發(fā)人們形成了煤炭產(chǎn)業(yè)非理性增量擴(kuò)張型的發(fā)展思維。

圖17 我國煤炭產(chǎn)業(yè)銷售利潤率與全部工業(yè)平均銷售利潤率比較（2001～2011年）

專欄12：我國煤炭價(jià)格形成機(jī)制沿革

新中國成立以來，我國經(jīng)歷了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的巨大轉(zhuǎn)變，市場化改革不斷深入，我國煤炭價(jià)格形成機(jī)制由此經(jīng)歷了單軌制（計(jì)劃價(jià)格）、價(jià)格松動(dòng)、雙軌制和向全面市場化方向發(fā)展（市場價(jià)格）四個(gè)階段。

一、計(jì)劃價(jià)格階段（1949～1985年）

新中國成立初期，我國實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，受當(dāng)時(shí)產(chǎn)品定價(jià)理論影響，對煤炭等生產(chǎn)資料實(shí)行低價(jià)政策。這一時(shí)期，煤炭價(jià)格由國家確定，煤炭交易由國家調(diào)撥等形式實(shí)現(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和煤炭生產(chǎn)成本的提高，這期間國家對煤炭價(jià)格進(jìn)行了五次調(diào)整，但出于煤炭價(jià)格對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)定重要性的考慮，每次調(diào)整幅度都較小，煤炭價(jià)格尚不能真正體現(xiàn)煤炭價(jià)值。

二、價(jià)格松動(dòng)階段（1985～1993年）

為滿足國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展對能源的需求，國家出臺政策支持小煤礦發(fā)展，并對其煤炭價(jià)格采取隨行就市的方式；對國有煤礦進(jìn)行總承包，并允許煤礦對超產(chǎn)煤和超能力煤進(jìn)行加價(jià)銷售。

三、雙軌制階段（1993～2009年）

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革方向的確立，煤炭經(jīng)濟(jì)體制順應(yīng)改革大潮也逐步向市場化演變。1993年起，國家逐步放開除電煤以外的煤炭價(jià)格；為緩解煤電矛盾，對電煤價(jià)格實(shí)行先放后收。1996年，國家對重點(diǎn)電煤實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)，超量部分由供需雙方協(xié)商定價(jià)，形成以政府指導(dǎo)價(jià)為主的重點(diǎn)電煤價(jià)格和交易雙方協(xié)商確定的市場電煤價(jià)格并存的兩套價(jià)格體系，即電煤價(jià)格“雙軌制”。2001年，國家再次決定放開電煤價(jià)格，但受煤電雙方矛盾突出的影響，采取了發(fā)布參考價(jià)的做法。2004年開始實(shí)施煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制。2005年國家不再直接干預(yù)電煤價(jià)格。2007年取消延續(xù)50多年政府主導(dǎo)的煤炭訂貨制度，改為煤炭產(chǎn)運(yùn)需銜接會定價(jià)的形式。

四、市場價(jià)格階段（2009年至今）

2009年以后，國家鼓勵(lì)煤炭供需企業(yè)簽訂長期合同。2012年12月20日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于深化電煤市場化改革的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2012〕57號），提出自2013年起取消重點(diǎn)合同，取消電煤價(jià)格雙軌制。

在增量擴(kuò)張型發(fā)展思維驅(qū)動(dòng)下，出現(xiàn)了從煤礦項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目投資到煤礦建設(shè)的大躍進(jìn)。有的地方政府，尤其是煤炭主產(chǎn)區(qū)，對煤炭投資大開綠燈。以晉陜蒙為例，2006～2012年煤炭采選業(yè)投資累計(jì)超過1萬億元，占全國的46%；金融和社會資本更是積極推動(dòng)涉煤項(xiàng)目，銀行積極提高煤炭業(yè)務(wù)貸款占比，除正常信貸外，還推出非標(biāo)類業(yè)務(wù)，涉煤債券、股票增發(fā)、信托產(chǎn)品受社會資本追捧，有關(guān)研究報(bào)告指出，2008年1月～2014年3月16家上市銀行（包括五大國有銀行）向168家上市涉煤企業(yè)累計(jì)發(fā)放5.5萬億元人民幣的貸款。諸多非煤產(chǎn)業(yè)積極向煤炭產(chǎn)業(yè)滲透，某大型電力集團(tuán)煤炭產(chǎn)量在2009～2014年間增長了114倍，從39萬噸增加到了4478萬噸。大量民間投資涌向煤炭領(lǐng)域，2005～2007年僅溫州商人在山西的煤炭投資就超過了1000億元。

國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，“九五”“十五”“十一五”時(shí)期，我國煤炭開采和洗選業(yè)固定資產(chǎn)投資分別為1001億元、2813億元、12504億元，呈現(xiàn)成倍乃至數(shù)倍的級數(shù)式跨越增長，“十五”“十一五”期間年均增速分別達(dá)到40.6%、26.6%。十年黃金發(fā)展期（2002～2011年），煤炭產(chǎn)業(yè)累計(jì)固定資產(chǎn)投資達(dá)到了2萬億元，相當(dāng)于在2001年的基礎(chǔ)上再造了兩個(gè)煤炭產(chǎn)業(yè)（見圖18）。過熱的投資慣性在“十二五”頭兩年得到延續(xù)，2011年仍保持30%的同比增速，2012年繼續(xù)同比增長接近10%，當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額達(dá)到5370億元，創(chuàng)歷史新高；后三年呈現(xiàn)緩慢下行趨勢；盡管如此，“十二五”期間累計(jì)投資也達(dá)24180億元，超過十年黃金發(fā)展期的投資總額。

圖18 煤炭產(chǎn)業(yè)投資（1997～2015年）

（二）投資過熱出現(xiàn)后調(diào)控不科學(xué)

投資過熱問題出現(xiàn)后，產(chǎn)業(yè)管理部門本應(yīng)利用經(jīng)濟(jì)、行政乃至法律的手段及時(shí)進(jìn)行調(diào)控，引導(dǎo)社會合理投資，確保產(chǎn)業(yè)健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。然而，由于煤炭產(chǎn)能規(guī)劃和管理體制機(jī)制落后等方面的原因，產(chǎn)業(yè)管理部門并沒有很好地做到這一點(diǎn)，從某種意義上講起到了推波助瀾的作用。

一是規(guī)劃對經(jīng)濟(jì)增長的估計(jì)過于樂觀。煤炭產(chǎn)業(yè)“十二五”產(chǎn)能規(guī)劃制定過程中，沒能對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行準(zhǔn)確判斷。規(guī)劃認(rèn)為，世界煤炭需求總量增加，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體煤炭需求平穩(wěn)，新興經(jīng)濟(jì)體煤炭需求增長；國民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，煤炭消費(fèi)量還將持續(xù)增加。因此，仍然把增加供給作為規(guī)劃重心，使得規(guī)劃與實(shí)際情況存在差距。在這一增量型規(guī)劃的指導(dǎo)下，我國煤炭產(chǎn)能從“九五”末、“十五”末、“十一五”末的15億噸、25億噸、35億噸，增長到了“十二五”末的45億噸左右（見圖19）。

圖19 煤炭規(guī)劃產(chǎn)能與實(shí)際產(chǎn)能比較

二是規(guī)劃缺乏剛性。《煤炭工業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》提出，“十二五”期末煤炭生產(chǎn)能力41億噸、煤炭產(chǎn)量39億噸?？陀^地講，這樣的預(yù)期目標(biāo)與后來的實(shí)際基本上是相符的。但在“十一五”煤炭消費(fèi)快速增長的慣性推動(dòng)下，主要產(chǎn)煤省區(qū)都希望多建設(shè)煤礦、多生產(chǎn)煤炭，有的地方對未批先建煤礦睜一只眼閉一只眼，甚至縱容企業(yè)違規(guī)建設(shè)；有的企業(yè)批小建大，有的對煤礦進(jìn)行技術(shù)改造，擅自擴(kuò)大生產(chǎn)能力。由于規(guī)劃缺乏剛性，違反規(guī)劃的行為不需要承擔(dān)法律責(zé)任，最多只是影響項(xiàng)目核準(zhǔn)進(jìn)度。

三是調(diào)控機(jī)制不健全?？陀^地講，對產(chǎn)能的調(diào)控措施很難做到完全符合實(shí)際，但在已經(jīng)出現(xiàn)供過于求矛盾跡象時(shí)，應(yīng)該及時(shí)調(diào)整規(guī)劃并進(jìn)行及時(shí)調(diào)控。然而有關(guān)方面對煤炭供求形勢的變化認(rèn)識不到位，對控制產(chǎn)能的態(tài)度不堅(jiān)決，有關(guān)部門習(xí)慣了做加法，不太會做減法，特別是對大型企業(yè)違規(guī)建設(shè)的煤礦、超能力生產(chǎn)等下不了手。2013年11月，煤炭產(chǎn)能過剩已經(jīng)嚴(yán)重發(fā)酵，化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的文件《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)煤炭行業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行的意見》（國辦發(fā)〔2013〕104號）才得以出臺。

四是淘汰落后力度不夠。由于我國煤炭產(chǎn)業(yè)長期存在煤礦開采權(quán)壟斷，而且盛行地方保護(hù)主義，加之煤炭的多頭分散管理體制，在煤炭落后產(chǎn)能退出問題上難以形成合力，推進(jìn)工作與客觀要求存在較大差距。在我國，具有實(shí)質(zhì)性意義的煤炭落后產(chǎn)能退出工作起始于“九五”時(shí)期后兩年，其間關(guān)閉各類小煤礦4.7萬處、減少產(chǎn)能3.5億噸；“十五”期間小煤礦繼續(xù)減少1萬處左右；“十一五”期間累計(jì)關(guān)閉小煤礦9616處，淘汰落后產(chǎn)能5.4億噸；“十二五”期間累計(jì)淘汰落后煤礦7250處、落后產(chǎn)能5.6億噸。雖然每個(gè)階段落后產(chǎn)能的退出基本都完成了既定的政策目標(biāo)，尤其是2005年以后退出效果顯著，但總體上與產(chǎn)能增長規(guī)模相比仍然是相差甚大（見圖20）。中國煤炭工業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，全國煤礦數(shù)量為1.08萬處，其中年產(chǎn)30萬噸以下的小煤礦仍有7000多處（9萬噸以下小煤礦5400多處），產(chǎn)量占10%左右。

圖20 2000年以來我國原煤開采新增生產(chǎn)能力變化以及2009年以來我國落后產(chǎn)能淘汰情況

正是由于規(guī)劃的欠科學(xué)、調(diào)控的不及時(shí)以及落后產(chǎn)能退出力度的不足，形成了增量煤炭產(chǎn)能的大幅擴(kuò)張與存量煤炭產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化滯后的矛盾，造成了“十二五”時(shí)期新舊產(chǎn)能疊加背景下的產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。根據(jù)對“十二五”期間我國煤炭供求狀況與進(jìn)出口情況的分析，煤炭產(chǎn)能實(shí)際供給與實(shí)際需求之間的矛盾逐漸加劇，2011～2015年的產(chǎn)能過剩率一路攀升，分別達(dá)到了8%、14%、20.7%、24.3%和30.4%。其中，2015年我國煤炭產(chǎn)量37.5億噸，消費(fèi)量39.6億噸，凈進(jìn)口1.99億噸，全社會庫存3億噸左右。按照1.5億噸的必要庫存標(biāo)準(zhǔn)，或2.5%作為緩沖產(chǎn)能系數(shù)，可以認(rèn)為2015年我國煤炭產(chǎn)能實(shí)際需求數(shù)為34.5億噸，而產(chǎn)能供給已經(jīng)達(dá)到了45億噸的水平，有近1/3的產(chǎn)能處于過剩狀態(tài)，形勢十分嚴(yán)峻（見表5）。

表5 “十二五”期間我國煤炭產(chǎn)能供需矛盾

（三）產(chǎn)能周期性釋放導(dǎo)致產(chǎn)量集中產(chǎn)出

由于體制方面的原因，我國煤炭產(chǎn)業(yè)客觀上存在行政性規(guī)劃周期和政策性技術(shù)周期。行政性規(guī)劃周期最為典型的是“五年規(guī)劃”。我國以五年作為一個(gè)時(shí)間段來做國家的中短期規(guī)劃，并將“五年規(guī)劃”作為持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代化戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不斷上新臺階的重要工具。1953年以來，我國已先后實(shí)施了12個(gè)“五年規(guī)劃^[3]”。作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的內(nèi)容，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)始終作為規(guī)劃的核心內(nèi)容，除了系統(tǒng)提出宏觀目標(biāo)外，其余內(nèi)容往往圍繞產(chǎn)業(yè)展開，而煤炭產(chǎn)業(yè)也在這一指導(dǎo)思想下，形成具體的“五年規(guī)劃”。產(chǎn)能規(guī)劃作為產(chǎn)業(yè)管理的直接手段，是產(chǎn)業(yè)五年發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容，對五年內(nèi)產(chǎn)能發(fā)展目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)過程提出了量化和質(zhì)化的要求，具有很強(qiáng)的引導(dǎo)性。如煤炭產(chǎn)業(yè)“十二五”產(chǎn)能規(guī)劃便提出了以增量為特征的產(chǎn)能建設(shè)要求，并大力鼓勵(lì)現(xiàn)代化大型煤礦的建設(shè)。煤炭企業(yè)則依據(jù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能規(guī)劃編制自身的發(fā)展戰(zhàn)略，安排這一期間的產(chǎn)能建設(shè)規(guī)模和節(jié)奏，普遍在擴(kuò)充產(chǎn)能上做文章。而這種同一導(dǎo)向下的集體行為，加上煤礦建設(shè)周期的相似性，極易造成煤炭產(chǎn)能的集中形成和產(chǎn)量的集中釋放。

政策性技術(shù)周期最為典型的是行政命令式的技術(shù)改造和先進(jìn)技術(shù)與裝備的推廣采用。我國對煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)和裝備的管理實(shí)施宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)自律的方式。國家發(fā)展改革委、國家能源局等產(chǎn)業(yè)管理部門制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)和裝備的發(fā)展政策并進(jìn)行管理，通過“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄”“淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品目錄”“先進(jìn)適用技術(shù)推廣目錄”“先進(jìn)技術(shù)與裝備推薦目錄”“生產(chǎn)技術(shù)與裝備政策導(dǎo)向”以及相關(guān)的指導(dǎo)意見，對落后生產(chǎn)技術(shù)和裝備進(jìn)行限制和淘汰，對先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和裝備進(jìn)行鼓勵(lì)和推廣。產(chǎn)業(yè)自律組織則協(xié)助產(chǎn)業(yè)管理部門進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)的制定和實(shí)施，推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)和裝備水平的提升。這種帶有明顯的時(shí)間趨同性質(zhì)的行政式技術(shù)推廣與應(yīng)用，促成了煤炭生產(chǎn)力周期性地提升。

上述兩種人為周期狀況，表現(xiàn)在企業(yè)行為上，則是呈現(xiàn)明顯的趨同性采用新技術(shù)、新裝備進(jìn)行煤礦建設(shè)、煤礦改造升級，從而導(dǎo)致新增產(chǎn)能時(shí)間上趨同。一般情況下，產(chǎn)能一經(jīng)形成，都希望盡快投入生產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，其結(jié)果是形成煤炭產(chǎn)量的集中產(chǎn)出。我國煤炭產(chǎn)量從2000年的13.8億噸，增加到2005年、2010年的23.5億噸、32.4億噸，呈現(xiàn)快速增長趨勢；2013年煤炭產(chǎn)量更是達(dá)到39.7億噸，接近2000年產(chǎn)量的3倍；黃金十年和“十二五”期間，形成了煤炭的巨量供給（見圖21）。

圖21 我國煤炭產(chǎn)量變化情況（1949～2015年）

（四）有效需求不足催生買方市場形成

新的歷史條件下，國內(nèi)外形勢發(fā)生了重大的變化。一是2008年美國次貸危機(jī)爆發(fā)進(jìn)而引發(fā)全球金融危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)增長乏力。雖然危機(jī)爆發(fā)早期世界各國普遍采用的經(jīng)濟(jì)刺激政策在短期內(nèi)提振了經(jīng)濟(jì)，但并未形成世界經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，反而埋下了巨大風(fēng)險(xiǎn)和隱患。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體長期債券收益率持續(xù)處于歷史低位水平，投資疲軟、全要素生產(chǎn)率增長乏力；新興經(jīng)濟(jì)體近年來的增長明顯弱于預(yù)期，并且支持經(jīng)濟(jì)增長的宏觀經(jīng)濟(jì)政策空間已經(jīng)十分有限。二是受全球經(jīng)濟(jì)不景氣影響，我國國民經(jīng)濟(jì)上行壓力加大。中國作為世界經(jīng)濟(jì)的一部分，在全球經(jīng)濟(jì)不振的情況下，國外需求急劇萎縮，對外貿(mào)易受到嚴(yán)重沖擊，出口增速下降明顯，投資增速放緩，消費(fèi)增速大幅下滑，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高速增長進(jìn)入到中高速增長的新常態(tài)（見圖22）。三是經(jīng)濟(jì)增長放緩，導(dǎo)致煤炭下游產(chǎn)業(yè)普遍不景氣（見圖23）。下游產(chǎn)業(yè)普遍面臨產(chǎn)能過剩局面，至“十二五”末，我國火電機(jī)組產(chǎn)能過剩16%左右，鋼鐵產(chǎn)能過剩20%左右，水泥產(chǎn)能過剩30%左右，合成氨產(chǎn)能過剩25%左右。鋼鐵、建材等產(chǎn)業(yè)開工不足等現(xiàn)象越來越突出，各個(gè)下游產(chǎn)業(yè)對煤炭的需求拉動(dòng)效應(yīng)明顯下降。四是能源結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，煤炭消費(fèi)比重降低。近年來，隨著技術(shù)進(jìn)步和理念改變，我國可再生能源取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，天然氣在一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比重持續(xù)增加，在安全保障更高標(biāo)準(zhǔn)前提下重新啟動(dòng)了核電建設(shè)，煤炭在一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的占比呈現(xiàn)下降趨勢。非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重已經(jīng)由2010年的9.4%增長到2015年的12%（見圖24），而煤炭的比重從2010年的70.2%下降到2015年的64%。五是環(huán)保約束加大，煤炭消費(fèi)承壓。在全球氣候變化和大氣污染治理的多重壓力下，我國出臺和實(shí)施了一系列環(huán)保新政，對煤炭消費(fèi)形成了較強(qiáng)的約束和實(shí)際的減量效果。如《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》提出，控制煤炭消費(fèi)總量、加快清潔能源替代利用、推進(jìn)煤炭清潔利用、提高能源使用效率；《能源行業(yè)加強(qiáng)大氣污染防治工作方案》提出，逐步降低煤炭消費(fèi)比重，2017年京津冀、長三角、珠三角等區(qū)域力爭實(shí)現(xiàn)煤炭消費(fèi)總量負(fù)增長等。以上這些因素共同促使了我國煤炭有效需求不足局面的形成。

圖22 世界經(jīng)濟(jì)增速與我國經(jīng)濟(jì)增速（2000～2015年）

圖23 煤炭下游產(chǎn)業(yè)增速情況（2000～2015年）

有效需求不足情況下，如果供給不能及時(shí)調(diào)整，必然導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，進(jìn)而催生買方市場的形成。自2012年開始我國煤炭消費(fèi)增速明顯下降，甚至在2014年、2015年出現(xiàn)了負(fù)增長，供求關(guān)系失去平衡。

圖24 我國煤炭消費(fèi)增速與水電、核電、風(fēng)電消費(fèi)比重（2005～2015年）

供求失衡使得買方與賣方的市場地位發(fā)生變化，煤炭需求方充分利用市場不平衡狀態(tài)下的買方優(yōu)勢，向賣方施加壓力，極力壓低煤炭價(jià)格，甚至無視長期的供需關(guān)系，隨時(shí)“通知”煤炭企業(yè)降價(jià)；有些下游產(chǎn)業(yè)采用價(jià)格對標(biāo)法，要求賣方的售價(jià)必須不高于某一生產(chǎn)者的產(chǎn)品售價(jià)或某一價(jià)格指數(shù)對應(yīng)的售價(jià)；甚至，煤炭企業(yè)通過主動(dòng)讓價(jià)達(dá)成的長期穩(wěn)價(jià)協(xié)議，也在買方市場條件下很快失去效力。

專欄13：市場三態(tài)及其表現(xiàn)形式——賣方市場、均衡市場、買方市場

通過供給水平與需求水平的比較，可將市場狀態(tài)分為供給不足、供需平衡與供給過剩三種，它們分別表現(xiàn)出賣方市場、均衡市場和買方市場三種形式。

供給不足是指某種商品的供給總和小于其需求總和，即供不應(yīng)求，嚴(yán)重的情況下會形成短缺經(jīng)濟(jì)。這種情況主要發(fā)生在經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期，由于生產(chǎn)力水平有限，產(chǎn)品供給不足成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸；或者嚴(yán)重的自然災(zāi)害導(dǎo)致某些產(chǎn)品短缺。持續(xù)的供不應(yīng)求局面打破了商品交易中買賣雙方的平等關(guān)系，形成賣方市場，這種情況下，買方之間展開競爭，賣方處于有利的市場地位，對商品價(jià)格及交易條件起支配作用，其主要行為是持續(xù)的抬高商品價(jià)格，直至供需關(guān)系重新達(dá)到平衡。

供需平衡是指某種商品的供給總和與其需求總和基本相等，它會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展、市場井然有序，但這種均衡的出現(xiàn)往往是短暫的、相對的。供需平衡狀態(tài)下，商品交易中買賣雙方的關(guān)系平等，進(jìn)而形成均衡市場，商品價(jià)格和交易條件由雙方共同決定，雙方都不單獨(dú)起主導(dǎo)作用。

供給過剩是指某種商品的供給總和超過其需求總和，即供過于求，嚴(yán)重的情況下會形成過剩經(jīng)濟(jì)。這種情況發(fā)生在社會生產(chǎn)力獲得長足發(fā)展的階段，適度的供過于求也是市場經(jīng)濟(jì)下的常態(tài)。持續(xù)較嚴(yán)重的供過于求局面，同樣會打破商品交易中買賣雙方的平等關(guān)系，形成買方市場，這種情況下，賣方之間展開競爭，產(chǎn)生各式各樣的價(jià)格戰(zhàn)，買方處于有利的市場地位，對商品價(jià)格及交易條件起支配作用，其主要行為是持續(xù)地壓低商品價(jià)格，直至供需關(guān)系重新達(dá)到平衡。從國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，買方市場是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平的標(biāo)志，是對過往短缺經(jīng)濟(jì)的一種修復(fù)性改觀，某種程度上也是市場化改革的一種過渡性反應(yīng)。從發(fā)展階段看，市場化初期的買方市場尚屬于不成熟的買方市場，它對買賣雙方的交易狀態(tài)產(chǎn)生較大的影響，會明顯導(dǎo)致商品交換中買賣雙方之間的平等關(guān)系由于商品的供大于求而被打破，賣方處于被動(dòng)地位，相互之間競爭、競相拋售產(chǎn)品，商品價(jià)格呈下降趨勢，買方則在交易上處于主動(dòng)地位，可在交易中提出不同程度偏向自身利益的要求。

（五）買方市場條件下的非理性競爭加劇煤價(jià)下行

正常情況下，市場的競爭機(jī)制會使市場價(jià)格圍繞市場價(jià)值在正常范圍內(nèi)產(chǎn)生波動(dòng)，既可以保證企業(yè)的活力和市場運(yùn)行的效率，又可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置的優(yōu)化。但并非所有的市場競爭都可以帶來正面的效果，這取決于競爭格局是否有序、競爭狀態(tài)是否活躍、競爭手段是否正當(dāng)、競爭環(huán)境是否公平。企業(yè)作為市場的主體，其行為方式影響著市場的結(jié)構(gòu)與效率。當(dāng)同類生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量過多時(shí)，特別是產(chǎn)品總體的有效需求不足時(shí)，容易導(dǎo)致生產(chǎn)企業(yè)間的無序競爭和過度競爭，典型的行為就是出現(xiàn)形形色色的“價(jià)格戰(zhàn)”。

一是薄利多銷，為挽回煤炭價(jià)格下跌對營業(yè)收入和企業(yè)利潤帶來的巨大損失，通過以量補(bǔ)價(jià)的方式彌補(bǔ)企業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)金流，被動(dòng)地化解生存和發(fā)展壓力。這樣做的實(shí)際效果卻事與愿違，2015年在煤炭價(jià)格平均下跌18%的情況下，全國煤炭銷量僅下降5.15%，但營業(yè)收入下降了14%，利潤總額更是下降了54%。

二是讓價(jià)不讓市場，試圖保住市場份額。煤炭生產(chǎn)者在供大于求、價(jià)格持續(xù)下跌且難以形成價(jià)格聯(lián)盟的情況下，會輪番降價(jià)甚至產(chǎn)生很多主動(dòng)對標(biāo)、區(qū)域性對標(biāo)的非理性行為，以保證市場份額不被其他煤炭企業(yè)搶占。有些煤炭企業(yè)還通過調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、改變銷售模式、讓渡貨款回收周期等方式變相向買方讓利。

圖25 環(huán)渤海5500大卡市場動(dòng)力煤綜合平均價(jià)格

三是低于成本價(jià)銷售。煤炭價(jià)格長期的非理性下跌，使得煤炭企業(yè)在成本線以下銷售，導(dǎo)致煤炭市場價(jià)格嚴(yán)重背離價(jià)值，既不反映供給也不反映需求。

四是逆政策行為。為了扭轉(zhuǎn)供大于求的局面，政府實(shí)施了減量限產(chǎn)政策，一些煤礦反而趁機(jī)加大生產(chǎn)力度，結(jié)果造成市場環(huán)境的進(jìn)一步惡化，加劇了煤炭價(jià)格的下行。截至2015年底，環(huán)渤海地區(qū)發(fā)熱量5500大卡市場動(dòng)力煤綜合平均價(jià)格已經(jīng)由2011年底853元/噸的高位，下跌至372元/噸，每噸下跌481元，跌幅已達(dá)56%（見圖25）。按照業(yè)內(nèi)普遍觀點(diǎn)，港口煤炭的合理價(jià)格應(yīng)處于0.1元/大卡（即5500大卡市場動(dòng)力煤550元/噸左右）的水平，而2015年末的價(jià)格僅相當(dāng)于0.068元/大卡的水平，這意味著煤價(jià)超跌了30%以上。

（六）被動(dòng)銷售使產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)高杠桿狀態(tài)

在市場需求不旺、產(chǎn)品積壓嚴(yán)重、銷售困難加劇的情況下，煤炭企業(yè)只能改變以往坐等購貨訂單的方式，紛紛向下游產(chǎn)業(yè)爭取銷售訂單，通過各種方式拓寬銷售渠道。以山西某大型煤炭企業(yè)為例，在嚴(yán)峻的銷售形勢和資金壓力下，其不僅在港口增設(shè)煤炭營銷中心，還將銷售窗口前移，集團(tuán)高管、行政人員也都領(lǐng)取銷售任務(wù)帶隊(duì)前往一線銷售煤炭。該省主要領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)幾大煤炭企業(yè)以及相關(guān)部門赴湖南、湖北考察拓寬煤炭市場，與五大電力集團(tuán)商談煤電互保與中長期合作協(xié)議等。被動(dòng)銷售除主動(dòng)上門求銷外，另一大特征是銷售方大量賒銷產(chǎn)品。在市場和經(jīng)營壓力下，煤炭企業(yè)不僅通過降低煤炭售價(jià)、提高供貨品質(zhì)、調(diào)整配煤方案、加大優(yōu)惠力度等方式向下游企業(yè)讓利，而且在產(chǎn)品嚴(yán)重積壓問題難以化解的情況下，又大都通過賒銷、先貨后款的方式出售煤炭產(chǎn)品，有的貨款不能及時(shí)到位，有的貨款回收遙遙無期。數(shù)據(jù)顯示，2015年我國煤炭企業(yè)占季度銷售額三分之二的煤炭是由賒銷、先貨后款銷售出去的。而且貨款不僅不能及時(shí)回籠，反而回款周期在不斷延長，2015年第四季度中經(jīng)煤炭產(chǎn)業(yè)景氣指數(shù)報(bào)告顯示，煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)達(dá)到了56.4天，創(chuàng)十余年來的新高，煤炭產(chǎn)業(yè)回款壓力持續(xù)增加，再生產(chǎn)資金不能及時(shí)足額收回（見圖26）。

圖26 我國煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)收賬款回款天數(shù)情況（2009～2015年）

在再生產(chǎn)資金不能及時(shí)回流的情況下，為維系再生產(chǎn)，煤炭企業(yè)只能通過追加流動(dòng)資本的方式去應(yīng)對。追加資本的方式主要有股本融資、企業(yè)債融資和信貸融資。股本融資如IPO、股票增發(fā)是目前形勢下的最佳選擇，但受我國股票發(fā)行制度改革進(jìn)展緩慢、股票市場低迷狀態(tài)難改影響而難以實(shí)現(xiàn)；企業(yè)債融資在成本過高和低利率難以發(fā)行的矛盾中步履維艱；增加信貸成為煤炭企業(yè)解決資金不足問題的主要手段，但銀行又普遍采取抽貸、斷貸、升息等方法增加貸款難度。融資難與融資貴并存導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)成本不斷上升，企業(yè)負(fù)債率不斷提高，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)處于高杠桿狀態(tài)。從近十多年來煤炭產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率的變化可以看到，2011年以后資產(chǎn)負(fù)債率呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，達(dá)到接近70%的水平（見圖27）。從近十多年來煤炭企業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用和利潤總額的比較來看，“十二五”以來煤炭產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用高速增長，同期煤炭產(chǎn)業(yè)利潤總額急劇下降，財(cái)務(wù)成本不斷升高（見圖28）。另有數(shù)據(jù)顯示，2015年我國煤炭上市公司平均負(fù)債率達(dá)60%左右，最高的達(dá)94%。有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，2015年山西省七大國有煤炭集團(tuán)負(fù)債總額超過萬億元，總量相當(dāng)于山西省當(dāng)年的GDP，總體資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)80%，而山西省煤炭企業(yè)的債務(wù)大部分在銀行。

圖27 我國煤炭產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率變化情況（2000～2015年）

圖28 我國煤炭企業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用與利潤總額（2000～2015年）

（七）產(chǎn)業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)過重，企業(yè)不堪重負(fù)

煤炭企業(yè)負(fù)擔(dān)過重是一個(gè)不爭的事實(shí)。2013年一項(xiàng)關(guān)于我國煤炭稅費(fèi)制度改革研究的統(tǒng)計(jì)表明，全國涉煤稅費(fèi)的名目不少于109種。在我國產(chǎn)業(yè)分類目錄中，煤炭開采和洗選業(yè)屬于工業(yè)類，按公平賦稅原則，稅負(fù)水平應(yīng)與工業(yè)大致相當(dāng)。但統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，煤炭開采和洗選業(yè)的綜合稅負(fù)水平（以營業(yè)稅及附加、增值稅、企業(yè)所得稅為主）長期高于工業(yè)平均稅負(fù)水平，尤其是十年黃金發(fā)展期，大部分時(shí)間高出6個(gè)百分點(diǎn)以上；從與相關(guān)產(chǎn)業(yè)比較結(jié)果來看，煤炭開采和洗選業(yè)的稅負(fù)處于較高水平，2000～2015年煤炭開采和洗選業(yè)年平均稅負(fù)水平為10.9%，而同期黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)分別為9.2%、6.5%、4.6%、7.2%。雖然近年來煤炭產(chǎn)業(yè)“清費(fèi)正稅”取得了一定的成績，但產(chǎn)業(yè)負(fù)擔(dān)較重的問題依然存在，2015年煤炭產(chǎn)業(yè)稅負(fù)水平仍比工業(yè)平均稅負(fù)水平高3.1個(gè)百分點(diǎn)，資源稅改革過程中，不少地方、不少企業(yè)負(fù)擔(dān)不減反增，鐵路建設(shè)基金等該取消的收費(fèi)項(xiàng)目仍然沒有進(jìn)入“清費(fèi)”范圍，企業(yè)辦社會問題也一直沒有形成較完善的解決方案（見圖29）。這些在十年黃金發(fā)展期被掩蓋的問題，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入不景氣的現(xiàn)階段重新暴露出來，成為壓垮煤炭企業(yè)十分重要的一環(huán)。

專欄14：我國煤炭稅費(fèi)制度安排

（根據(jù)中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院《加快推進(jìn)我國煤炭稅費(fèi)制度綜合改革研究報(bào)告》整理，2013年3月）

煤炭行業(yè)稅收及功能劃分

煤炭行業(yè)收費(fèi)及功能劃分

圖29 我國煤炭及相關(guān)產(chǎn)業(yè)稅負(fù)水平比較（2000～2015年）

專欄15：欲去還留的鐵路建設(shè)基金

1988年，兩位數(shù)的通貨膨脹率使鐵路建設(shè)成本加大、經(jīng)營利潤下降，鐵路建設(shè)資金存在巨大缺口。在這種情況下，有人提出通過調(diào)高鐵路運(yùn)價(jià)提取鐵路建設(shè)基金的建議。經(jīng)過反復(fù)討論，這一建議被國務(wù)院采納。

1991年2月25日，鐵道部發(fā)出第484號電稱，“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，自1991年3月1日起調(diào)整鐵路貨物運(yùn)價(jià)。對屬調(diào)價(jià)范圍的整車貨物按每貨物計(jì)費(fèi)噸公里2.5厘，對按軸計(jì)費(fèi)的自輪運(yùn)轉(zhuǎn)工具按每計(jì)費(fèi)軸公里7厘的調(diào)價(jià)幅度單獨(dú)計(jì)算調(diào)價(jià)部分的運(yùn)費(fèi)，在貨票上單獨(dú)填寫，在收入報(bào)表上單獨(dú)列報(bào)，作為鐵路建設(shè)基金上繳鐵道部”。后經(jīng)多次調(diào)整，到1998年4月1日，每噸公里建設(shè)基金增加到3.3分，增長了12.2倍。該標(biāo)準(zhǔn)一直維持至今。

世紀(jì)之交，受亞洲金融危機(jī)影響，我國經(jīng)濟(jì)增速下降，煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢十分嚴(yán)峻，幾乎全行業(yè)虧損。這一背景下，延續(xù)多年的鐵路建設(shè)基金無疑成為煤炭企業(yè)身上沉重的負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重制約著煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。在強(qiáng)烈要求取消的呼聲下，財(cái)政部于2002年發(fā)布《關(guān)于公布保留的政府性基金項(xiàng)目的通知》（財(cái)綜〔2002〕33號），明確將鐵路建設(shè)基金延續(xù)至2005年底。2005年執(zhí)行到期后，財(cái)政部于2006年1月發(fā)布《關(guān)于處理18項(xiàng)到期政府性基金政策有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財(cái)綜函〔2006〕l號），將鐵路建設(shè)基金執(zhí)行期限延續(xù)至2006年底。2007年1月，財(cái)政部在《關(guān)于延續(xù)農(nóng)網(wǎng)還貸資金等17項(xiàng)政府性基金政策問題的通知》（財(cái)綜〔2007〕3號）中又提出，鐵路建設(shè)基金繼續(xù)予以保留，并且沒有設(shè)定新的執(zhí)行期限。

2014年，鐵路發(fā)展基金設(shè)立方案獲批。方案中將早已決定取消又屢屢展期的鐵路建設(shè)基金作為基金資金構(gòu)成部分，并由中鐵總公司作為出資人代表。

正是盈利能力的急劇下降和負(fù)擔(dān)較重問題沒有解決，使得煤炭企業(yè)不堪重負(fù)，經(jīng)營狀況不斷惡化。2011～2015年，煤炭產(chǎn)業(yè)虧損企業(yè)家數(shù)迅速從892家增加到2027家，虧損企業(yè)虧損總額急速擴(kuò)大，從73億元增加至973億元（見圖30）。2015年煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤494億元，較2014年減少786億元，降幅超過61%，若剔除中國神華331億元的利潤總額，煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤縮水更為明顯；全年煤炭產(chǎn)業(yè)銷售利潤率僅為1.86%，同比下降2.34個(gè)百分點(diǎn)，不及全部工業(yè)平均水平的一半。從凈利潤角度考量，煤炭企業(yè)已經(jīng)基本陷入全面虧損，連產(chǎn)業(yè)內(nèi)效益最好的煤炭企業(yè)、最先進(jìn)的煤礦都出現(xiàn)了虧損，如內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)已經(jīng)面臨30年來的首次虧損，陜西煤業(yè)化工集團(tuán)神南礦業(yè)公司紅柳林礦已經(jīng)陷入虧損局面。裁員降薪、減發(fā)緩發(fā)拖欠工資、變賣資產(chǎn)等方式成為煤炭企業(yè)實(shí)施自救和維系經(jīng)營的普遍手段，30%的煤炭企業(yè)成為僵尸企業(yè)。

圖30 我國煤炭產(chǎn)業(yè)虧損企業(yè)情況（2000～2015年）

專欄16：內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)

內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)有限公司是以煤炭生產(chǎn)、經(jīng)營為主業(yè)，以鐵路運(yùn)輸、煤制油為產(chǎn)業(yè)延伸，以房地產(chǎn)開發(fā)等非煤產(chǎn)業(yè)為互補(bǔ)的大型現(xiàn)代化能源企業(yè)。公司總資產(chǎn)超過1000億元，職工7500余人。連續(xù)11年躋身中國企業(yè)500強(qiáng)，2015年位列第343位，同時(shí)，位居內(nèi)蒙古煤炭企業(yè)50強(qiáng)之首。煤炭總生產(chǎn)能力超過5000萬噸/年，煤礦全部實(shí)現(xiàn)了綜合機(jī)械化開采，采區(qū)回采率達(dá)到80%以上。作為全國效益最好的煤炭企業(yè)，伊泰集團(tuán)人均產(chǎn)值是很多煤企的幾十倍。在煤制油領(lǐng)域深耕多年，也使其成為我國煤制油產(chǎn)業(yè)的排頭兵。

專欄17：陜西煤業(yè)化工集團(tuán)神南礦業(yè)公司紅柳林礦

陜西煤業(yè)化工集團(tuán)神南礦業(yè)公司紅柳林礦是經(jīng)國家發(fā)改委2006年批復(fù)的在神府南區(qū)總體規(guī)劃的大型礦井之一，井田面積138.3平方公里，屬低瓦斯礦井，核定生產(chǎn)能力1500萬噸/年。紅柳林礦作為新建煤礦，不僅賦存條件好，而且人員少、素質(zhì)高，設(shè)備先進(jìn)，機(jī)械化程度近95%，并以過程控制精細(xì)化管理著稱，是當(dāng)之無愧的中國最先進(jìn)、效益最好的煤礦之一。

綜合上述分析，煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的原因除了有效需求不足外，大多數(shù)問題都發(fā)生在供給側(cè)，產(chǎn)能過剩、生產(chǎn)過剩、債務(wù)負(fù)擔(dān)過重、投入產(chǎn)出率低等供給側(cè)結(jié)構(gòu)性問題是煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的主要原因。

對上述分析結(jié)果，我們從馬克思的理論寶庫中也找到了同樣的答案。

馬克思曾指出：“一個(gè)社會不能停止消費(fèi)，同樣它也不能停止生產(chǎn)。因此，每一個(gè)社會生產(chǎn)過程，從經(jīng)常的聯(lián)系和它不斷更新來看，同時(shí)也就是再生產(chǎn)過程?！?sup>[4]如果生產(chǎn)在原有規(guī)模上重復(fù)，稱為簡單再生產(chǎn)；如果生產(chǎn)在原有規(guī)模上擴(kuò)大，稱為擴(kuò)大再生產(chǎn)。擴(kuò)大再生產(chǎn)有兩種類型：外延型或粗放型和內(nèi)含型或集約型。其中，前者指依靠生產(chǎn)要素投入量的增加而形成的擴(kuò)大再生產(chǎn)；后者指依靠生產(chǎn)要素配置優(yōu)化和使用效率的提高形成的擴(kuò)大再生產(chǎn)。

為了能深刻揭示社會再生產(chǎn)的內(nèi)在機(jī)理，馬克思運(yùn)用貨幣資本循環(huán)公式做了系統(tǒng)說明。他指出，在社會再生產(chǎn)開始時(shí)，生產(chǎn)者首先要用貨幣資本（G）購買作為生產(chǎn)要素的商品（W），其中一部分是生產(chǎn)資料（Pm），一部分為勞動(dòng)力（A）；然后，按照科學(xué)的資本有機(jī)構(gòu)成形成產(chǎn)能進(jìn)入生產(chǎn)過程（…P…），經(jīng)過一定的生產(chǎn)周期，生產(chǎn)出含有新增價(jià)值的產(chǎn)品（W′）；作為勞動(dòng)產(chǎn)品的商品（W′）進(jìn)入流通領(lǐng)域，通過交換，實(shí)現(xiàn)其原預(yù)付資本價(jià)值（G）和新增價(jià)值（Δg）。原預(yù)付資本價(jià)值（G）再次用作購買作為生產(chǎn)要素的商品（W），新增價(jià)值（Δg）或全部用作收入分配，或一部分用作收入分配，另一部分用作積累或擴(kuò)大再生產(chǎn)。

我們將上述描述公式化，則：

1.簡單再生產(chǎn)公式

2.擴(kuò)大再生產(chǎn)公式

通過上述對社會再生產(chǎn)公式的分析，可得出如下結(jié)論：

（1）社會總資本必須按比例存在于三種職能形式，即貨幣資本（G）、生產(chǎn)資本（P）和商品資本（W），而且需要不斷接替順暢轉(zhuǎn)換形態(tài)；

（2）一定規(guī)模的貨幣資本是社會再生產(chǎn)的先決條件，或第一推動(dòng)力；

（3）滿足需要的生產(chǎn)要素供給是社會再生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)；

（4）由生產(chǎn)要素投入并有機(jī)融合而形成的生產(chǎn)能力要與社會實(shí)際需要相匹配；

（5）每一個(gè)生產(chǎn)過程生產(chǎn)出的產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量必須滿足當(dāng)前消費(fèi)者的需要；

（6）社會再生產(chǎn)過程階段性終結(jié)時(shí)，實(shí)現(xiàn)的商品價(jià)值要大于或至少等于投入生產(chǎn)要素的價(jià)值之和；

（7）所耗費(fèi)生產(chǎn)要素價(jià)值的補(bǔ)償是社會再生產(chǎn)階段性終結(jié)首先要考慮的問題；

（8）積累和生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化是擴(kuò)大再生產(chǎn)的唯一源泉。

運(yùn)用馬克思社會再生產(chǎn)理論，結(jié)合我國煤炭產(chǎn)業(yè)目前的客觀實(shí)際，不難發(fā)現(xiàn)，煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的根本原因是再生產(chǎn)規(guī)律被破壞。從煤炭產(chǎn)業(yè)再生產(chǎn)過程的循環(huán)周轉(zhuǎn)公式看，黃金十年發(fā)展期產(chǎn)業(yè)投資過熱，尤其是“十二五”期間巨額投資難以降溫，大量貨幣資本G進(jìn)入煤炭產(chǎn)業(yè)；這些貨幣資本在購買生產(chǎn)資料商品W進(jìn)而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本的過程中，積累了大量的生產(chǎn)資料Pm、吸收了大量的勞動(dòng)力A，具體表現(xiàn)就是大量煤礦的建設(shè)和不斷投產(chǎn)、煤礦職工數(shù)量的快速增長乃至超員，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力P嚴(yán)重過剩；在有效需求不足的情況下，生產(chǎn)出來供出售的煤炭產(chǎn)品W′積壓嚴(yán)重，不僅難以出售，售出的貨款也不能及時(shí)回收，商品資本W(wǎng)′向貨幣資本G′轉(zhuǎn)化得不到有效實(shí)現(xiàn)；并且，受煤炭價(jià)格持續(xù)下跌的影響，實(shí)現(xiàn)了的貨幣資本G′已經(jīng)不足以足額補(bǔ)償所耗費(fèi)的生產(chǎn)資本，造成正常態(tài)的資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難，擴(kuò)大再生產(chǎn)出現(xiàn)停滯，又進(jìn)一步演變?yōu)楹唵卧偕a(chǎn)都難以維系；隨著再生產(chǎn)條件的惡化，很多煤炭企業(yè)只能通過增加信貸維持簡單再生產(chǎn)，導(dǎo)致負(fù)債率不斷上升，企業(yè)負(fù)擔(dān)加重，并逐漸演化到犧牲勞動(dòng)力成本即降薪裁員以維系簡單再生產(chǎn)，甚至直接用銷售貨款或通過貸款發(fā)放職工工資，更有甚者，將維簡、維修、安全等費(fèi)用壓縮到了極限，相當(dāng)多的企業(yè)只能通過加大負(fù)債或者政府支持而維持簡單再生產(chǎn)，成為典型的“僵尸企業(yè)”。

四 供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革——產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展的治本之策

2015年11月10日，習(xí)近平同志在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議上講話指出，“要牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)”，“在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給側(cè)體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長動(dòng)力，推動(dòng)我國社會生產(chǎn)力水平實(shí)現(xiàn)整體躍升”。由此，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這一適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的重大戰(zhàn)略決策拉開序幕。

（一）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策含義

準(zhǔn)確把握供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策含義，首先需要正確理解供給與有效供給、供給側(cè)及其結(jié)構(gòu)等相關(guān)范疇。

1.供給與有效供給

供給，通常指的是“供應(yīng)與給予^[5]”。馬克思指出，供給是“能夠提供給市場的產(chǎn)品^[6]”。供給有廣義和狹義之分。狹義的供給主要指生產(chǎn)者在某一時(shí)期某價(jià)格水平上愿意并能夠提供的商品或勞務(wù)^[7]。從一般意義上講，供給具有時(shí)間上的有效性、行為上的自主性、現(xiàn)實(shí)上的可能性；在商品經(jīng)濟(jì)及其高度化的市場經(jīng)濟(jì)條件下，其還具有公平性，因?yàn)樽鳛樯a(chǎn)者提供的商品和勞務(wù)的價(jià)格水平是公平競爭的結(jié)果。廣義的供給，不僅包括狹義供給的內(nèi)涵，還包括政府或社會組織和個(gè)人在某一特定歷史條件下，提供的思想、文化、理論、政策和制度等等。一般情況下，若不加說明，“供給”一般指狹義的供給。

供給是為了滿足人類社會日益增長的物質(zhì)和文化需要，即通常所說的需求。供給與需求的關(guān)系，是人類社會經(jīng)濟(jì)中既對立又統(tǒng)一的辯證關(guān)系。馬克思曾指出：“如給供給和需求兩個(gè)概念下一般的定義，真正的困難在于，它就好像是同義反復(fù)?！?sup>[8]供給與需求互為條件，相互依存，沒有供給，需求將成為無源之水、無本之木，無法成為有效需求；沒有需求，供給將成為沒有消費(fèi)對象的無效供給。煤炭供給從歷史上的供給短缺到目前的供給過剩，從本質(zhì)上講，就是供求矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。

在商品經(jīng)濟(jì)條件下，供給是商品“正常交換的條件之一”。商品正常交換一般要求，一是賣（買）者遇到買（賣）者；二是公平競爭、等價(jià)交換，即價(jià)值規(guī)律能夠充分發(fā)揮作用。理論上講，供給與商品價(jià)值決定無關(guān)，但當(dāng)它與需求相互作用時(shí)會影響商品的市場價(jià)格。當(dāng)供給大于需求時(shí)，商品的市場價(jià)格下跌；反之上升。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家孫冶方曾提出“千規(guī)律、萬規(guī)律，價(jià)值規(guī)律是第一規(guī)律”。為更好發(fā)揮價(jià)值規(guī)律在市場經(jīng)濟(jì)條件下的作用，我們必須在煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中重視供給這一范疇的研究。

有效供給是指與一定歷史階段和生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的能夠滿足人類社會日益增長的物質(zhì)和文化需要的供給。馬克思認(rèn)為，要形成有效供給，首先供給的商品是“一個(gè)外界的對象，一個(gè)靠自己的屬性來滿足人的某種需要的物”^[9]；其次供給的商品要有質(zhì)量保證，他強(qiáng)調(diào)“在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上，奴隸制是非正義的；在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的”^[10]；再次這種供給“不僅要生產(chǎn)使用價(jià)值，而且要為別人生產(chǎn)使用價(jià)值，即生產(chǎn)社會的使用價(jià)值”^[11]，“它們不僅是滿足人類需要的使用價(jià)值，而且這種使用價(jià)值還以一定的量出現(xiàn)在市場上”^[12]；最后供給的商品“包含的勞動(dòng)量要代表社會必要的勞動(dòng)。因而，商品的個(gè)別價(jià)值要同它的社會價(jià)值相一致”^[13]。由此可以認(rèn)為，供給的有效性主要取決于總量適度、結(jié)構(gòu)合理、質(zhì)量先進(jìn)、價(jià)格公平。其中總量適度是指供給的產(chǎn)品或勞務(wù)在數(shù)量上與現(xiàn)有消費(fèi)能力的需要相適應(yīng)；結(jié)構(gòu)合理是指供給品的類別、花色滿足消費(fèi)者的需求；質(zhì)量先進(jìn)是指供給的商品質(zhì)量能夠體現(xiàn)當(dāng)前社會生產(chǎn)力水平，提供的勞務(wù)為優(yōu)質(zhì)服務(wù)；價(jià)格公平是指商品出售價(jià)格要以價(jià)值為基礎(chǔ)，不過分偏離價(jià)值。具體到煤炭產(chǎn)業(yè)，其有效供給要求煤炭產(chǎn)能與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對能源的需求水平和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢相適應(yīng)；煤炭產(chǎn)量在略有盈余的情況下與下游產(chǎn)業(yè)總體的煤炭需求量相吻合，不過多地形成庫存積壓；產(chǎn)業(yè)所提供的燃料煤、原料煤在不同品質(zhì)、不同區(qū)域滿足不同客戶的需求；煤炭商品質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)和下游產(chǎn)業(yè)的使用要求；煤炭價(jià)格要反映生產(chǎn)成本，以價(jià)值為基礎(chǔ)在合理的范圍內(nèi)波動(dòng)。

2.供給側(cè)

供給側(cè)，即供給方面。當(dāng)我們把存在供求關(guān)系的事物作為研究對象時(shí)，相對于需求側(cè)而言的方面即為供給側(cè)。

供給側(cè)與需求側(cè)作為同一事物的兩個(gè)方面，共同處于同一系統(tǒng)中，相互依存、相互制約，如同一枚硬幣的正反兩面，具有不可分性。美國紐約大學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者邁克爾·斯賓塞在“中國發(fā)展高層論壇2006”發(fā)言時(shí)指出：“今天我們說到供給側(cè)和需求側(cè)的時(shí)候，它們是密不可分的。”

供給側(cè)與需求側(cè)雖然共同處于同一系統(tǒng)中，但其在系統(tǒng)中的地位并不相同。一般情況下，供給側(cè)處于支配地位，起著決定性主導(dǎo)作用。主要表現(xiàn)在：供給的種類、數(shù)量、質(zhì)量決定著需求的品種、滿足程度和水平。馬克思在論述社會再生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)之間的關(guān)系時(shí)，曾指出“生產(chǎn)生產(chǎn)著消費(fèi)”。在這里，馬克思雖然沒有直接討論供給側(cè)與需求側(cè)的關(guān)系，但其本意的“生產(chǎn)”“消費(fèi)”是指生產(chǎn)供給方面和消費(fèi)需求方面，我們可以理解為供給側(cè)與需求側(cè)。馬克思認(rèn)為一定的生產(chǎn)決定一定的消費(fèi)，因?yàn)椋海?）生產(chǎn)為消費(fèi)創(chuàng)造材料，（2）生產(chǎn)決定消費(fèi)的方式，（3）生產(chǎn)靠它起初當(dāng)作對象生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在消費(fèi)者身上引起需要。因而，它生產(chǎn)出消費(fèi)的對象、消費(fèi)的方式和消費(fèi)的動(dòng)力。^[14]?？陀^實(shí)際也恰恰如此，例如，動(dòng)力煤的生產(chǎn)為下游火電廠提供了燃料，并由于長期供應(yīng)的動(dòng)力煤熱值、灰分等性質(zhì)的不同，產(chǎn)生了為適應(yīng)不同煤種而設(shè)計(jì)和使用的燃煤鍋爐，由此，只要燃煤電廠一直運(yùn)行下去，就會持續(xù)體現(xiàn)對動(dòng)力煤的需要。

作為供給側(cè)對應(yīng)面的需求側(cè)，起著為解決主要矛盾營造環(huán)境的作用，在一定的條件下影響并反作用于供給側(cè)。當(dāng)有效需求不足時(shí)會導(dǎo)致供給側(cè)的供給相對過剩，由此引發(fā)一系列的矛盾。正如馬克思所言，“正是消費(fèi)替產(chǎn)品創(chuàng)造了主體才是產(chǎn)品。產(chǎn)品在消費(fèi)中才能得到最后完成”，“因?yàn)楫a(chǎn)品只是在消費(fèi)中才成為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，例如，一件衣服由于穿的行為才現(xiàn)實(shí)地成為衣服；一間房屋無人居住就不成為現(xiàn)實(shí)的房屋。因此，產(chǎn)品不同于單純的自然對象，它在消費(fèi)中才證實(shí)自己是產(chǎn)品，才成為產(chǎn)品”^[15]。他還強(qiáng)調(diào)，“某種商品的產(chǎn)量超過了當(dāng)時(shí)社會的需要，社會勞動(dòng)時(shí)間的一部分就浪費(fèi)掉了。這時(shí)，這個(gè)商品量在市場上代表的社會勞動(dòng)量就比實(shí)際包含社會勞動(dòng)量小得多。因此，這些商品必然要低于它們的市場價(jià)值出售，其中一部分甚至?xí)举u不出去”^[16]。以我國煤炭產(chǎn)業(yè)為例，“十二五”期間，在產(chǎn)能嚴(yán)重過剩背景下，煤炭產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了實(shí)際需求量，庫存積壓嚴(yán)重，大量煤炭難以順利出售，而且煤炭價(jià)格持續(xù)下跌，最終煤炭價(jià)值得不到真實(shí)的體現(xiàn)。

3.供給側(cè)結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)是指物質(zhì)及其運(yùn)動(dòng)的分布狀態(tài)，是事務(wù)內(nèi)部各組成要素之間相對穩(wěn)定、互為條件的有機(jī)組合系統(tǒng)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成供給側(cè)的諸要素之間的相互聯(lián)系和比例關(guān)系。具體而言，除直接與供給側(cè)相對應(yīng)的需求側(cè)之間的關(guān)系外，還包括：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)能結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、成本結(jié)構(gòu)、價(jià)格結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)等。

系統(tǒng)理論認(rèn)為，系統(tǒng)的功能由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)所決定。所謂系統(tǒng)功能，是指一事物對它事物的影響力和對反作用力的抵抗和承受力。物理學(xué)的研究結(jié)果證明了結(jié)構(gòu)決定功能的命題。金剛石和石墨都由碳元素組成，但因它們的碳原子排列方式不同，由此決定了金剛石質(zhì)硬，石墨質(zhì)軟，再由此決定了金剛石可用作工藝品中高檔首飾和工業(yè)上用的切割工具；石墨則主要用作耐火、耐磨、潤滑、導(dǎo)電等材料。結(jié)構(gòu)決定功能，功能產(chǎn)生效益。結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能使系統(tǒng)功能充分發(fā)揮，能用等量的要素投入獲取相對較多的產(chǎn)出。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)的形成，是人類社會生產(chǎn)實(shí)踐過程中各相關(guān)因素相互作用的結(jié)果，是人類主觀行為結(jié)合于客觀實(shí)際的產(chǎn)物。因此，它是可以通過提高供給側(cè)結(jié)構(gòu)的質(zhì)量，即結(jié)構(gòu)優(yōu)化的手段改變其功能，產(chǎn)生最佳效益。優(yōu)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)，可以靠供給側(cè)內(nèi)在矛盾的運(yùn)動(dòng)自然而然形成，如市場競爭、優(yōu)勝劣汰，乃至于危機(jī)；也可以在尊重客觀規(guī)律基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)作用，如通過改革，建立健全有利于實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的體制機(jī)制，不斷完善政策來實(shí)現(xiàn)。兩種途徑，同一結(jié)果，但后者優(yōu)于前者，不僅周期短，而且付出的代價(jià)要小。這也正是我們選擇通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展的根本所在。

4.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策含義

習(xí)近平同志在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議上做出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大戰(zhàn)略部署之后，又在不同場合、反復(fù)多次對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題發(fā)表了系列講話，深入系統(tǒng)地闡述了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策含義。

在2015年中央經(jīng)濟(jì)工作會議上，習(xí)近平同志發(fā)表重要講話，強(qiáng)調(diào)要“更加注重供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，加大力度，矯正要素配置扭曲，擴(kuò)大有效供給，提高供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率，并明確2016年這一改革的重點(diǎn)是抓好去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板五大任務(wù)。

2016年1月18日，習(xí)近平同志在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上講話指出：“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，重點(diǎn)是解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，用改革的辦法推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少無效和低端供給，擴(kuò)大有效和中高端供給，增強(qiáng)供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性”，“我們講的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，既強(qiáng)調(diào)供給又關(guān)注需求，既突出發(fā)展社會生產(chǎn)力又注重完善生產(chǎn)關(guān)系，既發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用又更好發(fā)揮政府作用，既著眼當(dāng)前又立足長遠(yuǎn)。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的根本，是使我國供給能力更好滿足廣大人民日益增長、不斷升級和個(gè)性化的物質(zhì)文化和生態(tài)環(huán)境需要，從而實(shí)現(xiàn)社會主義生產(chǎn)目的”。

2016年4月26日，他在安徽考察期間，聽取安徽省委、省政府工作匯報(bào)后指出：“在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路和工作著力點(diǎn)的重大部署。各地要結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真貫徹新的發(fā)展理念，圍繞去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板，優(yōu)化現(xiàn)有生產(chǎn)要素配置和組合、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長動(dòng)力，優(yōu)化現(xiàn)有供給結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，培育發(fā)展新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)、提供新產(chǎn)品新服務(wù)。歸結(jié)到一點(diǎn)，就是要進(jìn)一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，用新供給引領(lǐng)需求發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長培育新動(dòng)力、打造新引擎?！?/p>

綜合習(xí)近平同志關(guān)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的系列講話，結(jié)合黨中央、國務(wù)院系列文件和會議精神，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策含義的主要內(nèi)容是：“按新的發(fā)展理念要求，從提高供給側(cè)體系質(zhì)量和效率，增加經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動(dòng)力出發(fā)，用改革的辦法推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，矯正要素配置扭曲，提高全要素生產(chǎn)率，擴(kuò)大有效供給，提高供給對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，以適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，更好滿足廣大人民群眾的需要，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展?！?sup>[17]

5.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不同于供給學(xué)派

黨中央、國務(wù)院關(guān)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略部署引起國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界及有關(guān)部門的解讀見諸各類媒體，總體看來，比較認(rèn)同。但也出現(xiàn)了一些錯(cuò)誤的理解，有人錯(cuò)誤地將供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革理解為西方供給學(xué)派的翻版，這是對我國改革發(fā)展實(shí)際的誤判和對兩種經(jīng)濟(jì)理論的混淆。對此，習(xí)近平同志在2016年1月18日召開的省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上明確指出：“我們講的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給學(xué)派不是一回事，不能把供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革看成是西方供給學(xué)派的翻版，更要防止有些人用他們的解釋來宣揚(yáng)‘新自由主義’，借機(jī)制造負(fù)面輿論。”

西方供給學(xué)派的鼻祖是被馬克思稱為“庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的讓·巴蒂斯特·薩伊（1767～1832）。薩伊是法國資產(chǎn)階級革命和第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，赴英國留學(xué)期間受亞當(dāng)·斯密《國富論》經(jīng)濟(jì)學(xué)思想影響，后成為在歐洲大陸系統(tǒng)傳播古典自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的第一人，也是法國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。在1803年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中，提出了著名的“薩伊定律”——供給自動(dòng)創(chuàng)造自己的需求或生產(chǎn)給產(chǎn)品創(chuàng)造需求；在制度創(chuàng)新上，認(rèn)為“鼓勵(lì)生產(chǎn)是賢明的政策，鼓勵(lì)消費(fèi)是拙劣的政策”。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制方面，薩伊反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其政策，認(rèn)為“干涉本身就是壞事”^[18]。

薩伊的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在20世紀(jì)30年代被“凱恩斯革命”否定，直至20世紀(jì)70年代“滯脹”這一新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)現(xiàn)象在美國出現(xiàn)、凱恩斯主義需求管理和“干預(yù)”政策失效，薩伊的供給思想重新興起，并促成了“供給學(xué)派”的誕生和大發(fā)展。這一時(shí)期，南加利福尼亞商學(xué)院教授阿瑟·拉弗因著名的“拉弗曲線”成為這一學(xué)派的學(xué)術(shù)領(lǐng)袖，他用拉弗曲線形象地說明了降低稅率和擴(kuò)大財(cái)政收入之間的關(guān)系。他認(rèn)為，美元與黃金脫鉤使貨幣政策失去約束，從而帶來通脹，由于稅收基于名義價(jià)值，人們的稅務(wù)負(fù)擔(dān)也隨著通脹而上升，因此建議以緊縮的貨幣政策及降稅來重建激勵(lì)并增加貨幣需求^[19]。20世紀(jì)80年代，供給學(xué)派遭遇凱恩斯主義的復(fù)辟，直至2008年美國在次貸危機(jī)后實(shí)施“供給管理”，供給學(xué)派才又一次回歸。

專欄18：凱恩斯革命

自19世紀(jì)初“薩伊定律”問世以來，供給決定需求、自由主義的思想一直占據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流。直至20世紀(jì)30年代，美國爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)并波及許多資本主義國家，引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)“大蕭條”。在這一背景下，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯于1936年發(fā)表了《就業(yè)、利息與貨幣通論》，掀起了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一場革命。

凱恩斯的經(jīng)濟(jì)思想幾乎是對“薩伊定律”的全面否定，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有著重大突破；否定了薩伊定律“供給會自動(dòng)創(chuàng)造需求，因而不存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)”的思想，明確承認(rèn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的存在及其嚴(yán)重破壞性。對亞當(dāng)·斯密“看不見的手”的機(jī)理提出質(zhì)疑，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的解決不可能通過市場機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)而實(shí)現(xiàn)，堅(jiān)決主張采用強(qiáng)有力的政府干預(yù)手段；否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的外因論，認(rèn)為有效需求不足是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要原因，創(chuàng)立了有效需求原理及三大心理定律；開創(chuàng)了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析理論，研究總就業(yè)量、總生產(chǎn)量和國民收入及其變動(dòng)的原因，以區(qū)別于微觀經(jīng)濟(jì)分析。

凱恩斯側(cè)重“需求側(cè)”管理的經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施，一定程度上緩和了資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，使美國等西方國家實(shí)現(xiàn)了長達(dá)25年之久的經(jīng)濟(jì)“繁榮”。

專欄19：拉弗曲線

1974年，南加利福尼亞商學(xué)院教授阿瑟·拉弗為說服時(shí)任福特總統(tǒng)白宮助理的切尼，使其明白只有通過減稅才能讓美國擺脫“滯脹”的困境，即興在華盛頓一家餐館的餐巾紙上畫的一條拋物線，即著名的“拉弗曲線”。

拉弗曲線描繪了政府的稅收收入與稅率之間的關(guān)系，當(dāng)稅率在一定的限度以下時(shí)，提高稅率能增加政府稅收收入，但超過這一限度時(shí)，再提高稅率反而導(dǎo)致政府稅收收入減少。因?yàn)檩^高的稅率將抑制經(jīng)濟(jì)的增長，使稅基減小，稅收收入下降，反之，減稅可以刺激經(jīng)濟(jì)增長，擴(kuò)大稅基，稅收收入增加。

與切尼一同赴宴的《華爾街日報(bào)》副主編、綜合經(jīng)濟(jì)分析公司總經(jīng)理賈德·萬尼斯基對拉弗的這個(gè)理論極為贊賞，并利用記者身份在報(bào)紙上廣為宣傳，很快“減稅主張”便獲得社會各界認(rèn)可，最終被里根政府所采納。拉弗也由此成為里根總統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)顧問，為里根政府推行減稅政策出謀劃策。

客觀地講，供給學(xué)派的經(jīng)濟(jì)思想在西方國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中發(fā)揮過積極的作用，對經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也具有重要意義，對很多國家的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有著深遠(yuǎn)的影響。我國正在推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革也重視供給，重視發(fā)揮市場機(jī)制作用，努力減輕生產(chǎn)者稅負(fù)等方面的政策主張與這一思想是一致的。但與其也有本質(zhì)區(qū)別。

首先是背景不同。供給學(xué)派的興起，源于20世紀(jì)70年代西方發(fā)達(dá)國家普遍面臨的經(jīng)濟(jì)滯脹問題。滯脹在當(dāng)時(shí)來講是一種新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)現(xiàn)象，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長停滯并引發(fā)大量失業(yè)的同時(shí)，通貨膨脹也在加劇。自20世紀(jì)30年代開始就占據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域主導(dǎo)地位的凱恩斯主義無法解釋該現(xiàn)象，其主張從需求側(cè)進(jìn)行宏觀調(diào)控的干預(yù)政策也無力化解這種危機(jī)，由此被強(qiáng)調(diào)供給管理的政策主張所取代。而我國的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出并非因?yàn)榫哂锌偭啃再|(zhì)的經(jīng)濟(jì)滯脹，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷長期高速增長后，向中高速增長換擋過程中，供給與需求不平衡的結(jié)構(gòu)性矛盾集中凸顯，亟須通過結(jié)構(gòu)調(diào)整的方式化解矛盾。

其次是對供求關(guān)系認(rèn)識不同。供給學(xué)派認(rèn)為供給自動(dòng)創(chuàng)造需求，因此片面地注重供給而忽視需求。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革則既強(qiáng)調(diào)供給又關(guān)注需求，既突出發(fā)展生產(chǎn)力又注重完善生產(chǎn)關(guān)系，認(rèn)為只有有效供給才能自動(dòng)創(chuàng)造需求；而且需求并不是處于完全次要的地位，它與供給之間是對立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，沒有需求，供給無法實(shí)現(xiàn)，并且新的需求可以催生新的供給。

再次是理論基礎(chǔ)不同。供給學(xué)派源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，并繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)自由主義，該學(xué)派強(qiáng)調(diào)自由主義，只注重市場功能而忽視政府作用，在反對政府干預(yù)的同時(shí)，還主張削減政府開支。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革則是以馬克思有效供給理論為指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)，主動(dòng)以改革的辦法去推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少無效和低端供給，擴(kuò)大有效和中高端供給，這一過程中既注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用又要求更好發(fā)揮政府作用。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有減少行政性成本、提高服務(wù)質(zhì)量的主張，但也要求統(tǒng)籌兼顧，必要的財(cái)政支出不可避免，特別是一定要有充裕的財(cái)政資金對社會托底政策做保證。

專欄20：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是19世紀(jì)70年代由“邊際革命”帶來的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，以英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾爾弗雷德·馬歇爾發(fā)表《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為開端。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展而來，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)源自亞當(dāng)·斯密，后經(jīng)大衛(wèi)·李嘉圖、西斯蒙第、穆勒等，逐漸形成了一個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，它集中反映了18世紀(jì)至19世紀(jì)中期西方的主流經(jīng)濟(jì)思想，其重要貢獻(xiàn)是勞動(dòng)價(jià)值理論，核心要義有自利的經(jīng)濟(jì)行為、“看不見的手”原理、最低限度的政府干預(yù)、市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行是有規(guī)律的等。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由主義有繼承關(guān)系，另一方面也發(fā)展了許多新的概念與方法，特別是以邊際效用價(jià)值論代替了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)派主要包括奧地利學(xué)派、洛桑學(xué)派、劍橋?qū)W派。直至20世紀(jì)30年代，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)統(tǒng)治地位。

復(fù)次是目標(biāo)取向不同。供給學(xué)派以解決滯脹問題為初衷，著力化解經(jīng)濟(jì)停滯、失業(yè)增多與通貨膨脹問題。試圖通過充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，消除不利于生產(chǎn)要素供給和利用的因素，促使生產(chǎn)要素供需達(dá)到均衡及有效利用，同時(shí)保持貨幣價(jià)值的穩(wěn)定。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革著眼于經(jīng)濟(jì)的長期穩(wěn)定發(fā)展，力求增強(qiáng)供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率，提高供給體系質(zhì)量和效率，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長；其根本是使我國供給能力更好地滿足廣大人民日益增長、不斷升級和個(gè)性化的物質(zhì)文化和生態(tài)環(huán)境需要，從而實(shí)現(xiàn)社會主義生產(chǎn)之目的。

最后是手段措施不同。供給學(xué)派以減稅為核心，推行減少福利、穩(wěn)定貨幣價(jià)值等一系列政策。減稅政策中，過分突出稅率的作用；穩(wěn)定物價(jià)則主張通過限制貨幣發(fā)行量的方式實(shí)現(xiàn)。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革并不僅限于稅收和稅率政策工具的運(yùn)用，而是通過一系列相互配合的宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策、微觀政策、改革政策、社會政策等政策舉措，特別是推動(dòng)科技創(chuàng)新、發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)、保障和改善人民生活的政策措施，來解決我國經(jīng)濟(jì)供給側(cè)存在的問題。即使在稅收問題上，也不是絕對的減稅或降低稅率，而是通過清費(fèi)正稅等一系列手段，實(shí)現(xiàn)降成本與穩(wěn)財(cái)政的共同目標(biāo)。供給學(xué)派強(qiáng)調(diào)以緊縮貨幣供給來應(yīng)對通貨膨脹是相對片面的。金融市場與經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜多變，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革更多地強(qiáng)調(diào)全面分析、準(zhǔn)確判斷和把握國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢，堅(jiān)持穩(wěn)健的貨幣政策，而且強(qiáng)調(diào)貨幣政策的靈活適度，增強(qiáng)貨幣政策操作的針對性和有效性，更好地發(fā)揮各種工具的綜合效應(yīng)，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革營造良好的貨幣金融環(huán)境。

（二）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的客觀性

縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，一國某一歷史階段的經(jīng)濟(jì)政策以供給側(cè)為重點(diǎn)還是以需求側(cè)為重點(diǎn)，要依據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢作出抉擇。著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策的實(shí)施，是黨中央、國務(wù)院依據(jù)我國經(jīng)濟(jì)形勢做出的重大選擇和部署，其客觀性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.大勢所趨、形勢使然

世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化由不同的長周期組成。根據(jù)熊皮特技術(shù)創(chuàng)新理論與康德拉季耶夫周期理論，世界經(jīng)濟(jì)每個(gè)長周期大約持續(xù)50年左右，而且不同的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力決定著不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期。第一次工業(yè)革命以來，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了四次完整的長周期，目前正處于第五次長周期中。第一個(gè)長周期始于1780年。18世紀(jì)中葉，英國人瓦特改良了蒸汽機(jī)，由此引發(fā)了一系列技術(shù)革命，推動(dòng)生產(chǎn)方式由手工勞動(dòng)向機(jī)器制造轉(zhuǎn)變，世界經(jīng)濟(jì)開啟了第一個(gè)長周期的上行階段（約35年），直至1815年拿破侖戰(zhàn)爭結(jié)束，歐洲大陸戰(zhàn)后恢復(fù)緩慢與生產(chǎn)力快速提高形成矛盾，出現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)過剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)也由此走向第一個(gè)長周期的下行階段（約30年）。第二個(gè)長周期始于1844～1851年。19世紀(jì)中葉鋼鐵工業(yè)迎來大發(fā)展，煤炭作為能源得到廣泛使用，鐵路建設(shè)獲得大規(guī)模發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高漲期（約30年），但同時(shí)也因?yàn)檫^于看好經(jīng)濟(jì)前景帶來了巨大的投資泡沫，生產(chǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過需求，終于在1873年債券交易危機(jī)下引發(fā)了經(jīng)濟(jì)衰退，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入下行階段（約20年）。第三個(gè)長周期始于1890～1896年。電的發(fā)現(xiàn)和電力普及，以及汽車工業(yè)的初步發(fā)展，使得世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速增長期（約30年），但生產(chǎn)的高漲，不僅帶來投資的擴(kuò)張，也帶來了信用的膨脹，1929年證券市場崩潰，并引發(fā)嚴(yán)重蕭條、大量失業(yè)，過剩危機(jī)重現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)再次步入下行階段（約20年）。第四個(gè)長周期始于1938～1949年。石油化工業(yè)的發(fā)展以及汽車工業(yè)的繁榮，特別是“二戰(zhàn)”后亞歐國家進(jìn)行恢復(fù)與重建，形成了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金期（約30年），但財(cái)政與信貸的擴(kuò)張，助推了投資過熱，1973年第四次中東戰(zhàn)爭爆發(fā)使得石油價(jià)格飛漲，世界市場需求快速萎縮，形成全球范圍的生產(chǎn)過剩，經(jīng)濟(jì)深受打擊，進(jìn)入下行階段（約20年）。從四次長周期的運(yùn)行過程可以看出，每個(gè)長周期的上行階段均由技術(shù)革命催生，并在繁榮發(fā)展過程中醞釀著危機(jī)，又在下行衰退中孕育著繁榮，從而迎來新一輪的經(jīng)濟(jì)上行，而每個(gè)經(jīng)濟(jì)上行或下行階段均維持20～30年的時(shí)間，其中，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)由衰退轉(zhuǎn)變?yōu)榉睒s的“啟動(dòng)器”。

第五次長周期起始于20世紀(jì)80年代。以信息技術(shù)和人口紅利為經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)要素，迎來了30年左右的上升期；2007年美國次貸危機(jī)爆發(fā)并由此引發(fā)全球金融危機(jī)后，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)拐點(diǎn)，并由此進(jìn)入下降階段。由于推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)長期向好的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)尚在孕育之中，結(jié)合世界經(jīng)濟(jì)長周期測算，目前第五次長周期的下行階段預(yù)測維持到2030～2035年，屆時(shí)隨著新的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力的成熟，將開啟世界經(jīng)濟(jì)第六次長周期的上升期。

專欄21：美國次貸危機(jī)

美國次貸危機(jī)緣起于次級房貸。所謂次級房貸，即“次級住房按揭貸款”，是針對收入不高、信用程度較差、還債能力較低的購房者提供的貸款。美國次級抵押貸款市場通常采用固定利率和浮動(dòng)利率相結(jié)合的還款方式，即：購房者在購房后頭幾年以固定利率償還貸款，其后以浮動(dòng)利率償還貸款。

2006年之前的5年，美國住房市場持續(xù)繁榮，加之利率水平較低，次級抵押貸款市場迅速發(fā)展。其后，隨著短期利率的提高，次貸還款利率大幅上升，購房者的還貸負(fù)擔(dān)大大加重。并且，住房市場的持續(xù)降溫也使購房者出售住房或者通過抵押住房再融資變得困難。這種局面直接導(dǎo)致大批次貸的借款人不能按期償還貸款，銀行收回房屋，卻賣不到高價(jià)，大面積虧損，引發(fā)了次貸危機(jī)。

2008年，美國房地產(chǎn)抵押貸款巨頭房利美、房地美申請破產(chǎn)保護(hù)，緊接著美國第四大投資銀行雷曼兄弟也申請了破產(chǎn)保護(hù)。次級抵押貸款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、投資基金被迫關(guān)閉、股市劇烈震蕩等一系列金融震蕩，致使全球主要金融市場出現(xiàn)流動(dòng)性不足危機(jī)，并逐漸演變成世界金融危機(jī)。

2007年金融危機(jī)后，即進(jìn)入第五次長周期的下行階段，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)歷一輪“去杠桿”式的金融體系改革之后，借貸消費(fèi)模式趨弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展由“虛”向“實(shí)”，普遍形成了“再制造業(yè)化”的浪潮，甚至吸引制造業(yè)從發(fā)展中國家回流。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)力增強(qiáng)，對世界經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用也由弱轉(zhuǎn)強(qiáng)。尤其是美國在能源開采技術(shù)取得突破性進(jìn)展后向世界第一大產(chǎn)油國進(jìn)軍，不僅打破了俄羅斯、中東、拉美等地區(qū)向全球提供能源的石油市場的平衡，成本更低的能源也為其重振制造業(yè)創(chuàng)造了良好條件，朝“自給自足”的方向更進(jìn)一步，一定程度上削弱了新興市場經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家的競爭力。新興市場經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家則在國際資本流動(dòng)壓力加大、市場競爭加劇、結(jié)構(gòu)矛盾突出、勞動(dòng)力成本增加、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)動(dòng)能衰退的背景下，普遍面臨經(jīng)濟(jì)增速較大幅度的下滑，對世界經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體積極推動(dòng)成立區(qū)域貿(mào)易組織，重塑了長期以來較為穩(wěn)定的全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易格局，對區(qū)域之外的國家形成新的競爭壓力。國際大宗商品結(jié)束十多年來的牛市格局，在石油、煤炭、鐵礦石、玉米等領(lǐng)域均形成買方市場，貿(mào)易競爭加劇。

我國在成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體之后，已發(fā)展成為全球第一貿(mào)易大國，并在國際分工格局的進(jìn)一步調(diào)整過程中，由“世界工廠”向“世界市場”轉(zhuǎn)變。長期以來，因勞動(dòng)力成本等方面的比較優(yōu)勢，并得益于人口紅利，我國在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中受益匪淺；隨著土地、勞動(dòng)力成本的大幅提高，這種優(yōu)勢逐漸褪去，勞動(dòng)密集型的制造業(yè)、加工業(yè)開始向外轉(zhuǎn)移，同時(shí)具有技術(shù)優(yōu)勢的高鐵、核電等產(chǎn)業(yè)正不斷“走出去”，但整體來講，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新興產(chǎn)業(yè)提速的需求仍然迫切。一方面，“中國制造”已走向世界，如2016年的巴西里約奧運(yùn)會，大到奧運(yùn)場館、地鐵列車、酒店建筑，小到安檢裝置、運(yùn)動(dòng)器械、電器設(shè)備、餐具、國旗，都隨處可見“中國制造”的身影。另一方面，國內(nèi)龐大的消費(fèi)市場讓世界很多國家都成為中國消費(fèi)品的供應(yīng)者，上至發(fā)動(dòng)機(jī)、機(jī)器人、電子元器件、新材料等生產(chǎn)領(lǐng)域，下至智能電器、奶粉奶瓶、化妝品等生活領(lǐng)域的很多中高端產(chǎn)品需要由國外市場提供；其自身低端需求過度供應(yīng)和中高端需求難以滿足的矛盾較為突出。受資本利用率下降影響，我國還由吸引外資最多的發(fā)展中國家，演變成世界前列的對外投資大國，充分發(fā)揮資本在國內(nèi)市場的作用已經(jīng)面臨不小的挑戰(zhàn)。在全球價(jià)值鏈分工重構(gòu)的背景下，我國亟須從供給側(cè)發(fā)力，大力推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，在世界經(jīng)濟(jì)周期性調(diào)整中找準(zhǔn)中國經(jīng)濟(jì)在世界市場上的定位。

專欄22：人口紅利

所謂“人口紅利”，是指一個(gè)國家的勞動(dòng)年齡人口占總?cè)丝诒戎剌^大，撫養(yǎng)率比較低，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件，整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)呈高儲蓄、高投資和高增長的局面。

新中國成立以來，我國勞動(dòng)年齡人口快速增長，占總?cè)丝诘谋戎赜?953年的59%提升到2000年的70%，成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要源泉。受人口結(jié)構(gòu)向“低出生率、低死亡率、低自然增長率”轉(zhuǎn)變的影響，我國勞動(dòng)力規(guī)模由2012年的9.37億人降至2015年的9.11億人，連續(xù)4年下降，撫養(yǎng)率在2013年降到最低后開始上升，老齡化進(jìn)程正在加快，人口紅利正在逐漸消失。

2.問題倒逼、必經(jīng)關(guān)口

在歷史長河中，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了多次盛衰的轉(zhuǎn)換。黃河、長江孕育了中華民族輝煌的農(nóng)業(yè)文明，我國成為歷史最悠久的農(nóng)業(yè)古國。我國古代自然農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平長期領(lǐng)先于世界，農(nóng)耕文明十分發(fā)達(dá)。西漢時(shí)，我國人口達(dá)6000萬，占世界人口的1/3，墾田800多萬頃，締造了“漢武盛世”，為當(dāng)時(shí)世界的東方經(jīng)濟(jì)中心。唐朝鼎盛時(shí)期，全國人口達(dá)8000萬，疆域遼闊，為當(dāng)時(shí)世界最強(qiáng)大的國家，經(jīng)濟(jì)體量超過世界總量的一半，長安城面積達(dá)84平方公里，人口超過百萬，宮殿佛寺交相輝映，東西兩市極為繁華。北宋，為我國歷史最富有的朝代，經(jīng)濟(jì)規(guī)模占世界總量的八成，都市繁榮，百姓富庶。明朝時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)體量仍然占據(jù)世界總量的一半左右，并已出現(xiàn)了資本主義萌芽，但長期封建社會的經(jīng)濟(jì)制度阻礙了其發(fā)展。英國工業(yè)革命后，我國沒有跟上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，很長時(shí)間內(nèi)處于落后的局面；新中國成立后的較長一段時(shí)間內(nèi)，我國工業(yè)化建設(shè)也并不順利；直到改革開放以后，在后發(fā)優(yōu)勢的作用下，用幾十年的時(shí)間走完了發(fā)達(dá)國家?guī)装倌甑陌l(fā)展歷程，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二位。

受世界經(jīng)濟(jì)周期性調(diào)整的影響，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)并產(chǎn)生新需求，增長速度要從高速轉(zhuǎn)向中高速，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整要從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并舉，發(fā)展動(dòng)力要從主要依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展也進(jìn)入增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期“三期疊加”階段。在這一新的發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)需要調(diào)整，技術(shù)含量高、附加值高的中高端產(chǎn)業(yè)需要加快發(fā)展，低端產(chǎn)業(yè)過剩產(chǎn)能需要盡快消化，尤其是鋼鐵、煤炭、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的過剩落后產(chǎn)能要及時(shí)消化，經(jīng)濟(jì)增長需要更多的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

處于轉(zhuǎn)型期的中國，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期向好的基本面、經(jīng)濟(jì)韌性好潛力足回旋余地大的基本特征、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的良好支撐基礎(chǔ)和條件、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的前進(jìn)態(tài)勢都沒有變，但必須破除長期積累的一些結(jié)構(gòu)性、體制性、素質(zhì)性突出矛盾和問題。這些突出矛盾和問題在當(dāng)前階段主要表現(xiàn)為“四降一升”，即經(jīng)濟(jì)增速下降、工業(yè)品價(jià)格下降、實(shí)體企業(yè)盈利下降、財(cái)政收入增幅下降、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率上升。其中，經(jīng)濟(jì)增速由兩位數(shù)降為7%乃至6%左右的水平；工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)自2012年以來持續(xù)下降，2015年同比降幅達(dá)到5.2%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤增幅逐步下降，直至2015年出現(xiàn)負(fù)增長；財(cái)政收入增幅由2011年的20%以上降至2015年的5%左右；截至2015年底，我國債務(wù)總額為168萬億元，全社會杠桿率為249%。為應(yīng)對2007年世界金融危機(jī)對國民經(jīng)濟(jì)帶來的沖擊，我國實(shí)施了大規(guī)模的刺激政策，在化解危機(jī)的同時(shí)，也阻礙了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐，不少本該進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整階段的產(chǎn)業(yè)反而又經(jīng)歷了一輪數(shù)量型的大發(fā)展。特別是“三高”（高投入、高耗能、高污染）產(chǎn)業(yè)問題更為突出，依然沒有擺脫重規(guī)模輕效率、要效益棄節(jié)約、先污染后治理的發(fā)展老路；鋼鐵、煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展任務(wù)艱巨，落后產(chǎn)能與先進(jìn)產(chǎn)能并存矛盾突出。這些問題主要是結(jié)構(gòu)性的，需要以結(jié)構(gòu)性的改革為手段加以解決。

新中國成立特別是改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，但同時(shí)也消耗了大量的資源和資本，留下了大量的環(huán)境問題。我們愈來愈意識到這種粗放型發(fā)展方式的局限性和危害性，特別是“十二五”時(shí)期，我國以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從粗放向集約、從簡單分工向復(fù)雜分工的高級形態(tài)演進(jìn)，取得了不錯(cuò)的成績。但總體上看，粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然沒有徹底轉(zhuǎn)變。粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是不可持續(xù)的，國際國內(nèi)各方面條件也不支持這一發(fā)展方式的繼續(xù)，加快推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，是客觀要求。一個(gè)國家的人均收入達(dá)到中等水平后，如果不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力不足，最終就會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯，陷入“中等收入陷阱”。通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)持續(xù)性地向更高水平發(fā)展，這是中等收入國家跨越“中等收入陷阱”的必經(jīng)階段和必須要跨越的歷史關(guān)口。發(fā)揮我國經(jīng)濟(jì)巨大潛能和強(qiáng)大優(yōu)勢，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快培育形成新的增長動(dòng)力，是我們不得不采取的措施。

專欄23：中等收入陷阱

中等收入陷阱是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均收入達(dá)到世界中等水平（人均GDP在4000～12700美元的水平）后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長動(dòng)力特別是內(nèi)生動(dòng)力不足，經(jīng)濟(jì)長期停滯不前；同時(shí)，快速發(fā)展中積聚的問題集中爆發(fā)，造成貧富分化加劇、產(chǎn)業(yè)升級艱難、城市化進(jìn)程受阻、社會矛盾凸顯等。

拉美地區(qū)和東南亞一些國家，如巴西、阿根廷、墨西哥、馬來西亞、菲律賓等，在20世紀(jì)70年代均進(jìn)入了中等收入國家行列，但之后發(fā)展動(dòng)力減弱，至今仍然沒有實(shí)現(xiàn)向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的轉(zhuǎn)變，被認(rèn)為是“中等收入陷阱”的典型代表。在東亞，只有日本和“四小龍”（韓國、中國臺灣和香港與新加坡）成功跨越了“中等收入陷阱”，發(fā)展成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。

十多年來，我國人均國民收入快速增長，由2000年的930美元躍升到2014年的7575美元，已處于中高等收入發(fā)展階段，既面臨成為高收入國家的機(jī)遇，也面臨落入“中等收入陷阱”的危險(xiǎn)。

3.經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、實(shí)踐證明

從國際經(jīng)驗(yàn)看，一個(gè)國家的發(fā)展從根本上講要靠供給側(cè)推動(dòng)。英國乃至歐洲大陸依靠第一次工業(yè)革命，經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先世界經(jīng)濟(jì)近100年。19世紀(jì)，美國鐵路建設(shè)得到大規(guī)模發(fā)展，有力地促進(jìn)了其商品經(jīng)濟(jì)和中西部地區(qū)的發(fā)展，使美國經(jīng)濟(jì)迅速超越英法等國，躍居世界首位。此后相繼出現(xiàn)的電力、汽車、石油化工、計(jì)算機(jī)、信息技術(shù)等科技創(chuàng)新、普及或繁榮，大都首先在美國發(fā)生，不斷推動(dòng)其社會生產(chǎn)力升級，并對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的促進(jìn)作用，使得美國長期占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)增長中心的地位。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期角度看，每一次長周期的上行階段，也都開啟于供給側(cè)的生產(chǎn)力變革。因此，從供給側(cè)出發(fā)，推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以不斷為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供內(nèi)生動(dòng)力。

20世紀(jì)70年代，第四次中東戰(zhàn)爭引發(fā)石油危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)衰退，美國、日本等經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)滯脹危機(jī)。1980年，美國國內(nèi)通貨膨脹率高達(dá)13.5%，失業(yè)率高達(dá)7.6%，經(jīng)濟(jì)增速為-0.2%，這種滯脹現(xiàn)象意味著美國長期實(shí)行的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策失效。日本則在20世紀(jì)80年代后期出現(xiàn)短暫的大發(fā)展后，隨著90年代初的“泡沫”破裂，又陷入“失去的二十年”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期不振，進(jìn)入21世紀(jì)，日本經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)演變?yōu)橥s背景下的經(jīng)濟(jì)停滯。面對“通貨膨脹”與“通貨緊縮”背景下經(jīng)濟(jì)停滯的不利局面，美國和日本分別選擇從供給端和需求端入手，試圖解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大問題。1981年里根就任美國總統(tǒng)后，實(shí)施了一系列大規(guī)模的供給側(cè)方面的政策，包括控制貨幣供應(yīng)量、大規(guī)模大幅減稅、削減政府支出、放松經(jīng)濟(jì)管制等，其后，美國經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇，1983年經(jīng)濟(jì)增長6.5%，通貨膨脹率由10%下降到5%左右。反觀日本，為解決持續(xù)的通貨緊縮、經(jīng)濟(jì)停滯問題，2012年安倍上臺后，推行以“需求管理”為重點(diǎn)的“安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)”，實(shí)施超量化寬松、大規(guī)模財(cái)政刺激以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革，并預(yù)期達(dá)到十年內(nèi)實(shí)際GDP年均3%的增長。實(shí)際效果則是GDP增長率高開低走，2013年日本經(jīng)濟(jì)增長1.6%，2014年零增長，2015年僅增長0.4%，而且國民實(shí)際工資水平緩慢下降，就業(yè)狀況沒有得到結(jié)構(gòu)性改善?！袄锔?jīng)濟(jì)學(xué)”和“安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)”分別從供給側(cè)和需求側(cè)入手應(yīng)對重大經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的兩種選擇帶來的兩種結(jié)果，其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得總結(jié)。

我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的實(shí)踐也證明了，在目前的時(shí)間窗口開啟供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必要性。20世紀(jì)90年代末我國著力實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革曾成功實(shí)現(xiàn)了紡織、有色等產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的化解和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。當(dāng)時(shí)，我國是世界最大的紡織生產(chǎn)國，但產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、落后產(chǎn)能過多，富余人員達(dá)到三成左右，產(chǎn)業(yè)虧損嚴(yán)重。國務(wù)院決定從1998年開始用三年時(shí)間實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)扭虧的目標(biāo)。通過財(cái)政直接補(bǔ)貼和貸款補(bǔ)貼鼓勵(lì)淘汰落后設(shè)備，實(shí)施兼并破產(chǎn)等傾斜性政策和分流安置職工等政策，實(shí)現(xiàn)了紡織業(yè)面貌的大改觀，2002年勞動(dòng)生產(chǎn)率比1998年提高了近1倍，就業(yè)人數(shù)減少、產(chǎn)業(yè)負(fù)債率下降、利潤率提升。有色金屬產(chǎn)業(yè)是重要的基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品種類多，包括銅鉛鋅等重金屬、鋁鎂鉀等輕金屬、金銀鉑等貴金屬以及鎢鋰鈦等稀有金屬，應(yīng)用領(lǐng)域廣，如建筑業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、電子工業(yè)、航空航天、核能利用、新能源領(lǐng)域等，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)、社會發(fā)展等方面都發(fā)揮了重要作用。有色金屬產(chǎn)業(yè)在1996年、1997年、1998年連續(xù)三年出現(xiàn)全面虧損，1999年國務(wù)院將其確定為結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)行業(yè)之一，提出三年脫困的發(fā)展思路，出臺了包括改制重組和上市、破產(chǎn)重組、“國債貼息技改”、重點(diǎn)骨干企業(yè)的“債轉(zhuǎn)股”在內(nèi)的系列政策措施。改革過程中關(guān)閉了一大批產(chǎn)品質(zhì)量低劣、浪費(fèi)資源、污染嚴(yán)重和不具備安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，完成政策性破產(chǎn)項(xiàng)目154個(gè)，核銷呆壞賬近80億元，涉及員工48萬人。這一系列措施使得有色金屬產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到明顯的優(yōu)化，市場調(diào)節(jié)能力獲得明顯的提升，因此，在近幾年經(jīng)濟(jì)下滑的背景下，其抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力表現(xiàn)得較為突出。

近年來，我國很多企業(yè)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方面也做了許多成功的探索。例如，在競爭激烈的手機(jī)市場，我國一些手機(jī)廠商著手生產(chǎn)端，堅(jiān)持創(chuàng)新，在高端智能手機(jī)領(lǐng)域滿足了多元化的需求，國內(nèi)外市場占有率均有提升。最為典型的是華為手機(jī)，其長期堅(jiān)持高比例研發(fā)投入、開放式創(chuàng)新模式，在全球擁有16個(gè)研究所，集合不同地區(qū)科技優(yōu)勢，打造滿足和引領(lǐng)消費(fèi)者最新需求的手機(jī)產(chǎn)品，在國際市場上占據(jù)了重要的市場地位。重慶市堅(jiān)持推進(jìn)自主研發(fā)和不斷創(chuàng)新，形成了全球最大的電子信息產(chǎn)業(yè)集群和國內(nèi)最大的汽車產(chǎn)業(yè)集群，全球1/3的筆記本電腦產(chǎn)自重慶，網(wǎng)絡(luò)終端產(chǎn)品產(chǎn)銷量占全球的1/3，汽車產(chǎn)量占全國的1/8。2016年以來，我國在鋼鐵、煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，去產(chǎn)能、去庫存等措施已初見成效，產(chǎn)品價(jià)格回升，企業(yè)效益出現(xiàn)較明顯的好轉(zhuǎn)。以煤炭產(chǎn)業(yè)為例，隨著去產(chǎn)能、控產(chǎn)量、去庫存等工作的推進(jìn)，煤炭市場價(jià)格出現(xiàn)了顯著回升，環(huán)渤海5500大卡動(dòng)力煤平均價(jià)格從2015年底的371元/噸上升到2016年三季度末的561元/噸，每噸上漲190元，漲幅達(dá)51%，不少煤炭企業(yè)實(shí)現(xiàn)扭虧或業(yè)績轉(zhuǎn)好。

世界在變，中國在變，濟(jì)國思想也應(yīng)改變。國內(nèi)外的實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅靠需求拉動(dòng)是不夠的，必須在注重需求側(cè)的同時(shí)，加強(qiáng)供給側(cè)的改革和管理，提高供給有效性。推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的重大創(chuàng)新，是適應(yīng)國際金融危機(jī)發(fā)生后綜合國力競爭新形勢的主動(dòng)選擇，是適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的必然要求。要解決我國經(jīng)濟(jì)深層次問題，必須下決心推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革方面做出更大努力。

（三）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的基本要求

2016年5月9日，權(quán)威人士在中共中央機(jī)關(guān)報(bào)《人民日報(bào)》談當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)時(shí)指出：實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)工作的主線；也是我們跨越中等收入陷阱的“生命線”；更是一場輸不起的戰(zhàn)爭。在這一具有重大意義的改革進(jìn)程中，我們要以馬克思有效供給理論為指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)，吸收借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中被實(shí)踐證明了的科學(xué)成分，全面認(rèn)真貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念，堅(jiān)持解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心不動(dòng)搖，堅(jiān)持“五位一體”總體布局，堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)改革方向的原則，按照“宏觀政策要穩(wěn)、產(chǎn)業(yè)政策要準(zhǔn)、微觀政策要活、改革政策要實(shí)、社會政策要托底”的總體思路，圍繞“三去一降一補(bǔ)”重點(diǎn)任務(wù)，優(yōu)化現(xiàn)有生產(chǎn)要素配置的組合，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長動(dòng)力，優(yōu)化現(xiàn)有供給結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，培育發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)，提供新產(chǎn)品和新服務(wù)，提高供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性。

1.以馬克思有效供給理論為指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)

馬克思作為“千年第一思想家”，在深入研究德國古典哲學(xué)、英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和法國空想社會主義學(xué)說的基礎(chǔ)上，批判地吸收、借鑒和發(fā)展了前人的思想，創(chuàng)立了馬克思主義哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和科學(xué)社會主義，深刻揭示了自然界、人類社會和人類思維的發(fā)展規(guī)律，為人類提供了觀察、改造世界和分析、解決問題的思想武器。盡管馬克思主義誕生在170年前，但迄今依然有著強(qiáng)大生命力和重要影響力。美國學(xué)者海爾布隆納曾在他的著作《馬克思主義：贊成與反對》^[20]中表示，“要探索人類社會發(fā)展前景，必須向馬克思求教，人類社會至今仍然生活在馬克思所闡明的發(fā)展規(guī)律之中”。實(shí)踐也證明，馬克思主義在不同時(shí)代背景、不同科技條件下，都顯示出其科學(xué)思想的偉力。

專欄24：千年第一思想家

1999年，由英國劍橋大學(xué)文理學(xué)院教授發(fā)起，對于誰是人類紀(jì)元第二個(gè)千年“第一思想家”這一問題進(jìn)行了校內(nèi)的推選。投票結(jié)果是馬克思位居第一，而被習(xí)慣公認(rèn)第一的愛因斯坦卻屈居第二。1999年9月，英國BBC廣播公司，又以同一問題，在全球互聯(lián)網(wǎng)上公開征詢投票，匯集全球投票的結(jié)果，仍然是馬克思位居第一，愛因斯坦第二。

2002年，英國路透社又邀請政界、商界、藝術(shù)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域的名人評選“千年偉人”，結(jié)果是馬克思以一分之差略遜于愛因斯坦。但這并不影響馬克思作為千年偉人的地位。

2005年7月，英國廣播公司又以古今最偉大的哲學(xué)家為題，調(diào)查了3萬名聽眾，結(jié)果是馬克思得票率第一、休謨第二（馬克思以27.93%的得票率榮登榜首，居于第二位的蘇格蘭哲學(xué)家休謨得票率僅為12.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在其后）。西方其他著名思想家柏拉圖、康德、蘇格拉底、亞里士多德等更是望塵莫及，黑格爾甚至沒有進(jìn)入前20名。

馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為馬克思主義的重要組成部分，不僅傳承了前人經(jīng)濟(jì)思想的精華，還在堅(jiān)持辯證唯物主義和歷史唯物主義的世界觀和方法論的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了升華，形成了科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論大廈。馬克思從商品范疇入手，深刻分析了商品二重性和勞動(dòng)二重性，從而揭示了價(jià)值決定和價(jià)值實(shí)現(xiàn)規(guī)律，并提出價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的條件是供求規(guī)律作用的發(fā)揮。早在19世紀(jì)40年代，馬克思便開始研究親身經(jīng)歷的周期性生產(chǎn)過剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題，形成了系統(tǒng)的有效供給理論，特別是在產(chǎn)能過剩的化解方面，形成了系統(tǒng)的思想。他說，“由于生產(chǎn)力提高一倍，以前需要使用100資本的地方，現(xiàn)在只需要50資本，于是就有50資本和相應(yīng)的必要?jiǎng)趧?dòng)游離出來；因此必須為游離出來的資本和勞動(dòng)創(chuàng)造出一個(gè)在質(zhì)上不同的新的生產(chǎn)部門，這個(gè)生產(chǎn)部門會滿足并引起新的需要?！谑?，就要探索整個(gè)自然界，以便發(fā)現(xiàn)物的新的有用屬性；普遍地交換各種不同氣候條件下的產(chǎn)品和各種不同國家的產(chǎn)品；采用新的方式（人工的）加工自然物，以便賦予它們以新的使用價(jià)值；要從一切方面去探索地球，以便發(fā)現(xiàn)新的有用物體和原有物體的新的有用屬性，如原有物體作為原料等等的新的屬性；因此，要把自然科學(xué)發(fā)展到頂點(diǎn)；同樣要發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和滿足由社會本身產(chǎn)生的新的需要。……新生產(chǎn)部門的這種創(chuàng)造，即從質(zhì)上說新的剩余時(shí)間的這種創(chuàng)造，不僅是一種分工，而且是一定的生產(chǎn)作為具有新使用價(jià)值的勞動(dòng)從自身中分離出來；是發(fā)展各種勞動(dòng)即各種生產(chǎn)的一個(gè)不斷擴(kuò)大的日益廣泛的體系，與之相適應(yīng)的是需要的一個(gè)不斷擴(kuò)大和日益豐富的體系”。^[21]

馬克思關(guān)于化解產(chǎn)能過剩的思想，至少給予我們?nèi)缦碌膯⑹尽＃?）當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重產(chǎn)能過剩時(shí)，必須要把過剩的產(chǎn)能“游離出去”，即去掉過剩產(chǎn)能；（2）對“游離出來”的資本和勞動(dòng)（馬克思在這里指的是勞動(dòng)力——作者注）等生產(chǎn)要素，要有一個(gè)能“引起新的需求”的新的生產(chǎn)部門做新的配置；（3）實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新配置，要加大科學(xué)探索和科學(xué)研究的力度，以發(fā)現(xiàn)資源新的使用價(jià)值，采用新的生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)出具有新的使用價(jià)值的新產(chǎn)品；（4）創(chuàng)新商業(yè)模式，擴(kuò)大對外開放，拓展過剩商品的貿(mào)易空間；（5）形成一個(gè)擴(kuò)大的、日益廣泛和日益豐富的、相互適度的新供給和新需求體系，提高供給對需求變化的適應(yīng)性和靈活性。

深刻領(lǐng)會馬克思關(guān)于化解產(chǎn)能過剩的思想，結(jié)合馬克思關(guān)于有效供給的系列理論，不難發(fā)現(xiàn)，目前我國正在著力推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，其政策思想含義與馬克思是一脈相承的。我們要把馬克思有效供給思想作為正在推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)。當(dāng)然，由于時(shí)代的變遷、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的改變，我們在運(yùn)用馬克思思想時(shí)，不能教條化，而是保留其思想內(nèi)核，用馬克思的立場、觀點(diǎn)與方法，與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)踐結(jié)合起來。正如1938年毛澤東在中共六屆六中全會《論新階段》報(bào)告中所指出：“離開中國特點(diǎn)來談馬克思主義，只是抽象的空洞的馬克思主義。因此，馬克思主義的中國化，使之在每一表現(xiàn)中帶著必須有的中國的特性。”更重要的是，要在做到“真懂”馬克思主義的前提下，“會用”馬克思主義。因此，必須首先要學(xué)習(xí)馬克思主義，在學(xué)習(xí)中深刻領(lǐng)悟馬克思主義思想，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，將其世界觀、方法論、立場和觀點(diǎn)作為指導(dǎo)。同時(shí)，我們還要吸收借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中被實(shí)踐證明了的科學(xué)成分，充分發(fā)揮西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)理計(jì)量分析等方法的作用，服務(wù)于我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

2.全面認(rèn)真貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念

“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新發(fā)展理念，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央，為實(shí)現(xiàn)“十三五”發(fā)展目標(biāo)、破解發(fā)展難題、厚植發(fā)展優(yōu)勢而提出的，是科學(xué)發(fā)展理論的又一次重大發(fā)展。

五大“新發(fā)展理念”具有非常豐富的內(nèi)涵，明確了引領(lǐng)新發(fā)展的第一動(dòng)力是創(chuàng)新，持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求是協(xié)調(diào)，永續(xù)發(fā)展的必要條件和人民對美好生活的追求是綠色，國家進(jìn)一步繁榮富強(qiáng)的必由之路是開放，本質(zhì)要求是共享。

五大“新發(fā)展理念”是新的歷史條件下社會發(fā)展的新要求。創(chuàng)新是以新思維、新發(fā)明、新描述為特征，通過改進(jìn)或創(chuàng)造新的事物、方法、元素、路徑、環(huán)境，獲得有益效果的行為；作為新發(fā)展理念第一要義的“創(chuàng)新發(fā)展”就是要在國際發(fā)展競爭日益激烈和我國發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的新形勢下，把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上，形成促進(jìn)創(chuàng)新的組織架構(gòu)，推動(dòng)更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。協(xié)調(diào)一般指正確處理組織內(nèi)外各種關(guān)系，為組織正常運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造良好的條件和環(huán)境，促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；“協(xié)調(diào)發(fā)展”的特定內(nèi)涵是要堅(jiān)持區(qū)域協(xié)同、城鄉(xiāng)一體、物質(zhì)精神文明并重，在協(xié)調(diào)發(fā)展中拓寬發(fā)展空間，在加強(qiáng)薄弱領(lǐng)域中增強(qiáng)發(fā)展后勁，著力形成平衡發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)?！熬G色”代表大自然的顏色，它是指人類生產(chǎn)生活在資源消耗低、環(huán)境污染少的方式下，建立環(huán)境友好、生態(tài)文明、可持續(xù)的人與自然和諧相處的模式；“綠色發(fā)展”是要堅(jiān)持綠色富國，綠色惠民，為人民提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品，推動(dòng)形成綠色發(fā)展方式和生活方式，協(xié)同推進(jìn)人民富裕、國家富強(qiáng)、家園美麗。積極主動(dòng)擴(kuò)大對外交往，放開或取消各種限制，減少各類封鎖或保護(hù)，即開放的一般含義；“開放發(fā)展”是要豐富對外開放內(nèi)涵，提高對外開放水平，協(xié)同推進(jìn)戰(zhàn)略互信、經(jīng)貿(mào)合作、人文交流，努力形成深度融合的互利合作格局。共享即共同擁有；“共享發(fā)展”是要按照人人參與、人人盡力、人人享有的要求，堅(jiān)守底線、突出重點(diǎn)、完善制度、引導(dǎo)預(yù)期，注重機(jī)會公平，保障基本民生，實(shí)現(xiàn)全體人民共同邁向全面小康社會。

五大“新發(fā)展理念”是關(guān)系我國新常態(tài)下全面發(fā)展的新理念。在我國，傳統(tǒng)增長動(dòng)力的能量正在遞減，經(jīng)濟(jì)增速由曾經(jīng)的10%以上降到目前的不足7%。長期片面追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，導(dǎo)致我國發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性問題越來越突出，“短板問題”與“木桶效應(yīng)”愈來愈凸顯，特別是煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷一輪過熱的投資潮后出現(xiàn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“短板”，已經(jīng)影響了國民經(jīng)濟(jì)的健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、物質(zhì)條件的不斷豐富，良好的生態(tài)環(huán)境已經(jīng)成為人們追求生活質(zhì)量重要的組成部分，但多年積累的生態(tài)環(huán)境問題，如近年來頻繁出現(xiàn)的霧霾極端天氣，人民已經(jīng)很不滿意。在全球經(jīng)濟(jì)一體化程度加深、我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)關(guān)系更加緊密的大趨勢下，特別是“一帶一路”倡議的實(shí)施和推進(jìn)，我們需要積極承擔(dān)更多的國際責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會存在的總體收入水平提高、生活質(zhì)量改善但收入差距加大、分配不公平的問題比較突出，如2015年我國居民人均可支配收入結(jié)構(gòu)中，20%的高收入組與20%的低收入組的人均收入比達(dá)到了10.45倍，迫切需要縮小收入差距，克服“兩極分化”，實(shí)現(xiàn)共同富裕?！靶掳l(fā)展理念”正是針對我國發(fā)展的實(shí)際提出的，是今后乃至相當(dāng)長時(shí)期指導(dǎo)我國政治、社會、經(jīng)濟(jì)、文化全面發(fā)展的共同綱領(lǐng)。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是新發(fā)展理念的內(nèi)在要求，全面認(rèn)真貫徹新發(fā)展理念是確保供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革沿著既定方向深入推進(jìn)的根本保證。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)踐中，要努力把思想認(rèn)識統(tǒng)一到新發(fā)展理念上來，并用這一理念作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指導(dǎo)思想，要將新發(fā)展理念作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的行為準(zhǔn)則，按其要求變革一系列落后的思維與行為方式，調(diào)整一切阻礙社會生產(chǎn)力發(fā)展的制度安排和社會關(guān)系，并在這一變革和調(diào)整的基礎(chǔ)上，以是否滿足了新發(fā)展理念要求為標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的成敗。

3.堅(jiān)持四大基本原則

原則即言行所依據(jù)的準(zhǔn)則或規(guī)范，基本原則是指某項(xiàng)事物所普遍適用、體現(xiàn)其基本價(jià)值的原則?；驹瓌t貫穿于事物的始終，集中反映其目的與方針，對事物的發(fā)展起著統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)的作用，是事物順利發(fā)展的共同基礎(chǔ)和根本保證。客觀事物的健康發(fā)展，必須堅(jiān)持符合其發(fā)展規(guī)律的基本原則。結(jié)合我國國情和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要在堅(jiān)持解放和發(fā)展生產(chǎn)力，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心不動(dòng)搖，堅(jiān)持“五位一體”總體布局，堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)改革方向四大基本原則的基礎(chǔ)上著力推進(jìn)。

（1）堅(jiān)持解放和發(fā)展生產(chǎn)力

生產(chǎn)力是人類征服自然、改造自然，運(yùn)用生產(chǎn)要素生產(chǎn)物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的能力。勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料與生產(chǎn)對象構(gòu)成了生產(chǎn)力最基本的要素。除了三大基本要素之外，科學(xué)技術(shù)、管理、分工協(xié)作、自然力等也都是生產(chǎn)力的構(gòu)成要素。其中科學(xué)技術(shù)滲透到其他要素當(dāng)中，對生產(chǎn)力的提升起到積極的推動(dòng)作用，因此是第一生產(chǎn)力；管理也是生產(chǎn)力，它通過調(diào)整生產(chǎn)要素的配置和結(jié)構(gòu)影響生產(chǎn)力水平。

生產(chǎn)力又稱社會生產(chǎn)力，是社會發(fā)展的最終決定力量，人類社會的一切進(jìn)步都是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。人類要生存，社會要進(jìn)步，就要進(jìn)行生產(chǎn)，就要發(fā)展生產(chǎn)力，堅(jiān)持發(fā)展生產(chǎn)力是硬道理。生產(chǎn)力的發(fā)展是一個(gè)自然的歷史過程，發(fā)展過程中會遇到落后的政治勢力造成的阻力、不適應(yīng)的生產(chǎn)方式帶來的束縛、不適宜的體制機(jī)制形成的桎梏等反作用力；但生產(chǎn)力的進(jìn)步，是不可抗拒的，會突破各種反作用力，呈現(xiàn)螺旋式上升的趨勢。馬克思曾指出：“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會革命的時(shí)代就到來了?！?sup>[22]馬克思提到的“革命”，實(shí)際上就是代表先進(jìn)生產(chǎn)力的社會進(jìn)步力量組織開展的解放和發(fā)展生產(chǎn)力的變革與發(fā)展實(shí)踐。正由于此，我們每個(gè)人最大的社會責(zé)任就是積極主動(dòng)參與到社會政治、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)實(shí)踐中去，為解放和發(fā)展生產(chǎn)力奉獻(xiàn)自己的聰明才智和力量。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中堅(jiān)持解放和發(fā)展生產(chǎn)力。一是要始終把解放和發(fā)展生產(chǎn)力作為第一宗旨目標(biāo)。推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就是要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級，不斷提高資源配置效率和全要素生產(chǎn)率，從而最大限度地解放和發(fā)展生產(chǎn)力，改革過程中的政策、任務(wù)和具體工作都要以此為導(dǎo)向。二是要增強(qiáng)自覺性和主動(dòng)性。要深刻認(rèn)識新階段的發(fā)展特征，科學(xué)把握改革大勢，自覺遵循生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律，積極主動(dòng)地參與到供給側(cè)改革當(dāng)中去，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)作用，破除觀念與制度障礙，改善組織與管理機(jī)制，加大科研與創(chuàng)新力度，全力以赴地優(yōu)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)、提升生產(chǎn)力水平。三是要堅(jiān)持將“五個(gè)有利于”作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！坝欣诒３贮h和國家活力，調(diào)動(dòng)廣大人民群眾和社會各方面的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性；有利于解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會全面發(fā)展；有利于維護(hù)和促進(jìn)社會公平正義、實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕；有利于集中力量辦大事、有效應(yīng)對前進(jìn)道路上的各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)；有利于維護(hù)民族團(tuán)結(jié)、社會穩(wěn)定、國家統(tǒng)一”。這“五個(gè)有利于”是幾十年來黨和人民奮斗和實(shí)踐的理論成果，也是指導(dǎo)今后經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的科學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要以此作為判斷決策是否合理的依據(jù)、監(jiān)督執(zhí)行是否徹底的參考、實(shí)踐效果是否成功的準(zhǔn)繩。

（2）堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心不動(dòng)搖

以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心是指在社會、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)建設(shè)全面發(fā)展的總布局中，將經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在相對突出的地位。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心是中國共產(chǎn)黨在關(guān)鍵時(shí)期做出的具有轉(zhuǎn)折性的戰(zhàn)略決策。38年前，鄧小平同志根據(jù)新的實(shí)際和歷史經(jīng)驗(yàn)，做出了把黨和國家工作重心從“以階級斗爭為綱、政治掛帥”轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來的戰(zhàn)略性決策。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得的舉世矚目的成績，充分證明了“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”這一決策的正確性。由供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的性質(zhì)所決定，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)工作的主線，也必然要遵循以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的原則不動(dòng)搖，著力解決經(jīng)濟(jì)方面的問題。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中更好地堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心不動(dòng)搖。一是始終要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為綱，用以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心統(tǒng)領(lǐng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的各項(xiàng)工作，不能因追求短期或局部利益而影響改革方向、阻礙改革進(jìn)程。二是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革具體任務(wù)要突出以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，要將加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善市場經(jīng)濟(jì)體制、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、提高人民生活水平作為主要任務(wù)。三是要著力解決制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性、體制性矛盾和問題，而不是利用改革的機(jī)會，另搞一套。

（3）堅(jiān)持“五位一體”總體布局

經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”是黨的十八大為推進(jìn)中國特色社會主義事業(yè)作出的總體布局。作為建設(shè)“富強(qiáng)、民主、文明、和諧”社會主義現(xiàn)代化國家的總目標(biāo)的具體體現(xiàn)，“五位一體”是為了更好地促進(jìn)全社會要素的高效結(jié)合、更好地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化建設(shè)各方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，同時(shí)它也是生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)方式以及上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相互作用、相互影響的客觀必然，是五大新發(fā)展理念在社會發(fā)展總體結(jié)構(gòu)中的具體體現(xiàn)。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，并不意味著顧此失彼、不及其余，忽略總體布局中的其他建設(shè)，而是在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)地推進(jìn)“五位一體”建設(shè)。

客觀地講，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，遇到的問題是全方位的，有經(jīng)濟(jì)效益改觀不易、分流職工安置困難、社會保障水平不足等問題，也有生態(tài)環(huán)境破壞難以遏制、安全生產(chǎn)難以保障、創(chuàng)新動(dòng)力難以形成等矛盾；也不排除解決長期問題過程中會出現(xiàn)短期的、突出的問題，如企業(yè)在推進(jìn)改革過程中出現(xiàn)現(xiàn)金流短缺甚至資金鏈斷裂等問題。因此，在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的過程中，必須堅(jiān)持戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)的結(jié)合，既要抓住主要矛盾、化解焦點(diǎn)難題，又要統(tǒng)籌解決全方位的問題，處理好整體與局部、重點(diǎn)與全部、長期與短期之間的關(guān)系，以更好地服務(wù)于“五位一體”的總體布局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會、生態(tài)文明整體和諧發(fā)展。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中堅(jiān)持“五位一體”總體布局，就是要在以馬克思有效供給理論為指導(dǎo)思想理論基礎(chǔ)的前提下，將五大新發(fā)展理念作為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，從建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的總目標(biāo)出發(fā)，統(tǒng)籌考慮“五位一體”總體布局，并將其總要求作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的約束條件。

（4）堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)改革方向

1978年黨的十一屆三中全會在決定將工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來的同時(shí)就著重指出，為了實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，必須對經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革。1982年黨的十二大又明確提出了有系統(tǒng)的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革的任務(wù)，并指出這是實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的重要保證。1984年黨的十二屆三中全會作出關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定，并要求加快改革步伐，更好地開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新局面。1987年黨的十三大又進(jìn)一步明確我國正處在社會主義的初級階段，這一理論成為我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總綱領(lǐng)，使商品經(jīng)濟(jì)、市場體系、市場機(jī)制成為經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵詞。1992年黨的十四大最終確立了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

回首我國38年經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程，在經(jīng)歷目標(biāo)探索、框架構(gòu)建、體制建設(shè)與完善不同階段的實(shí)踐后，改革取得了舉世矚目的成績。經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新已經(jīng)成功，由高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)向中國式市場經(jīng)濟(jì)；所有制結(jié)構(gòu)由“一大二公”的單一化結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)向以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的混合結(jié)構(gòu)，非公有制經(jīng)濟(jì)占GDP的比重已超過60%；市場主體不斷成熟，國有企業(yè)由行政機(jī)構(gòu)附屬物轉(zhuǎn)向自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛；市場體系不斷完善，形成了集生產(chǎn)資料、消費(fèi)資料、勞動(dòng)力、科技信息、知識產(chǎn)權(quán)、金融證券、土地等多種要素為一體的統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代市場體系；收入分配制度改革取得突破，構(gòu)建了按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配制度；形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放格局，國際地位顯著提升，成為全球第一貿(mào)易大國，并成為國際合作的引領(lǐng)者；經(jīng)濟(jì)思想觀念大改變，市場經(jīng)濟(jì)思想觀念已經(jīng)深入人心。

從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，兩種體制，兩種結(jié)果。理論分析和實(shí)踐證明，一國選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)體制，要依據(jù)該國所處的階段，要充分考慮國情實(shí)際。當(dāng)代中國處于社會主義初級階段，這是中國最大的國情、最大的實(shí)際。市場經(jīng)濟(jì)與社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展要求是相適應(yīng)的，在當(dāng)前和今后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)改革方向已成為中國社會發(fā)展不可抗拒的歷史趨勢。順者昌，逆者亡，別無選擇。

不可否認(rèn)，目前我國在市場經(jīng)濟(jì)體制改革實(shí)踐過程中，遇到了“四降一升”等問題。這些問題的發(fā)生并非偶然，是發(fā)展中國家普遍出現(xiàn)的問題，是長期積累的一些結(jié)構(gòu)性、體制性、素質(zhì)性矛盾的產(chǎn)物，不能據(jù)此否定堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)體制改革方向的正確性和全面深化改革的緊迫性。正在著力推進(jìn)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革必須堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)體制改革方向不動(dòng)搖。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)體制改革方向，首先要做到在市場經(jīng)濟(jì)體制框架內(nèi)推進(jìn)，要大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化市場的決定性作用，轉(zhuǎn)變政府職能，使其由經(jīng)濟(jì)的主宰者轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)者。其次要始終堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，要增強(qiáng)企業(yè)自主性，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，開展平等競爭，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。此外，還要處理好供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與市場經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)系，二者是局部與全局、策略與戰(zhàn)略、階段與全程、當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為全面深化改革全局戰(zhàn)略的階段性戰(zhàn)役，應(yīng)服務(wù)于市場經(jīng)濟(jì)體制改革大局；同時(shí)也要通過全面深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革攻堅(jiān)戰(zhàn)創(chuàng)造條件。

4.努力完成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革五大任務(wù)

習(xí)近平同志在2016年1月18日召開的省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上指出，“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要從生產(chǎn)端入手，重點(diǎn)是促進(jìn)產(chǎn)能過剩有效化解，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化重組，降低企業(yè)成本，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)供給，提高供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性。簡言之，就是去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”。這一講話，明確了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的入手點(diǎn)、重點(diǎn)要解決的問題、戰(zhàn)略目標(biāo)和主要任務(wù)。

去產(chǎn)能是針對社會再生產(chǎn)生產(chǎn)資本環(huán)節(jié)的問題提出來的，其問題主要表現(xiàn)為生產(chǎn)能力過剩。去產(chǎn)能是五大任務(wù)的核心和首要任務(wù)，重點(diǎn)戰(zhàn)役在煤炭和鋼鐵產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，我國供需結(jié)構(gòu)失衡越來越嚴(yán)重，已嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。特別是煤炭、鋼鐵兩大產(chǎn)業(yè)2015年產(chǎn)能利用率均不足70%，處于產(chǎn)能嚴(yán)重過剩狀態(tài)，對國民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行造成極大的負(fù)面影響。去產(chǎn)能的總基調(diào)，是“去”過剩產(chǎn)能，營造新業(yè)態(tài)；淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級；處置“僵尸”企業(yè)，為先進(jìn)產(chǎn)能騰出發(fā)展空間。去產(chǎn)能的政策難點(diǎn)是“人往哪兒去”和“錢從哪兒來”，即如何妥善解決分流職工的安置、所需資金的落實(shí)以及債務(wù)的處理等問題。

去庫存是針對社會再生產(chǎn)產(chǎn)品環(huán)節(jié)的問題提出來的，其問題主要表現(xiàn)為庫存積壓，是產(chǎn)能過剩的集中表現(xiàn)形式。目前看，樓市庫存問題越來越凸顯，商品房待售面積由2010年的1.92億平方米增長到了2015年的6.86億平方米，使得房地產(chǎn)業(yè)成為我國去庫存的首要領(lǐng)域。煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的去庫存任務(wù)也很重，全社會煤炭庫存一度運(yùn)行在3億噸左右的高位，已呈剛性。高庫存狀態(tài)已經(jīng)影響了社會再生產(chǎn)的順利進(jìn)行，增加了杠桿率和財(cái)務(wù)成本，阻礙了新供給的形成。去庫存的總基調(diào)，是充分考慮我國市場大而復(fù)雜、消費(fèi)群體多樣、生產(chǎn)力發(fā)展不平衡等特點(diǎn)，分類、分區(qū)域處理，避免一刀切。去庫存的難點(diǎn)在于一些不合時(shí)宜的制度安排，政策導(dǎo)向的重點(diǎn)是推進(jìn)制度創(chuàng)新，增強(qiáng)購買力，擴(kuò)大有效需求。

去杠桿是針對社會再生產(chǎn)貨幣資金形態(tài)環(huán)節(jié)的問題提出來的，其問題主要表現(xiàn)為負(fù)債率過高，是產(chǎn)能過剩的直接推手。資本市場的高杠桿資金是去杠桿的重點(diǎn)；企業(yè)的高負(fù)債率也不容忽視，其中煤炭產(chǎn)業(yè)整體負(fù)債率過高的問題已經(jīng)十分突出。目前，煤炭產(chǎn)業(yè)整體負(fù)債率達(dá)到70%左右，部分企業(yè)負(fù)債率超過90%。為防止負(fù)債率過高、資金杠桿率過高帶來資金鏈?zhǔn)Э?，進(jìn)而產(chǎn)生“多米諾骨牌效應(yīng)”，引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，去杠桿工作刻不容緩；同時(shí)去杠桿也是優(yōu)化資金使用效果，解決轉(zhuǎn)型升級與跨越“中等收入陷阱”的內(nèi)生動(dòng)力缺失問題的重要手段。去杠桿的總基調(diào)是，將其與去產(chǎn)能、去庫存以及金融改革、國企改革緊密聯(lián)系起來，突出運(yùn)用法制手段。去杠桿的難點(diǎn)在于，處理不當(dāng)容易導(dǎo)致資本市場崩盤、實(shí)體經(jīng)濟(jì)資金鏈斷裂、金融企業(yè)經(jīng)營秩序混亂，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大震蕩。因此，“去杠桿”絕不能操之過急。

降成本是針對經(jīng)濟(jì)效益方面的問題提出來的，其問題主要表現(xiàn)為產(chǎn)品成本過高，喪失價(jià)格優(yōu)勢，缺少市場競爭力，企業(yè)效益下滑。降成本，其目的不僅在于相對地提高企業(yè)效益，而且也是為了抵消“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿”造成的效益滑坡。降成本的重點(diǎn)是降低制度性成本，降低稅費(fèi)、行政審批成本和社保繳費(fèi)；還要降低融資成本、中介收費(fèi)等制度性交易成本。降成本的總基調(diào)，政府層面要堅(jiān)持改革創(chuàng)新，繼續(xù)清費(fèi)正稅，主動(dòng)降低制度性成本，減少行政審批，降低機(jī)會性成本，營造良好的外部環(huán)境，降低交易成本、物流成本；企業(yè)層面是堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷模式創(chuàng)新，實(shí)施技術(shù)替代勞動(dòng)力、精細(xì)化管理、新市場開拓、扁平化經(jīng)營。降成本的難點(diǎn)在于，處理好制度性成本、稅費(fèi)降低與財(cái)政支出壓力加大的矛盾，依靠技術(shù)降低成本與科研投入增加的矛盾，以及企業(yè)降成本與社保、利率等剛性成本之間的矛盾。其策略思想是應(yīng)量力而行。

補(bǔ)短板是針對內(nèi)生動(dòng)力方面的問題提出來的，其問題主要是內(nèi)生動(dòng)力不足，表現(xiàn)為轉(zhuǎn)型升級遲緩。例如，我國雖為“世界工廠”，但核心技術(shù)卻過度依賴國外；煤炭、鋼鐵等產(chǎn)能過剩、庫存積壓嚴(yán)重的同時(shí)，中高端產(chǎn)品和服務(wù)供給嚴(yán)重不足?？萍及l(fā)展水平不平衡，科技創(chuàng)新力度小，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展慢，是造成短板的主要原因。補(bǔ)短板是五大任務(wù)當(dāng)中唯一一個(gè)做加法的任務(wù)，其總基調(diào)是，站在全局戰(zhàn)略的高度，利用好國內(nèi)國外兩種資源、兩個(gè)市場，利用好技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種手段，補(bǔ)足供給短板，增加有效供給，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，改善供給質(zhì)量。補(bǔ)短板的難點(diǎn)在于，如何處理好補(bǔ)短板的投入與去杠桿、降成本之間的矛盾，如何形成跨行業(yè)的、不同企業(yè)間的共性技術(shù)聯(lián)合引進(jìn)、協(xié)同研發(fā)和共同推廣的機(jī)制。

“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)是一個(gè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，具有以下特點(diǎn)。（1）主體分工明確、定位準(zhǔn)確，政府為引導(dǎo)主體，產(chǎn)業(yè)協(xié)會等中介為服務(wù)主體，企業(yè)為落實(shí)主體。（2）政策性強(qiáng)，既涉及財(cái)稅金融等宏觀經(jīng)濟(jì)部門，也涉及改革發(fā)展等產(chǎn)業(yè)管理部門，還涉及市場價(jià)格、社會保障等服務(wù)監(jiān)督部門，單靠市場無法得到有效解決，必須綜合施策。（3）重點(diǎn)是存量的優(yōu)化，即優(yōu)化現(xiàn)有要素配置，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，主要手段是做減法，當(dāng)然也要利用一定的加法起到催化劑的作用。（4）差異性大。五大任務(wù)在不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)間存在差異性，比如雖然都體現(xiàn)為產(chǎn)能過剩，但過剩的原因、種類、質(zhì)量等都有差別，有的企業(yè)通過改進(jìn)可以重新發(fā)揮作用，對這樣的企業(yè)就要保留，有的僵尸企業(yè)通過整改也無法達(dá)到預(yù)期狀態(tài)，對此就要果斷放棄。（5）五大任務(wù)在宗旨目標(biāo)上具有高度一致性，即提高供給體系的質(zhì)量和效率，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，增強(qiáng)內(nèi)生動(dòng)力，優(yōu)化現(xiàn)有供給結(jié)構(gòu)，由低水平供需平衡向高水平供需平衡升華，減少無效和低端供給，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，防止“需求”外溢，用新供給引領(lǐng)新需求，形成新業(yè)態(tài)，培育發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，提供新產(chǎn)品和新服務(wù)，提高供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性。

要努力完成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)。一是要統(tǒng)籌兼顧、動(dòng)態(tài)優(yōu)化、實(shí)事求是、穩(wěn)中求進(jìn)。各主體要各自謀劃設(shè)計(jì)，按設(shè)計(jì)的路線圖穩(wěn)步推進(jìn)，不打無準(zhǔn)備之仗，同時(shí)要調(diào)動(dòng)各方面的積極性，并結(jié)合實(shí)際，持續(xù)優(yōu)化行進(jìn)路線。二是要兩手抓、兩手都要硬。既要充分發(fā)揮市場這只“看不見的手”的作用，利用優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，刺激創(chuàng)新；又要運(yùn)用好政府這只“看得見的手”，以法制化的形式嚴(yán)把環(huán)保、能耗、質(zhì)量、安全、標(biāo)準(zhǔn)等門檻，加大執(zhí)法力度，推動(dòng)制度創(chuàng)新和法制建設(shè)。三是要有保有壓。對關(guān)鍵的、先進(jìn)的、質(zhì)量好的但處于困難階段的優(yōu)勢企業(yè)，要給予救助。對落后的僵尸企業(yè)原則上不施救，由市場或用法律手段將之淘汰。四是要突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵。有理、有節(jié)、有力、有度、有效，地落實(shí)好五大任務(wù)。要以搞好試點(diǎn)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)推進(jìn)煤炭、鋼鐵產(chǎn)業(yè)五大任務(wù)的貫徹落實(shí)。五是要處理好當(dāng)前和長遠(yuǎn)的關(guān)系，推動(dòng)五大任務(wù)的落實(shí)要兼顧解決短期的突出問題，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革創(chuàng)造良好條件；處理好化解產(chǎn)能過剩與能源安全、經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定的關(guān)系，既要實(shí)現(xiàn)化解過剩產(chǎn)能的目標(biāo)，又要滿足能源安全與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要；處理好供給與需求的關(guān)系，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革任務(wù)落實(shí)的同時(shí)，也要?jiǎng)?chuàng)造增加有效需求的市場環(huán)境；處理好價(jià)格與價(jià)值的關(guān)系，形成價(jià)格圍繞價(jià)值合理波動(dòng)的健康機(jī)制；處理好存量與增量的關(guān)系，優(yōu)化存量的同時(shí)，保持適度的增量，尊重市場的選擇；處理好取與予的關(guān)系，穩(wěn)定稅收的同時(shí)，要加大降低稅負(fù)以及財(cái)政支持的力度；處理好降成本與穩(wěn)定經(jīng)營的關(guān)系，在合理降成本的同時(shí)，不造成安全隱患，不對企業(yè)健康發(fā)展造成破壞；處理好改革與發(fā)展的關(guān)系，要以改革促發(fā)展，避免改革的運(yùn)動(dòng)式傾向，要以發(fā)展作為改革的評判標(biāo)準(zhǔn)，在改革和發(fā)展中化解發(fā)展難題。

5.構(gòu)建相互配合的五大政策支柱體系

習(xí)近平同志在2015年11月10日召開的中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議上明確提出，要構(gòu)建宏觀政策要穩(wěn)、產(chǎn)業(yè)政策要準(zhǔn)、微觀政策要活、改革政策要實(shí)、社會政策要托底的五大政策支柱體系，以確保供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的成功。

2015年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議進(jìn)一步明確了五大政策支柱體系的具體內(nèi)容。宏觀政策方面，要求財(cái)稅、金融等部門為結(jié)構(gòu)性改革營造穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，積極的財(cái)政政策要加大力度，穩(wěn)健的貨幣政策要靈活適度，優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，完善匯率形成機(jī)制，加強(qiáng)定向調(diào)控和相機(jī)調(diào)控，保證宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。產(chǎn)業(yè)政策方面，要求產(chǎn)業(yè)管理部門準(zhǔn)確定位結(jié)構(gòu)性改革方向，合理規(guī)劃、規(guī)范管理、科學(xué)調(diào)節(jié)，形成產(chǎn)業(yè)間資本流動(dòng)的良好機(jī)制，推動(dòng)形成新的增長點(diǎn)，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)。微觀政策方面，要求經(jīng)濟(jì)管理部門完善市場環(huán)境、激發(fā)企業(yè)活力和消費(fèi)者潛力，做好為企業(yè)服務(wù)工作，在制度上、政策上營造寬松的市場經(jīng)營和投資環(huán)境，提高有效供給能力，通過創(chuàng)新供給、提高供給質(zhì)量，擴(kuò)大消費(fèi)需求。改革政策方面，要求發(fā)展改革部門加大力度推動(dòng)改革落地，要完善落實(shí)機(jī)制，把握好改革試點(diǎn)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，調(diào)動(dòng)地方積極性，加快推進(jìn)對經(jīng)濟(jì)增長有重大牽引作用的國有企業(yè)、財(cái)稅體制、金融體制等改革，抓好改革舉措落地工作，盡快形成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革所需的新體制和新機(jī)制，使改革不斷見到實(shí)效，使群眾有更多獲得感。社會政策方面，要求社會保障部門守住民生底線，要更好發(fā)揮社會保障的社會穩(wěn)定器作用，把重點(diǎn)放在兜底上，保障群眾基本生活，保障基本公共服務(wù)，確保不發(fā)生因供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革而引起的社會問題。

政府政策，作為國家管理的智謀策略，是政府根據(jù)社會發(fā)展要求和一定時(shí)期亟待解決的問題而提出的建議主張和行為準(zhǔn)則，具有引導(dǎo)行為導(dǎo)向、規(guī)范與控制、協(xié)調(diào)關(guān)系、體現(xiàn)政府意愿的功能。中國共產(chǎn)黨和新中國歷屆政府都非常重視政策問題。中國共產(chǎn)黨的創(chuàng)始人、新中國的締造者毛澤東同志曾指出：“政策和策略是黨的生命，各級領(lǐng)導(dǎo)同志務(wù)必充分注意，萬萬不可粗心大意”^[23]、“政策是革命政黨一切實(shí)際行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，并且表現(xiàn)于行動(dòng)的過程和歸宿”^[24]。

“五大政策”支柱體系的確立，是黨中央、國務(wù)院所提出的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要“綜合施策”的具體化。五大政策支柱構(gòu)成了全面改革共同目標(biāo)下的政策體系，具有整體功能性，各項(xiàng)政策相互協(xié)調(diào)、相互配合，某項(xiàng)政策的實(shí)施要求對其他政策不構(gòu)成阻礙，并且每項(xiàng)政策都要在動(dòng)態(tài)協(xié)同的過程中為其他政策的實(shí)施創(chuàng)造有利條件。其政策正態(tài)功能效益最大化存在于整體之中，雖各政策支撐點(diǎn)有所側(cè)重，但其整體功能是一致的。要在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中貫徹、落實(shí)和執(zhí)行好“五大政策”。一是要切實(shí)做好綜合施策。政策具有縱向的級次性和橫向的相互制約性，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，各部門要全面協(xié)調(diào)、相互配合，并因地制宜地運(yùn)用好經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)、安全、環(huán)保、質(zhì)量等差別化手段，以打政策“組合拳”的方式推進(jìn)改革。二是要確保“五大政策”在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中不走樣、不變形，不能搞“上有政策、下有對策”，也不能打“擦邊球”。要在保證速度和力度基礎(chǔ)上，在堅(jiān)持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線的條件下，全面、準(zhǔn)確、不折不扣地執(zhí)行“五大政策”。三是要確保“五大政策”落地生根。好的政策只有執(zhí)行好才能產(chǎn)生好的效果，如果政策信息在傳遞過程中出現(xiàn)歪曲、在執(zhí)行過程中部分人敷衍了事，就很難達(dá)到預(yù)期效果。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中落實(shí)好“五大政策”，要特別注重發(fā)揚(yáng)“釘釘子”的精神，一錘一錘地釘，一顆一顆地釘，釘實(shí)釘牢，將每項(xiàng)政策都落到實(shí)處，并把握好時(shí)序與節(jié)奏，完善工作機(jī)制，嚴(yán)格督察落實(shí)，不斷提高完善，確保供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革順利推進(jìn)，取得成功！

五 著力推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

日益惡化的煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢，引起了業(yè)內(nèi)外和全社會的廣泛關(guān)注。早在2014年7月，國家發(fā)展改革委就牽頭建立了部際煤炭脫困聯(lián)席會議機(jī)制，至本報(bào)告截稿時(shí)已召開40余次會議，研究討論提出了一系列脫困發(fā)展政策建議。2015年10月，中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）專家學(xué)者在煤炭經(jīng)濟(jì)形勢研討會上，呼吁要讓高層知曉煤炭產(chǎn)業(yè)岌岌可危的實(shí)情，盡早出臺政策化解危局。2015年11月，中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院與經(jīng)濟(jì)日報(bào)社、中央人民廣播電臺組成的“煤炭隆冬季”聯(lián)合采訪組，頂風(fēng)冒雪行萬里路，深入晉陜蒙魯?shù)让禾恐鳟a(chǎn)地展開調(diào)研。之后，中央人民廣播電臺連續(xù)播出了《腰斬的煤價(jià)》《艱難的煤企》《失靈的機(jī)制》《脫困的路徑》等專題文章，向社會披露了煤炭企業(yè)的現(xiàn)實(shí)困難，分析了煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境的原因，反映了煤炭企業(yè)對于脫困發(fā)展的訴求。12月20日，中央經(jīng)濟(jì)工作會議期間，《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》在頭版頭條登載了聯(lián)合采訪組的長篇文章，對產(chǎn)業(yè)陷入的困境以及加強(qiáng)應(yīng)對的緊迫性進(jìn)行了深度報(bào)道。

專欄25：中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）

中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（英文名稱為Chinese Coal Economists 30 Forum，縮寫CCEF-30），是由中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院于2012年6月在北京發(fā)起設(shè)立的非官方、公益性學(xué)術(shù)組織，旨在于通過自由、深入地研討和交流，激發(fā)彼此的創(chuàng)造力，形成更多的優(yōu)秀成果，“繁榮煤炭經(jīng)濟(jì)理論，深化體制改革，完善產(chǎn)業(yè)政策，破解經(jīng)營難題，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展”。該論壇聚集了一批具有國內(nèi)一流學(xué)術(shù)水準(zhǔn)、享有較高社會聲譽(yù)并且致力于中國煤炭經(jīng)濟(jì)問題研究的煤炭產(chǎn)業(yè)管理專家、企業(yè)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，成為具有較高知名度的智庫。2016年6月，CCEF-30變更管理主體，成為中國能源研究會直屬非獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。中國能源研究會成立于1981年1月，是中國能源領(lǐng)域研究能源政策和技術(shù)的最具影響力的學(xué)術(shù)團(tuán)體之一，現(xiàn)任理事長為國家能源局原局長吳新雄。中國能源研究會的宗旨目標(biāo)與CCEF-30的宗旨目標(biāo)高度吻合，兩者工作內(nèi)容具有相關(guān)性，CCEF-30將在中國能源研究會的指導(dǎo)下開展活動(dòng)。

業(yè)內(nèi)外的反映和社會的呼聲，引起黨中央、國務(wù)院的高度關(guān)注。2016年1月初，李克強(qiáng)總理親臨鋼鐵煤炭生產(chǎn)一線調(diào)研并下礦井考察；在太原主持召開會議，明確提出要以壯士斷腕的勇氣化解過剩產(chǎn)能。2月初，國務(wù)院分別以國發(fā)〔2016〕6、7號文件對鋼鐵、煤炭化解過剩產(chǎn)能、實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展做出戰(zhàn)略部署；國土資源部、人社部和國家發(fā)改委、國家安監(jiān)總局、國家質(zhì)檢總局、環(huán)保部、一行三會、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局等國家部委及相關(guān)職能部門也相繼出臺了配套政策，并重點(diǎn)集中于鋼鐵、煤炭產(chǎn)業(yè)“去產(chǎn)能”，提出了更為具體的有針對性的政策與具體實(shí)施措施；山西、陜西、內(nèi)蒙古、河南、山東等煤炭主產(chǎn)?。▍^(qū)）也相繼出臺了明確各?。▍^(qū)）煤炭供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的具體任務(wù)與舉措的政策文件，力爭因地制宜地打好這場攻堅(jiān)戰(zhàn)。

（一）有關(guān)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革文件綜述

1.國發(fā)〔2016〕7號文件為煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革綱領(lǐng)性指導(dǎo)意見

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革、抓好去產(chǎn)能任務(wù)的決策部署，進(jìn)一步化解煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能問題，推動(dòng)煤炭企業(yè)實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展，國務(wù)院于2016年2月1日向各省、自治區(qū)、直轄市政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕7號）（以下簡稱7號文件）。文件提出要通過發(fā)揮市場機(jī)制與政府引導(dǎo)作用，以市場倒逼與政府支持相結(jié)合為手段，嚴(yán)格控制新增產(chǎn)能、淘汰落后產(chǎn)能、有序退出過剩產(chǎn)能，促進(jìn)煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，達(dá)到化解產(chǎn)能與轉(zhuǎn)型升級相結(jié)合的目的，完善整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合的工作方法。明確提出了從2016年開始，用3至5年時(shí)間，再退出煤炭產(chǎn)能5億噸左右、減量重組5億噸左右的工作目標(biāo)。

文件重點(diǎn)圍繞“去產(chǎn)能”進(jìn)行了具體的工作布置。在嚴(yán)控新增產(chǎn)能方面，自2016年起，三年內(nèi)不再審批新增產(chǎn)能項(xiàng)目，全年作業(yè)時(shí)間不可超過276個(gè)工作日，嚴(yán)格治理違法違規(guī)產(chǎn)能新建；在淘汰落后產(chǎn)能方面，13類落后小煤礦、產(chǎn)能小于30萬噸/年且發(fā)生重大及以上安全責(zé)任事故的煤礦、采煤技術(shù)及安全系數(shù)不合格的煤礦，要在1至3年內(nèi)予以淘汰；在過剩產(chǎn)能退出方面，嚴(yán)守安全生產(chǎn)、質(zhì)量和環(huán)保、技術(shù)和規(guī)模、債務(wù)及責(zé)任紅線，實(shí)現(xiàn)相關(guān)不達(dá)標(biāo)產(chǎn)能的有序退出。

在明確具體任務(wù)的基礎(chǔ)上，文件還從獎(jiǎng)補(bǔ)支持、職工安置、金融支持、盤活資源、技術(shù)改造等方面提出了具體政策措施。政策重點(diǎn)從職工安置方面細(xì)化措施安排，給出了企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)崗、內(nèi)部退養(yǎng)、補(bǔ)償下崗、幫扶再就業(yè)的人員分流政策。此外，文件還從金融支持的角度提出了具體措施，包括支持骨干煤炭企業(yè)發(fā)債以降低融資成本、以市場化手段處置煤炭企業(yè)不良資產(chǎn)、完善產(chǎn)權(quán)二級市場交易拓展煤炭企業(yè)融資渠道、鼓勵(lì)社會資本參與煤炭企業(yè)并購等。

為保障政策措施的有效實(shí)施，文件提出要建立以國務(wù)院牽頭、地方政府負(fù)責(zé)的統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制與組織架構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上，建立健全目標(biāo)責(zé)任制，加強(qiáng)對化解煤炭產(chǎn)能過程中各級責(zé)任主體的專項(xiàng)檢查；結(jié)合適時(shí)適當(dāng)?shù)妮浾撘龑?dǎo)，強(qiáng)化煤炭企業(yè)的社會和法律責(zé)任感，促進(jìn)煤炭行業(yè)自律。

2.多部委綜合施策，貫徹落實(shí)7號文件精神

7號文件下發(fā)后，多個(gè)國家部委及相關(guān)職能部門先后發(fā)布了落實(shí)7號文件主要任務(wù)和政策的文件。

2016年3月30日，國土資源部下發(fā)《關(guān)于支持鋼鐵煤炭行業(yè)化解產(chǎn)能過剩實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國土資規(guī)〔2016〕3號，以下簡稱《資源意見》）。《資源意見》牢牢把握嚴(yán)控新增產(chǎn)能的要求，重點(diǎn)從土地供應(yīng)及礦權(quán)審批兩方面，嚴(yán)格限制新增產(chǎn)能項(xiàng)目的落地，并從煤炭源頭進(jìn)行把控，規(guī)定從2016年起3年內(nèi)停止煤炭劃定礦區(qū)范圍審批。另外，《資源意見》支持盤活土地資源，對退出企業(yè)、兼并重組轉(zhuǎn)產(chǎn)企業(yè)、停建項(xiàng)目等土地的處置做出了具體規(guī)定，以此實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)相關(guān)土地再開發(fā)再利用。同時(shí)，《資源意見》還強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)國土資源執(zhí)法監(jiān)管，加大對煤炭企業(yè)違法用地采煤行為的查處力度。

2016年4月7日，人社部及國家發(fā)改委等7部委印發(fā)《關(guān)于在化解鋼鐵煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展過程中做好職工安置工作的意見》（人社部發(fā)〔2016〕32號，以下簡稱《職工安置意見》）?！堵毠ぐ仓靡庖姟分攸c(diǎn)明確了采取多渠道分流方式進(jìn)行職工安置，具體方法包括：支持企業(yè)內(nèi)部分流，鼓勵(lì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中優(yōu)化就業(yè)空間；促進(jìn)轉(zhuǎn)崗就業(yè)創(chuàng)業(yè)，為停工失業(yè)人員進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，增強(qiáng)跨行業(yè)、跨地區(qū)勞動(dòng)力流動(dòng)性；符合條件人員可實(shí)行內(nèi)部退養(yǎng)，并通過發(fā)放生活費(fèi)、繳納養(yǎng)老醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)等方式保證其基本生活；在充分發(fā)掘企業(yè)內(nèi)部吸收失業(yè)人員潛力的基礎(chǔ)上，要運(yùn)用公益性崗位托底幫扶。在職工安置過程中，為保證企業(yè)與員工的合法權(quán)益，《職工安置意見》強(qiáng)調(diào)要妥善處理勞動(dòng)關(guān)系，對失業(yè)特別是有困難的人員要切實(shí)做好社會保障銜接。

2016年4月15日，國家安監(jiān)總局、煤礦安全監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于支持鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（安監(jiān)總管四〔2016〕38號，以下簡稱《安監(jiān)意見》）。《安監(jiān)意見》從安全生產(chǎn)的角度，明確從2016年起3年內(nèi)原則上停止新審核項(xiàng)目和新增產(chǎn)能的技術(shù)改造項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查工作，并不再進(jìn)行煤礦生產(chǎn)能力核增。在此基礎(chǔ)上，《安監(jiān)意見》強(qiáng)調(diào)要對“已有”產(chǎn)能的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行全面排查，加強(qiáng)煤礦安全監(jiān)督執(zhí)法力度；對已有產(chǎn)能進(jìn)行重新核定，嚴(yán)格執(zhí)行276個(gè)工作日制，做好停產(chǎn)復(fù)工的安全工作保障。

2016年4月17日，環(huán)保部、國家發(fā)改委及工信部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（環(huán)大氣〔2016〕38號，以下簡稱《環(huán)保意見》）?！董h(huán)保意見》明確要從規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境準(zhǔn)入條件上，控制新增產(chǎn)能。從2016年起3年內(nèi)原則上停止審批新建煤礦項(xiàng)目、新增產(chǎn)能的技術(shù)改造和產(chǎn)能核增項(xiàng)目；要全面調(diào)查煤炭行業(yè)環(huán)保情況并加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管執(zhí)法，徹底清理違法違規(guī)項(xiàng)目；督促煤炭企業(yè)排放達(dá)標(biāo)并依法征收排污費(fèi)，促使煤炭企業(yè)補(bǔ)足環(huán)境短板。在進(jìn)行環(huán)保監(jiān)督的過程中，要充分發(fā)揮部門聯(lián)動(dòng)作用，加大環(huán)境信息公開力度，發(fā)揮公眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督作用。

2016年4月18日，“一行三會”（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持鋼鐵煤炭行業(yè)化解產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（銀發(fā)〔2016〕118號，以下簡稱《一行三會意見》）。《一行三會意見》主要圍繞去產(chǎn)能、去杠桿、降成本三個(gè)主題，堅(jiān)持“區(qū)別對待、有扶有控”原則，對煤炭行業(yè)予以金融支持?！兑恍腥龝庖姟诽岢鲆跐M足煤炭行業(yè)合理資金需求的前提下，嚴(yán)控對違規(guī)新增產(chǎn)能的信貸，加快煤炭產(chǎn)業(yè)“去產(chǎn)能”。在目前煤炭企業(yè)資金及融資結(jié)構(gòu)主要以銀行信貸的間接融資為主，負(fù)債率及融資成本較高的背景下，《一行三會意見》提出改進(jìn)利率定價(jià)管理，支持煤炭企業(yè)擴(kuò)大直接融資，加快股債、貸債結(jié)合產(chǎn)品創(chuàng)新的意見，既有利于煤炭企業(yè)優(yōu)化資本與融資結(jié)構(gòu)，降低煤炭企業(yè)杠桿率，也有利于降低煤炭企業(yè)融資成本。同時(shí)，為提高煤炭產(chǎn)業(yè)集中度，《一行三會意見》支持拓展煤炭行業(yè)融資渠道，支持企業(yè)債務(wù)重組和兼并重組。另外，《一行三會意見》還提出要加快信貸產(chǎn)品及綠色債券創(chuàng)新，支持煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，為煤炭產(chǎn)業(yè)“補(bǔ)短板”。

2016年5月，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于化解鋼鐵煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（財(cái)建〔2016〕151號，以下簡稱《財(cái)稅意見》）?！敦?cái)稅意見》首先提出要安排專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金幫助煤炭行業(yè)解決人員安置問題，其次提出，要通過對煤炭企業(yè)進(jìn)行增值稅抵扣、城鎮(zhèn)土地使用稅暫免征收等方式，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。另外，為促進(jìn)煤炭企業(yè)破產(chǎn)、重組，加速市場出清，《財(cái)稅意見》還進(jìn)一步提出對煤炭破產(chǎn)、重組企業(yè)給予稅收優(yōu)惠，讓其按規(guī)定享受退出土地出讓收入。財(cái)政部、國家稅務(wù)總局于5月19日發(fā)布《工業(yè)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整專項(xiàng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》（財(cái)建〔2016〕253號，以下簡稱《獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》），規(guī)定了獎(jiǎng)補(bǔ)資金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，即以化解產(chǎn)能任務(wù)量、職工安置人數(shù)及企業(yè)困難程度為衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行資金的發(fā)放。

2016年7月23日，國家發(fā)改委、國家能源局、國家煤礦安全監(jiān)察局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于實(shí)施減量置換嚴(yán)控煤炭新增產(chǎn)能有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改能源〔2016〕1602號，以下簡稱《產(chǎn)能意見》）?！懂a(chǎn)能意見》提出，為積極化解過剩產(chǎn)能，促進(jìn)煤炭供需平衡，在2018年12月31日前實(shí)施建設(shè)煤礦與關(guān)閉退出煤礦產(chǎn)能置換、嚴(yán)控煤炭新增產(chǎn)能的措施。文件要求，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開工的違規(guī)建設(shè)煤礦一律停建停產(chǎn)，并按是否納入規(guī)劃、是否取得路條、是否屬先進(jìn)產(chǎn)能、是否有重大歷史貢獻(xiàn)等標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施不小于建設(shè)產(chǎn)能120%、110%、105%、100%不等的煤礦產(chǎn)能關(guān)閉退出；7號文件印發(fā)前已核準(zhǔn)的在建煤礦項(xiàng)目，項(xiàng)目單位以20%的比例通過核減或關(guān)閉的方式承擔(dān)一定規(guī)模的化解過剩產(chǎn)能任務(wù)；2016年起的3年內(nèi)原則上停止核準(zhǔn)新建煤礦項(xiàng)目?！懂a(chǎn)能意見》還對邊疆少數(shù)民族地區(qū)的煤電、煤化工一體化項(xiàng)目，關(guān)閉退出煤礦應(yīng)具備的條件，煤礦項(xiàng)目申請核準(zhǔn)，停建緩建煤礦安全管理等事宜做出了規(guī)定。

3.煤炭主產(chǎn)?。▍^(qū)）因地制宜，打好各自改革攻堅(jiān)戰(zhàn)

為推進(jìn)與貫徹落實(shí)國家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略，完成化解煤炭產(chǎn)能過剩的緊迫任務(wù)，在7號文件及各部委相關(guān)文件的指導(dǎo)下，山西、陜西、內(nèi)蒙古、河南、山東、安徽、黑龍江等主要產(chǎn)煤?。▍^(qū)）相繼出臺了保障煤炭產(chǎn)能順利退出的具體落實(shí)文件。這些文件將核心問題歸置于有效化解煤炭過剩產(chǎn)能，并重點(diǎn)圍繞煤炭安全高效生產(chǎn)、煤炭企業(yè)改革、煤炭職工分流安置、金融保障支持等方面制定具體實(shí)施方案。

山西省明確規(guī)定了自2016年起不再進(jìn)行涉煤項(xiàng)目審批，強(qiáng)調(diào)了276個(gè)工作日生產(chǎn)制，并要求2020年實(shí)現(xiàn)全省有序退出過剩產(chǎn)能1億噸；陜西省則給出了至2018年煤炭產(chǎn)出6.5億噸的限制；黑龍江省更是具體指出了要退出的44處約2567萬噸的落后產(chǎn)能。此外，各?。▍^(qū)）均明確提出要加強(qiáng)煤炭安全生產(chǎn)及監(jiān)管，通過科研創(chuàng)新提高煤炭生產(chǎn)技術(shù)與產(chǎn)品質(zhì)量，在效率上助力“去產(chǎn)能”。針對煤炭“去產(chǎn)能”將會引發(fā)企業(yè)結(jié)構(gòu)改革與職工分流安置的問題，各主要產(chǎn)煤省（區(qū)）紛紛提出要對企業(yè)制度及組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化改革，促進(jìn)行業(yè)大調(diào)整，適應(yīng)煤炭行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革大形勢；借助7號文件提出的內(nèi)部轉(zhuǎn)崗、內(nèi)部退養(yǎng)、補(bǔ)償下崗、幫扶再就業(yè)四大職工分流安置意見的指導(dǎo)，制定了各?。▍^(qū)）職工安置策略，如黑龍江省就制定了“十三五”期間安置龍煤集團(tuán)6.2萬職工的分步走計(jì)劃。另外，為了保障煤炭行業(yè)落后產(chǎn)能的順利退出，加大財(cái)政、金融支持力度，盤活土地資源也成為各?。▍^(qū)）完成煤炭“去產(chǎn)能”的必要保障手段。

專欄26：各產(chǎn)煤?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）“十三五”煤炭去產(chǎn)能計(jì)劃情況

中國煤炭工業(yè)發(fā)展報(bào)告（2016）

專欄26：各產(chǎn)煤?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）“十三五”煤炭去產(chǎn)能計(jì)劃情況-續(xù)表1

專欄26：各產(chǎn)煤省（自治區(qū)、直轄市）“十三五”煤炭去產(chǎn)能計(jì)劃情況-續(xù)表2

（二）思考與建議

針對煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革攻堅(jiān)戰(zhàn)的迫切需要，2016年初召開的中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院理事長工作會議決定，要組織力量，加強(qiáng)煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的研究。隨后，在中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院牽頭下，煤炭藍(lán)皮書編委會組建了“煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”專項(xiàng)課題組，著手研究，并在山西省煤炭工業(yè)廳、山東省煤炭工業(yè)局、神華集團(tuán)、同煤集團(tuán)等企事業(yè)單位的配合下，組建了12個(gè)實(shí)證課題組。課題組對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有關(guān)的系列政策文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會，在探求供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的理論淵源過程中，向偉大先哲馬克思求教，充分吸收其供求理論的思想，確定了馬克思有效供給理論對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)地位；聯(lián)系國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，并在系統(tǒng)梳理大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，不斷深化研究，形成了較為系統(tǒng)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革理論與政策研究成果。課題組集思廣益、海納百川，先后召開中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）成員中的人大代表座談會、太原研討會、北京研討會等會議，向企業(yè)界、專家學(xué)者征求意見，對研究成果進(jìn)行反復(fù)論證，吸收了大量有益的意見和建議。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)深入思考，形成如下思考與建議。

1.提高認(rèn)識，把握實(shí)質(zhì)

著力推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會以及中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，按照經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”總體布局和全面建成小康社會、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴(yán)治黨“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和落實(shí)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命長期戰(zhàn)略的重點(diǎn)任務(wù)和重大舉措；是打響和打好煤炭產(chǎn)業(yè)革命的突破口；是貫徹落實(shí)基本國策、矯正煤炭生產(chǎn)要素質(zhì)量扭曲、實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置的重大措施；是提高全要素生產(chǎn)率和供給有效性、確保國家能源安全的根本性措施；是形成進(jìn)入新常態(tài)的煤炭產(chǎn)業(yè)由數(shù)量擴(kuò)張型向質(zhì)量提升型升級的歷史性拐點(diǎn)的助力器；是陷入困境中的煤炭企業(yè)涅槃重生、脫困發(fā)展的治本之策。

對于這場意義重大的改革，國際社會和國內(nèi)各方面總的看是比較認(rèn)同的，但也并非完全一致，有必要加大正面宣傳力度，通過報(bào)刊、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，加強(qiáng)宣傳著力推進(jìn)煤炭供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大意義；加大研究力度，要組織力量系統(tǒng)研究有關(guān)供給側(cè)理論，包括基礎(chǔ)理論，特別是馬克思關(guān)于社會再生產(chǎn)和有效供給理論，并通過研討會、報(bào)告會、論壇、研究班、著書立說、開辟報(bào)刊專欄、辦學(xué)習(xí)班重點(diǎn)學(xué)習(xí)馬克思經(jīng)濟(jì)思想和習(xí)近平系列重要講話等形式做好普及；還要時(shí)刻關(guān)注新情況、新問題，有針對性地答疑解惑，糾正偏離，以確保這場意義重大的改革順利推進(jìn)。

2.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成合力

煤炭產(chǎn)業(yè)陷入困境后，各級政府都在千方百計(jì)地采取措施，幫助煤炭產(chǎn)業(yè)穩(wěn)運(yùn)行、脫困境、求發(fā)展。然而，嚴(yán)峻的形勢和困難局面并沒有因?yàn)檫@些脫困政策措施的出臺和實(shí)施而好轉(zhuǎn)，甚至出現(xiàn)“越脫越困”的悖論跡象。

這種局面的形成，與政策效應(yīng)滯后、致困因素難以化解、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)下行壓力巨大等因素有關(guān)，但重要的原因還在于我國煤炭產(chǎn)業(yè)管理體制不完善，“九龍治煤”問題依然突出，沒有形成集中、統(tǒng)一、專業(yè)、權(quán)威的產(chǎn)業(yè)管理部門，在煤炭產(chǎn)業(yè)脫困政策制定、論證、實(shí)施、督查和終結(jié)等過程中，各部門、各地方目標(biāo)出現(xiàn)差異、缺少協(xié)同，很多政策文件過于獨(dú)立、過多過濫，缺少綜合性和統(tǒng)籌性，影響了政策效果。

建議在現(xiàn)有煤炭行業(yè)脫困部際聯(lián)席會議基礎(chǔ)上，成立煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革部際領(lǐng)導(dǎo)小組，并由國務(wù)院主管煤炭產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)任組長，全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作；國家發(fā)改委負(fù)責(zé)編制產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展方案，具體工作由國家能源局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。煤炭主產(chǎn)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）要成立由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的煤炭脫困發(fā)展工作指導(dǎo)組，將脫困發(fā)展的具體安排，分解到市、縣，落實(shí)到企業(yè)，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。各級煤炭產(chǎn)業(yè)協(xié)會發(fā)揮橋梁紐帶作用，加強(qiáng)行業(yè)自律和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)部門做好煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展工作。各煤炭企業(yè)（集團(tuán)）要認(rèn)清形勢，積極響應(yīng)，全面貫徹落實(shí)脫困發(fā)展的有關(guān)政策。

專欄27：煤炭行業(yè)脫困部際聯(lián)席會議

2014年7月14日，國務(wù)院副總理馬凱聽取了中國煤炭工業(yè)協(xié)會關(guān)于煤炭經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的匯報(bào)，當(dāng)即指示由國家發(fā)改委牽頭，各相關(guān)部門建立聯(lián)席會議制度，研究煤炭行業(yè)脫困及發(fā)展政策。當(dāng)日下午第一次聯(lián)席會議召開。財(cái)政部、人社部、人民銀行、國家能源局、國家煤監(jiān)局、中國煤炭工業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門與重點(diǎn)煤炭企業(yè)多次參與，共同研究煤炭行業(yè)脫困及發(fā)展政策，并提出了煤炭經(jīng)營監(jiān)管、行業(yè)自律、遏制煤礦超能力生產(chǎn)、調(diào)控煤炭總量、化解產(chǎn)能過剩、淘汰落后產(chǎn)能、治理違法違規(guī)煤礦等方面的一系列政策建議。

3.頂層設(shè)計(jì)，規(guī)劃先行

改革開放以來，隨著產(chǎn)權(quán)多元化、產(chǎn)業(yè)多極化、產(chǎn)品多樣化的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系日益復(fù)雜，涉及的利益主體多，級次差異大，協(xié)調(diào)管理難，加上產(chǎn)業(yè)陷入困境原因的復(fù)雜性，決定了煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，客觀要求改革的主導(dǎo)者要做好頂層設(shè)計(jì)，煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)劃管理部門要先行做好改革規(guī)劃。

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的頂層設(shè)計(jì)已經(jīng)出臺，中央明確要求，要全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會及中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅(jiān)持市場倒逼與政府支持相結(jié)合、化解產(chǎn)能與轉(zhuǎn)型升級相結(jié)合、整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合的基本原則，以煤炭過剩產(chǎn)能得到有效化解、市場供需基本平衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展為工作目標(biāo)，主要任務(wù)是嚴(yán)格控制新增產(chǎn)能、加快淘汰落后產(chǎn)能和其他不符合產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)能、有序退出過剩產(chǎn)能、推進(jìn)企業(yè)改革重組、促進(jìn)行業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)型等。

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的規(guī)劃，一是要明確任務(wù)，即搞清楚到底要干什么，確定的任務(wù)要具體化、可操作；二是要落實(shí)責(zé)任，即搞清楚誰來干，做到可督查、能問責(zé)；三是措施要有力，搞清楚怎么辦，用什么政策措施來辦，政策措施要符合實(shí)際、有效有用、有可操作性，讓地方和相關(guān)部門知道怎么干。在中央明確的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)上，煤炭產(chǎn)業(yè)具有一定的特殊性，“去產(chǎn)能”是要將過剩煤炭產(chǎn)能盡快出清，同時(shí)妥善處理職工分流安置問題，“去庫存”是要將煤炭庫存降低到合理水平，“去杠桿”是要有效降低高企的產(chǎn)業(yè)負(fù)債率，“降成本”是要降低生產(chǎn)經(jīng)營成本、深化稅費(fèi)制度改革，“補(bǔ)短板”是要加快轉(zhuǎn)型升級、完善體制機(jī)制。在責(zé)任落實(shí)上，要明確各級地方、管理部門以及企業(yè)主體的職責(zé)，并強(qiáng)化監(jiān)督檢查，建立健全目標(biāo)責(zé)任制、考核問責(zé)機(jī)制，必要時(shí)開展專項(xiàng)督查。在措施方面，要對改革推進(jìn)過程中可能出現(xiàn)的問題有充分的估計(jì)，比如留存土地資產(chǎn)、剩余礦產(chǎn)資源的處置難題，分流職工再就業(yè)難題，工資補(bǔ)償、社保兜底資金籌措難題等，都是改革過程中容易出現(xiàn)的問題，并且針對這些可能出現(xiàn)的問題，還要有相應(yīng)的切實(shí)可行、能落實(shí)到位的保障措施。

4.標(biāo)本兼治，重在治本

煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩是毋庸置疑的事實(shí)；想方設(shè)法化解產(chǎn)能過剩，努力減少無效供給，實(shí)現(xiàn)有效供給，是煤炭產(chǎn)業(yè)脫困發(fā)展和健康發(fā)展的治本之策。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析證明，我國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能實(shí)用比僅為77%左右，1/3左右的生產(chǎn)能力沒有被市場消化，供求總量嚴(yán)重失衡；產(chǎn)業(yè)集中度過低，煤礦總數(shù)仍達(dá)1.08萬處，小煤礦仍有7000余處，供給秩序相對混亂；新的消費(fèi)點(diǎn)增長緩慢，整體供求結(jié)構(gòu)欠合理；原煤入選率60%左右，洗選加工力度不足，仍有不少安全性差、煤炭品質(zhì)低的落后煤礦在生產(chǎn)，商品煤質(zhì)量以及整個(gè)供應(yīng)體系的質(zhì)量仍有很大提升空間。這些問題的解決都不是一朝一夕的事，因此，煤炭供給有效性的提升是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，不是短期可以實(shí)現(xiàn)的。以化解過剩產(chǎn)能為例，7號文件提出，“從2016年開始，用3至5年的時(shí)間，再退出產(chǎn)能5億噸左右、減量重組5億噸左右”，即按現(xiàn)行政策目標(biāo)，化解產(chǎn)能過剩尚需三五年時(shí)間，而且并不見得能如期完成。

專欄28：產(chǎn)業(yè)集中度

產(chǎn)業(yè)集中度亦稱市場占有率，是指某一特定市場中少數(shù)幾個(gè)最大企業(yè)（通常是前四位或前八位）所占的市場份額（即CR4或CR8），它是反映產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的一個(gè)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)集中度是一個(gè)相對的指標(biāo)，過低和過高都不利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。衡量產(chǎn)業(yè)集中度是否適度的標(biāo)準(zhǔn)是既能滿足規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，又能保持有效競爭。

長期以來，我國煤炭產(chǎn)業(yè)集中度都處于較低狀態(tài)，近年來雖呈現(xiàn)逐漸提高的趨勢，但提高的速度十分緩慢，目前集中度仍然低于世界主要產(chǎn)煤國家平均水平。2015年，我國煤炭產(chǎn)業(yè)CR4為23.6%，CR8為35.5%。而世界上其他產(chǎn)煤大國中，2010年，美國CR4為67%，澳大利亞CR5超過70%，印度CR2為93%，南非CR4為87%，印度尼西亞CR5為75%，俄羅斯CR4為96%。

分析觀察表明，長期陷入“隆冬季”的煤炭產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前已面臨產(chǎn)業(yè)危機(jī)！如果爆發(fā)危機(jī)，其破壞性將難以估量，不僅危及國家能源安全，也會造成經(jīng)濟(jì)上的巨大損失，更會沖擊社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)本著“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，當(dāng)務(wù)之急是要想方設(shè)法穩(wěn)住煤炭價(jià)格，使長期處于隆冬季、面臨危機(jī)的煤炭產(chǎn)業(yè)能得到喘息機(jī)會；而且這也是推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、化解產(chǎn)能過剩的重要前提和基礎(chǔ)條件。前一段時(shí)間煤炭價(jià)格嚴(yán)重了背離了價(jià)值，既不能反映供給，也不能反映需求，就需要政府像實(shí)施成品油保護(hù)價(jià)那樣實(shí)施電煤最低保護(hù)價(jià)，保價(jià)水平可參照“30%的煤企無法盈利、40%的煤企或進(jìn)或退、30%的優(yōu)勢煤企邁上新臺階”這一標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置。同時(shí)還可以在限產(chǎn)量、去庫存方面采取措施，通過直接減少供給來適度緩解產(chǎn)業(yè)壓力，除國家發(fā)改委等四部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和改善煤炭生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》提出的276個(gè)工作日制之外，還可以采取全產(chǎn)業(yè)同比例減產(chǎn)的方式，必要時(shí)還可通過停產(chǎn)或半停產(chǎn)來化解庫存超儲的問題。在產(chǎn)業(yè)危機(jī)得到緩解的基礎(chǔ)上，可對有關(guān)政策進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，給市場機(jī)制更大的發(fā)揮空間。當(dāng)然，最終還是要通過化解過剩產(chǎn)能、提升供給有效性的治本之策，來實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)的脫困發(fā)展和健康發(fā)展。

5.穩(wěn)中求進(jìn)，大膽創(chuàng)新

穩(wěn)中求進(jìn)是黨中央、國務(wù)院面對錯(cuò)綜復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，為應(yīng)對后金融危機(jī)時(shí)期世界經(jīng)濟(jì)普遍復(fù)蘇乏力、國民經(jīng)濟(jì)下行壓力加大而提出的新常態(tài)下的發(fā)展方針?！胺€(wěn)”主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策基本穩(wěn)定，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，保持物價(jià)總水平基本穩(wěn)定，保持社會大局穩(wěn)定；“進(jìn)”主要是要在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上取得新進(jìn)展，在深化改革開放上取得新突破，在改善民生上取得新成效。

穩(wěn)中求進(jìn)不是墨守成規(guī)，而是要在“穩(wěn)”的前提下求“進(jìn)”，因此要大膽創(chuàng)新。習(xí)近平同志在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二十三次會議上強(qiáng)調(diào)指出，“改革既要往有利于增添發(fā)展新動(dòng)力方向前進(jìn)，也要往有利于維護(hù)社會公平正義方向前進(jìn)，注重從體制機(jī)制創(chuàng)新上推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力解決制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的體制機(jī)制問題”。煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是新形勢下新的改革與發(fā)展思路在特定產(chǎn)業(yè)的體現(xiàn)，要十分注重理論創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新。

（1）理論創(chuàng)新

早在19世紀(jì)40年代，馬克思在考察資本主義生產(chǎn)過剩導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，形成了化解產(chǎn)能過剩、增加有效供給的系統(tǒng)思想。由于歷史條件的原因和認(rèn)識上的誤區(qū)，這一思想過去沒有得到重視。我們應(yīng)在新的歷史條件下，深入挖掘，深刻領(lǐng)會，結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)新發(fā)展，并將此作為我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革指導(dǎo)思想的理論基礎(chǔ)。

從19世紀(jì)初“供給創(chuàng)造自己的需求”薩伊定律發(fā)展而來的供給學(xué)派，在20世紀(jì)80年代美國的滯脹危機(jī)以及2008年美國次貸危機(jī)的應(yīng)對和化解方面，發(fā)揮了不可忽視的作用，該學(xué)派的諸多思想也為經(jīng)濟(jì)學(xué)界所接受。如：（1）強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的作用，倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)自由。（2）產(chǎn)量增長決定于生產(chǎn)要素投入和生產(chǎn)率增長，生產(chǎn)要素投入的變動(dòng)取決于對各種要素投入的激勵(lì)。（3）政府政策是對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有力激勵(lì)因素。（4）主張減稅、削減社會福利支出。（5）反對政府對經(jīng)濟(jì)的不必要和不適當(dāng)干預(yù)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的科學(xué)成分可以在我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中被吸收借鑒。

結(jié)合我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際，煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新至少有以下幾點(diǎn)：（1）煤炭產(chǎn)業(yè)有效供給理論。在全球經(jīng)濟(jì)一體化、能源發(fā)展多元化的背景下，我國煤炭產(chǎn)業(yè)在供給結(jié)構(gòu)、供給方式、供給質(zhì)量上要做出轉(zhuǎn)變，形成與需求相匹配的供給體系。（2）供求有條件相互決定理論。一般情況下，煤炭有效供給決定有效需求，一定條件下，需求反決定于煤炭供給。（3）部門平衡和投入產(chǎn)出理論。長期以來我國煤炭與燃煤發(fā)電產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢呈“蹺蹺板”的現(xiàn)象，給兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了極大的不健康的波動(dòng)性；應(yīng)按照平均利潤率理論的要求尋求部門間的平衡發(fā)展，此外還要盡快建立煤炭產(chǎn)業(yè)完整的投入產(chǎn)出分析理論，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化奠定理論基礎(chǔ)。（4）產(chǎn)能商品化理論。要還原煤炭產(chǎn)能的商品屬性，以市場為基礎(chǔ)手段對煤炭產(chǎn)能進(jìn)行配置，在產(chǎn)能規(guī)劃、產(chǎn)能建設(shè)、產(chǎn)能釋放、產(chǎn)能調(diào)整等方面實(shí)現(xiàn)市場化交易手段下的科學(xué)發(fā)展。（5）煤炭成本構(gòu)成和價(jià)值決定理論。完善煤炭資源價(jià)款構(gòu)成內(nèi)容，合理納入生態(tài)環(huán)境成本，建立健全煤炭產(chǎn)業(yè)完全成本核算體系，并在此基礎(chǔ)上形成煤炭價(jià)值決定理論。

（2）體制創(chuàng)新

①要素配置體制創(chuàng)新

一是資源配置體制創(chuàng)新。全面實(shí)施資源商品化，推進(jìn)煤炭資源一級市場的招拍掛制度，強(qiáng)化煤炭資源二級市場探礦權(quán)、采礦權(quán)的依法流轉(zhuǎn)、公開競價(jià)轉(zhuǎn)讓；促進(jìn)資源資本化，以政府投資的方式進(jìn)行煤炭資源的初次配置；改變資源價(jià)款支付方式，由一次性支付改為按開采年限定期支付；礦區(qū)用地變買為租，以緩解企業(yè)發(fā)展的資金壓力。

二是資本配置體制創(chuàng)新。加快構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制，清除所有制歧視、行政壁壘和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制，打破所有制、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)界限，破除制約產(chǎn)權(quán)主體積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的體制障礙，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化；建立健全資源、資金、技術(shù)、管理等多要素產(chǎn)權(quán)構(gòu)成體系，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)形式的多樣化；加快融資體制改革，持續(xù)推進(jìn)股票、債券發(fā)行為主的直接融資方式，加強(qiáng)第三方資產(chǎn)評估體系建設(shè)，穩(wěn)妥實(shí)施債轉(zhuǎn)股、貸改投。

三是勞動(dòng)就業(yè)體制創(chuàng)新。全面實(shí)施就業(yè)市場化改革，用市場的手段實(shí)現(xiàn)人力資源的有效流轉(zhuǎn)，用市場的辦法進(jìn)行勞動(dòng)力的再配置。在煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)施職工安置過程中，要細(xì)化失業(yè)類別，對主動(dòng)辭職與被動(dòng)失業(yè)、對不同勞動(dòng)技能、對不同工齡的失業(yè)職工要因情施策。實(shí)施彈性就業(yè)，在勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)關(guān)系、勞動(dòng)形式等方面創(chuàng)新，提高就業(yè)靈活性。

四是技術(shù)要素配置的體制創(chuàng)新。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為煤炭產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中積累的經(jīng)驗(yàn)和技巧，是煤炭企業(yè)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。要繼續(xù)推進(jìn)煤炭技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，建立健全以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的煤炭技術(shù)創(chuàng)新新體系。為推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，有必要加快技術(shù)商品化體制改革，以市場化的方式和手段開展技術(shù)的研發(fā)和成果的應(yīng)用。

②管理制度創(chuàng)新

一是產(chǎn)權(quán)管理制度創(chuàng)新。繼續(xù)推進(jìn)政資分開，規(guī)范政府管理事項(xiàng)，國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)授權(quán)行使國有資本出資人代表的職責(zé)，并穩(wěn)步推進(jìn)國有資產(chǎn)投資運(yùn)營公司的組建，實(shí)現(xiàn)政府從管企業(yè)向管資本的轉(zhuǎn)變，作為產(chǎn)權(quán)載體的煤炭企業(yè)行使經(jīng)營權(quán)，以契約化的形式明確雙方的權(quán)責(zé)義利，給經(jīng)營者更大的自主權(quán)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化運(yùn)作、公司化管理。加大國有獨(dú)資公司的改革力度，大膽吸收民間資本的進(jìn)入，有序推進(jìn)職工持股和管理層收購，增強(qiáng)企業(yè)活力和凝聚力。

二是產(chǎn)業(yè)管理制度創(chuàng)新。深化煤炭產(chǎn)業(yè)管理體制改革，簡政放權(quán)，政府增強(qiáng)服務(wù)意識，完善產(chǎn)業(yè)政策，著力營造公平競爭市場環(huán)境。在煤炭產(chǎn)能規(guī)劃和管理工作上，要以需求和發(fā)展趨勢為導(dǎo)向，改“能做什么”為“應(yīng)做什么”。對產(chǎn)業(yè)重新分類，明確煤炭產(chǎn)業(yè)為第一產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有針對性地實(shí)施不同政策。加強(qiáng)法律法規(guī)以及安全、質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，產(chǎn)業(yè)運(yùn)行從政府政策目標(biāo)化發(fā)展改為依法依規(guī)法治化發(fā)展，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，提高煤炭產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率。

三是企業(yè)管理制度創(chuàng)新。以“去行政化”為突破口，以改革國有煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)為重點(diǎn)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)，國有企業(yè)一律“去官階、脫官服、摘官帽”。完善和發(fā)展多種形式的股份制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定清晰、主體明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢，特別是要解決好所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)形式的公平性問題，突出和保障出資人的合法權(quán)益；深化企業(yè)改革，把企業(yè)辦成具有充分自主性的真正企業(yè)。進(jìn)一步創(chuàng)新集團(tuán)管控和企業(yè)管理模式，重視職業(yè)經(jīng)理人的作用，探索國有民營新體制；全面實(shí)施精細(xì)化管理，提高企業(yè)、礦井管理水平，實(shí)現(xiàn)降本增效。

專欄29：精細(xì)化管理

精細(xì)化管理，是我國于20世紀(jì)末，基于泰勒的科學(xué)管理，借鑒日本“豐田生產(chǎn)模式”和美國“精益生產(chǎn)方式”而形成的一個(gè)新的管理模式。作為一種管理理念和管理技術(shù)，它通過管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)量化和信息化等現(xiàn)代手段，加強(qiáng)對管理對象和流程的嚴(yán)密管控，以最大程度節(jié)約資源、降低成本、提高效率與效益，是轉(zhuǎn)變粗放發(fā)展方式為集約發(fā)展方式的新舉措。其理論基礎(chǔ)是作業(yè)成本管理理論、企業(yè)內(nèi)部市場化管理理論、全面預(yù)算管理理論。其主要特點(diǎn)是數(shù)量化、精抓細(xì)管、不斷創(chuàng)新、全員參與、剛性制度等。

精細(xì)化管理對轉(zhuǎn)變煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有重大意義。我國煤炭企業(yè)從20世紀(jì)末開始了精細(xì)化管理的探索。一些煤炭企業(yè)結(jié)合自身情況，在引進(jìn)的基礎(chǔ)上，大膽創(chuàng)新，創(chuàng)造出一些具有特色的精細(xì)化管理模式。其中，陜西煤業(yè)化工集團(tuán)公司所屬的大型核心骨干企業(yè)黃陵礦業(yè)集團(tuán)的崗位精細(xì)化管理模式是一個(gè)成功的案例。2007年開始，黃陵礦業(yè)集團(tuán)圍繞轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益，在學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外精細(xì)化管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，積極探索和研究基于內(nèi)部市場機(jī)制的崗位價(jià)值精細(xì)化管理模式，實(shí)施了“一個(gè)機(jī)制、三個(gè)體系、五項(xiàng)管理、一個(gè)平臺”（即內(nèi)部市場機(jī)制；崗位價(jià)值核算體系、績效考評體系、薪酬管理體系；全面預(yù)算管理、全員目標(biāo)成本管理、全員安全管理、全面質(zhì)量管理、全員現(xiàn)場管理；崗位精細(xì)化管理信息平臺）的管理模式，取得了顯著效果。2010年，中國煤炭經(jīng)濟(jì)研究院組織團(tuán)隊(duì)對黃陵礦業(yè)集團(tuán)精細(xì)化管理問題進(jìn)行深入調(diào)研，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、深化研究，于次年完成了《煤炭企業(yè)精細(xì)化管理研究報(bào)告》?；谠撗芯繄?bào)告和黃陵礦業(yè)集團(tuán)的實(shí)踐，國家能源局于2011年10月在黃陵礦業(yè)集團(tuán)現(xiàn)場組織召開了“全國煤炭企業(yè)精細(xì)化管理研討會”，在煤炭產(chǎn)業(yè)推廣精細(xì)化管理模式。時(shí)任黃陵礦業(yè)集團(tuán)董事長宋老虎應(yīng)邀在當(dāng)年的全國煤炭工作會議上對該礦的精細(xì)化管理模式作了經(jīng)驗(yàn)介紹。

③運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新

一是樹立市場經(jīng)濟(jì)新理念，突出市場在煤炭供給規(guī)劃中的決定性作用。加強(qiáng)預(yù)測預(yù)警，建立科學(xué)的煤炭產(chǎn)能規(guī)劃需求響應(yīng)機(jī)制，根據(jù)市場需求合理確定煤炭產(chǎn)能總量、供給主體結(jié)構(gòu)、區(qū)域分布及產(chǎn)業(yè)集中度，而且還要考慮節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，注重戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)、預(yù)期與即期、全局與局部、規(guī)劃與需求、生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)和市場之間的信息對稱，包容互動(dòng)。

二是建立系統(tǒng)完整、信號準(zhǔn)確、交易公平、競爭有序、保障有力的煤炭產(chǎn)能交易市場，實(shí)現(xiàn)市場化的煤炭供給管理。煤炭產(chǎn)能以商品形式進(jìn)入市場交易，包括新規(guī)劃產(chǎn)能、在建產(chǎn)能、形成的產(chǎn)能，其中還包括限制性過剩產(chǎn)能、應(yīng)退出的落后產(chǎn)能等。政府通過建立健全產(chǎn)能總量政策、產(chǎn)能布局政策、產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)要求和交易細(xì)則，合理合法地界定產(chǎn)能歸屬關(guān)系，明確產(chǎn)能主體的責(zé)任與義務(wù)，保障產(chǎn)能主體的合法權(quán)益，對產(chǎn)能交易進(jìn)行引導(dǎo)，確保煤炭產(chǎn)能商品的順暢流轉(zhuǎn)。

三是在產(chǎn)能交易市場和產(chǎn)能優(yōu)化政策基礎(chǔ)上，形成市場化落后產(chǎn)能退出機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場化的煤炭供給優(yōu)化。規(guī)劃新增先進(jìn)產(chǎn)能作為標(biāo)的的，要面向社會公開招、拍、掛，并明確參拍主體必須有一定數(shù)量的落后產(chǎn)能退出作為必要前提條件，具體數(shù)量視產(chǎn)能過剩程度而定，當(dāng)前階段可要求與新增產(chǎn)能等量；若參拍主體落后產(chǎn)能退出規(guī)模不夠，可采取多家企業(yè)聯(lián)合競拍，或購買非參拍主體擁有的落后產(chǎn)能的方式；也可主動(dòng)退出或轉(zhuǎn)讓自己擁有的非落后產(chǎn)能。

四是建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制和保障機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制方面，對煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革予以財(cái)政支持，重點(diǎn)解決職工安置、企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)等方面的問題，對于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革積極的地區(qū)和企業(yè)，在信貸授信、債券發(fā)行、增發(fā)股票等融資審批上予以優(yōu)先安排，免收產(chǎn)能交易稅費(fèi)，在轉(zhuǎn)產(chǎn)資金支持、轉(zhuǎn)產(chǎn)項(xiàng)目核準(zhǔn)備案、土地開發(fā)利用等方面，予以適當(dāng)?shù)恼邇A斜。約束機(jī)制方面，建立健全供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的行為規(guī)范，產(chǎn)業(yè)管理部門、地方政府認(rèn)真履職，工商、環(huán)保、安全、金融等部門協(xié)同工作，建立煤炭主管部門、產(chǎn)區(qū)和企業(yè)的考核體系和懲處機(jī)制。協(xié)調(diào)機(jī)制方面，明確各職能部門、各級政府的工作范圍、職責(zé)分工，明確主管部門牽頭，相關(guān)部門各司其職、高效配合、聯(lián)合行動(dòng)的協(xié)調(diào)工作機(jī)制，強(qiáng)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的信息公開制度，充分發(fā)揮政府轉(zhuǎn)移支付方面的作用，協(xié)調(diào)各方利益。保障機(jī)制方面，認(rèn)真落實(shí)和完善職工安置政策，支持企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)，加強(qiáng)帶薪培訓(xùn)，做好轉(zhuǎn)崗工作銜接，做好職工社保關(guān)系轉(zhuǎn)移和接續(xù)工作，酌情辦理內(nèi)退手續(xù)，發(fā)揮財(cái)政性專用基金的補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)作用，完善煤炭生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)制度，建立健全突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，不斷完善相關(guān)政策法規(guī)，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，將供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革工作納入有關(guān)黨委的議事日程和管理內(nèi)容。

6.實(shí)事求是，綜合施策

政策和策略是黨的生命，也是一切工作的生命線。煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不僅需要科學(xué)的政策引導(dǎo)和指導(dǎo)，而且需要有力的政策支持和推動(dòng)。政策的生命力在于施策的精準(zhǔn)性、及時(shí)性和力度把握，而這一切取決于實(shí)事求是。

實(shí)事求是的基本內(nèi)容是從客觀存在的實(shí)際出發(fā)，探求事物的內(nèi)部聯(lián)系及其發(fā)展規(guī)律，認(rèn)識事物的本質(zhì)。“求”就是要我們認(rèn)真去研究，因而調(diào)查研究是實(shí)事求是的基礎(chǔ)，摸清情況是精準(zhǔn)綜合施策的必要前提。要在深入調(diào)查研究、反復(fù)論證和充分評估的基礎(chǔ)上，按照宏觀政策要穩(wěn)、產(chǎn)業(yè)政策要準(zhǔn)、微觀政策要活、改革政策要實(shí)、社會政策要托底的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策支柱體系的基本要求，有針對性地出臺和實(shí)施煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的相關(guān)政策，并因時(shí)制宜、因地制宜地進(jìn)行綜合施策。

基于我們的調(diào)查研究，在目前行政體制機(jī)制下，我們認(rèn)為：

（1）國家和地方發(fā)展改革委，要適時(shí)調(diào)整煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)劃目標(biāo)，以減為主，將落后產(chǎn)能的退出作為重點(diǎn)，對其進(jìn)行目標(biāo)分解和責(zé)任落實(shí)，從嚴(yán)、從緊規(guī)劃，確保未來一段時(shí)間煤炭產(chǎn)能的發(fā)展符合國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和能源發(fā)展趨勢的要求。嚴(yán)格控制煤炭資源配置，在產(chǎn)能過剩矛盾沒有明顯緩和前或“十三五”期間，原則上不再實(shí)施煤炭資源的增量配置，必要時(shí)暫時(shí)停止煤炭礦業(yè)權(quán)的出讓、暫時(shí)停止煤炭探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)。完善煤炭價(jià)格形成機(jī)制，在市場價(jià)格長期處于非理性狀態(tài)下，果斷出手進(jìn)行必要的行政干預(yù)，在平衡上下游產(chǎn)業(yè)基本生存空間的原則下，實(shí)施最低保護(hù)價(jià)和最高限制價(jià)。

（2）產(chǎn)業(yè)管理部門（國家能源局，地方煤炭廳局、能源局等），要從嚴(yán)控制煤礦項(xiàng)目審批，嚴(yán)格新建煤礦項(xiàng)目、新增產(chǎn)能技術(shù)改造項(xiàng)目和產(chǎn)能核增項(xiàng)目的核準(zhǔn)審查；已核準(zhǔn)項(xiàng)目要有序穩(wěn)妥推進(jìn)，對適時(shí)安排緩建和停建的項(xiàng)目予以手續(xù)辦理支持；對違規(guī)項(xiàng)目一律實(shí)施停工停產(chǎn)措施。加大落后產(chǎn)能的淘汰力度和小煤礦的關(guān)閉力度，因地制宜推廣先進(jìn)的采煤工藝和技術(shù)，重視煤礦瓦斯（煤層氣）的安全治理與科學(xué)利用，加大對煤制油氣等現(xiàn)代煤化工產(chǎn)業(yè)的支持力度，鼓勵(lì)發(fā)展一批自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、技術(shù)優(yōu)勢明顯的中小型煤炭技術(shù)類與服務(wù)類企業(yè)。

（3）國家和地方財(cái)政稅收部門，在煤炭稅費(fèi)制度綜合改革的基礎(chǔ)上進(jìn)一步“清費(fèi)正稅”，加快實(shí)施“營改增”，合理降低煤炭企業(yè)增值稅率，擴(kuò)大和規(guī)范煤炭企業(yè)所得稅稅前扣除項(xiàng)目，科學(xué)評估資源稅改革進(jìn)展，將各地區(qū)煤炭資源稅率調(diào)整到合理水平，建立涉煤收費(fèi)項(xiàng)目清單制，嚴(yán)禁違規(guī)收費(fèi)。中央財(cái)政設(shè)立政策性專項(xiàng)資金，用于解決煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的職工安置等問題，在建立健全供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革考核機(jī)制的基礎(chǔ)上，結(jié)合職工安置規(guī)模和困難程度，對煤炭企業(yè)實(shí)施有針對性的獎(jiǎng)補(bǔ)。綜合考慮資源、環(huán)境、安全、職工健康以及可持續(xù)發(fā)展成本，建立健全煤炭完全成本構(gòu)成體系，規(guī)范煤炭企業(yè)固定資產(chǎn)折舊及維簡費(fèi)、安全費(fèi)用的提取，完善煤炭企業(yè)會計(jì)核算制度，特別是要做好供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中煤礦退出的采礦權(quán)價(jià)款等核算工作。

（4）金融管理部門，在從嚴(yán)控制煤炭新增產(chǎn)能信貸規(guī)模的同時(shí)，要在鼓勵(lì)先進(jìn)和淘汰落后兩個(gè)方面采取“一寬一緊”的區(qū)別對待政策，對有競爭力的煤炭企業(yè)以及通過改革轉(zhuǎn)型可以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的煤炭企業(yè)，要滿足其合理的資金需求，提供綜合性的信貸服務(wù)支持其轉(zhuǎn)型升級，對失去競爭力并無望扭轉(zhuǎn)局面的煤炭企業(yè)進(jìn)行信貸的壓縮，對違法違規(guī)的煤礦項(xiàng)目和企業(yè)停止授信支持和貸款。債務(wù)處理方面，在做好債務(wù)評級和質(zhì)量評估的基礎(chǔ)上，對仍有發(fā)展前景的煤炭企業(yè)，實(shí)施貸款利率、還款期限、還款方式調(diào)整等債務(wù)重組措施，對于風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)債務(wù)和銀行不良資產(chǎn)，采取破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算等手段妥善處理，提高金融資產(chǎn)管理公司處置不良資產(chǎn)的能力，穩(wěn)妥開展“債轉(zhuǎn)股”“貸改投”，有序開展不良資產(chǎn)證券化試點(diǎn)。聯(lián)合銀行等金融部門，加強(qiáng)煤炭交易第三方結(jié)算平臺建設(shè)，縮短企業(yè)回款周期。

（5）國資管理部門，要推進(jìn)國有資本投資、運(yùn)營公司的組建，國有資產(chǎn)監(jiān)管職能向管資本為主轉(zhuǎn)變，防止“國有資產(chǎn)流失”成為“去產(chǎn)能”的阻礙，允許去產(chǎn)能過程中對關(guān)停、整合等發(fā)生的相關(guān)資產(chǎn)損失予以國有權(quán)益的核銷。改革國有資產(chǎn)收益分配制度，進(jìn)一步理順中央與地方國有資產(chǎn)收益分配權(quán)關(guān)系，由高度集權(quán)向適度分權(quán)轉(zhuǎn)變，賦予地方必要的國有資產(chǎn)收益分配權(quán)，以更大程度發(fā)揮地方政府協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、妥善處理國有資產(chǎn)的能力和作用。

（6）貿(mào)易管理部門，進(jìn)一步推進(jìn)對外開放，加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，推動(dòng)國際產(chǎn)能合作。鼓勵(lì)煤炭企業(yè)參與國際貿(mào)易、創(chuàng)新國際貿(mào)易方式，鼓勵(lì)優(yōu)勢煤炭企業(yè)“走出去”。建立高層次境外投資領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，減少“走出去”過程中的無序競爭。加強(qiáng)煤炭企業(yè)“走出去”的政策性融資支持，拓寬融資渠道，實(shí)施出口信貸、項(xiàng)目融資等，允許境外資產(chǎn)抵押貸款。強(qiáng)化煤炭企業(yè)“走出去”的風(fēng)險(xiǎn)保障，建立海外投資風(fēng)險(xiǎn)國家擔(dān)保制度，設(shè)立海外資源勘探風(fēng)險(xiǎn)基金，建立“走出去”風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制，創(chuàng)新保險(xiǎn)品種，規(guī)避匯率等風(fēng)險(xiǎn)。

（7）勞動(dòng)管理部門，要聯(lián)合有關(guān)部門，與煤炭企業(yè)銜接好職工安置工作。在煤炭企業(yè)分流職工過程中，對依法依規(guī)實(shí)施勞動(dòng)合同解除和終止的員工，企業(yè)免費(fèi)提供就業(yè)指導(dǎo)、義務(wù)提供在崗培訓(xùn)的，要給予必要補(bǔ)貼；對有創(chuàng)業(yè)意愿的職工、分流人員，提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)，對個(gè)人創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款實(shí)施貼息，在工商、財(cái)稅等環(huán)節(jié)實(shí)施必要的優(yōu)惠；對吸納煤炭企業(yè)分流人員的小微企業(yè)予以信貸支持；加大公益性崗位的托底力度。

（8）社會保障部門，要與煤炭企業(yè)共同做好社會托底工作。對煤炭企業(yè)員工按年齡或工齡實(shí)施提前退休的，社保部門要按規(guī)定發(fā)放各類保險(xiǎn)金。實(shí)施內(nèi)部退養(yǎng)或進(jìn)一步放寬法定退休年齡提前退休的，由企業(yè)發(fā)放生活費(fèi)、承擔(dān)必要的基本養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)，至法定退休年齡正式辦理退休手續(xù)，社保部門做好后續(xù)保險(xiǎn)金的發(fā)放。企業(yè)主體消亡的，需為該類員工一次性預(yù)留至法定退休年齡的基本生活費(fèi)和社會保險(xiǎn)費(fèi)，社保部門做好接收工作并履行各項(xiàng)保險(xiǎn)金發(fā)放的工作職責(zé)。

7.依法推進(jìn)，制度保障

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是具有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制的重大變革和自我完善。市場經(jīng)濟(jì)從某種意義上講是法治經(jīng)濟(jì)。法治是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求和基本保障，是確立市場經(jīng)濟(jì)主體地位、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)競爭規(guī)則的重要基礎(chǔ)。黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》指出，“必須以保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律制度”。依法治國已成為新時(shí)期國家治理的一切行為的準(zhǔn)則。

同一法律框架下的制度安排，不僅是政府政策的保障，也是法律的具體規(guī)范。政府政策貫徹落實(shí)和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)要以配套辦法和制度措施為工具。立法環(huán)節(jié)要完善規(guī)范性文件、重大決策合法性審查機(jī)制，建立科學(xué)的法治建設(shè)指標(biāo)體系和考核標(biāo)準(zhǔn)，健全法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件備案審查制度；執(zhí)法環(huán)節(jié)要完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)對行政執(zhí)法的監(jiān)督，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和執(zhí)法經(jīng)費(fèi)由財(cái)政保障制度，做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。因此，煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，不僅要求依法推進(jìn)，而且要求建立健全相關(guān)制度加以保障。

（1）依法推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

依法推進(jìn)是指各項(xiàng)改革事務(wù)的運(yùn)行要處于依法治理的狀態(tài)。其重要體現(xiàn)在于，一是科學(xué)立法，即具備完善而良好的法律體系，實(shí)現(xiàn)有法可依；二是嚴(yán)格執(zhí)法，即執(zhí)行法律法規(guī)時(shí)做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究；三是司法公正，即司法活動(dòng)體現(xiàn)公平、平等、正當(dāng)、正義；四是全體守法，即任何主體的行為都在法律框架下，法律面前人人平等。

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要在維護(hù)《憲法》權(quán)威的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照有關(guān)法律的要求開展工作。要在《煤炭法》《礦產(chǎn)資源法》《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》《環(huán)境保護(hù)法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》《證券法》《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》《物權(quán)法》《勞動(dòng)法》《國家賠償法》《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等法律框架下實(shí)施煤礦或煤炭企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn)，煤炭企業(yè)的兼并重組、破產(chǎn)清算、資產(chǎn)處置和債務(wù)處理，以及產(chǎn)權(quán)的處理和職工的安置等。

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，要求加強(qiáng)法律的完善和補(bǔ)充。要加快修訂《煤炭法》，完善煤炭產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入與退出機(jī)制，特別是有關(guān)過剩產(chǎn)能的條文，適應(yīng)改革發(fā)展需要。要進(jìn)一步完善《物權(quán)法》《公司法》，突出財(cái)產(chǎn)平等，消除所有制歧視。及時(shí)修訂《商業(yè)銀行法》《企業(yè)破產(chǎn)法》，為煤炭企業(yè)債轉(zhuǎn)股提供法律支撐，包括“僵尸企業(yè)”的法律界定問題。完善《價(jià)格法》《反不正當(dāng)競爭法》，為治理非理性的價(jià)格策略和市場競爭提供依據(jù)。還要加快《能源法》的頒布與實(shí)施，為能源結(jié)構(gòu)調(diào)整確定方向。制定《煤炭產(chǎn)業(yè)退出和新興產(chǎn)業(yè)扶持的具體實(shí)施辦法》，穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)退出和升級模式，為煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供法律保障，確保煤炭退出暢通、穩(wěn)妥、有序。

確保法律實(shí)施的正確性和有效性，是煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革順利推進(jìn)的必要條件。要進(jìn)一步健全憲法和各項(xiàng)法律的實(shí)施監(jiān)督機(jī)制和程序，建立健全全社會忠于、遵守、維護(hù)、運(yùn)用憲法和各項(xiàng)法律的制度。在依法推進(jìn)煤炭供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，出現(xiàn)違法違規(guī)等現(xiàn)象，要嚴(yán)格按照《刑法》《行政處罰法》等法律進(jìn)行處罰。堅(jiān)持法律面前人人平等，確保不同性質(zhì)的所有權(quán)人有平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)的權(quán)力，任何組織或者個(gè)人都不得有超越憲法和有關(guān)法律的特權(quán)，不允許“權(quán)大于法”的現(xiàn)象存在，一切違反憲法和有關(guān)法律的人和行為都必須予以追究。

（2）在法律框架下做好相應(yīng)制度安排

建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定清晰、主體明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢，特別是要解決好所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)形式的公平性問題，這是市場經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革順利進(jìn)行的前提。煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中的一些問題和矛盾，都會直接或間接涉及產(chǎn)權(quán)問題，而且很大程度上就是產(chǎn)權(quán)的交易和處理問題，如關(guān)閉煤礦的剩余資源處置，退出煤礦的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)與交易，存續(xù)煤炭企業(yè)大量債務(wù)處理，包括債轉(zhuǎn)股問題，都需要在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上展開。

進(jìn)一步完善投融資制度。調(diào)整財(cái)政性資金投資方式，更多地以股權(quán)投資等市場化方式實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)政府和社會資本合作（PPP）模式的推廣，增強(qiáng)各投資主體盈虧自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任觀。建立多層次資本市場，發(fā)展區(qū)域性、產(chǎn)業(yè)性股權(quán)市場，推進(jìn)信貸資產(chǎn)證券化，提高直接融資比重。對煤炭落后產(chǎn)能退出、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革積極和效果突出的煤炭企業(yè)，在信貸授信、債券發(fā)行、股票增發(fā)、IPO等融資審批上予以優(yōu)先安排、提供綠色通道。為煤炭企業(yè)自主融資提供保障，鼓勵(lì)煤炭企業(yè)采取浮動(dòng)利率債券、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等方式實(shí)現(xiàn)融資。

建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。以改革國有煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)為重點(diǎn)和突破口，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)清晰、管理科學(xué)、規(guī)范經(jīng)營、自負(fù)盈虧的現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)。加快設(shè)立國有資產(chǎn)投資、經(jīng)營公司，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)資本化運(yùn)作，企業(yè)主體公司化管理，增強(qiáng)煤炭企業(yè)決策與經(jīng)營的自主性。還原煤炭企業(yè)行為的市場化屬性，剝離企業(yè)辦社會職能，避免長期以財(cái)政補(bǔ)貼、補(bǔ)助的形式維持“僵尸企業(yè)”的生存，要以壯士斷腕的決心和市場化、法治化的手段處置“僵尸企業(yè)”和落后煤炭企業(yè)。

進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)成本制度。在全面推行資源有償使用制度、環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)保障制度、生產(chǎn)要素足額補(bǔ)償制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善煤炭企業(yè)成本核算制度和財(cái)務(wù)核算辦法，實(shí)現(xiàn)煤炭成本完全化、真實(shí)化、合理化，使煤炭產(chǎn)品價(jià)格充分體現(xiàn)資源稀缺性、職業(yè)健康投入、安全生產(chǎn)投入和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)耐獠啃猿杀镜雀鞣N因素。在實(shí)現(xiàn)完全成本核算體系的條件下，構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中位成本與合理價(jià)格確定機(jī)制，形成正確反映投入產(chǎn)出關(guān)系和供求關(guān)系的煤炭價(jià)格機(jī)制，建立健全煤炭價(jià)格自律與監(jiān)管機(jī)制。

建立健全收益分配制度。堅(jiān)持以人為本、補(bǔ)償優(yōu)先、企業(yè)發(fā)展為基、穩(wěn)定國家收入的原則，在充分體現(xiàn)按要素分配的基礎(chǔ)上，合理確定企業(yè)利潤分配中國家、企業(yè)、職工三者之間收益分配的比重，改善分配秩序，發(fā)揮企業(yè)職工積極性，提高企業(yè)經(jīng)營效率效益，壯大國家稅源基礎(chǔ)。理順中央與地方的收益分配關(guān)系，給予地方更大國資收益和財(cái)政分配權(quán)，提高地方政府的自主性，厘清行政收費(fèi)項(xiàng)目，實(shí)施費(fèi)轉(zhuǎn)稅改革，營造良好的稅收氛圍和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。企業(yè)在堅(jiān)持依法納稅的基礎(chǔ)上開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

進(jìn)一步完善社會保障制度。對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中出現(xiàn)的職工安置問題實(shí)行分級保障、分類解決的辦法。對于主動(dòng)離職的員工，依法依規(guī)解除勞動(dòng)合同。符合年齡或工齡條件的員工，在自愿的情況下，酌情實(shí)施內(nèi)部退養(yǎng)，或提前退休，納入社保體系。符合再次就業(yè)條件的，以提供帶薪轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、培養(yǎng)再就業(yè)技能為主，輔以政府幫扶再就業(yè)以及公益崗位托底；不符合再就業(yè)條件的且未達(dá)到內(nèi)部退養(yǎng)要求的，實(shí)施失業(yè)救濟(jì)。此外，還要適當(dāng)下調(diào)企業(yè)社保與公積金繳費(fèi)比例，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

進(jìn)一步完善政績考核制度。改變以往過多偏重于生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)產(chǎn)值、財(cái)政收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并將地區(qū)生產(chǎn)總值及增長率作為主要評價(jià)指標(biāo)的正向政績考核方式，引入民生問題、生態(tài)問題、資源浪費(fèi)、投資低效、不作為與亂作為問題等要素的逆向政績考核方式，通過市場倒逼機(jī)制轉(zhuǎn)變政府部門作風(fēng)。建立健全涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文明等各領(lǐng)域的全要素政績考核機(jī)制，將應(yīng)對潛在危機(jī)、處理各類問題的能力，以及為企業(yè)和社會服務(wù)的質(zhì)量，作為政府部門和干部群體的考核重點(diǎn)。

建立健全監(jiān)督查辦制度。建立多層次、透明公開的監(jiān)督體系，健全民主監(jiān)督、法律監(jiān)督、輿論監(jiān)督機(jī)制，對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革領(lǐng)域的行政權(quán)力實(shí)行全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)督，形成常態(tài)化監(jiān)督制度，確保各項(xiàng)政策措施落到實(shí)處，見到實(shí)效。落實(shí)行政問責(zé)制，對各參與主體違反有關(guān)法規(guī)、政策和規(guī)定的、工作嚴(yán)重失職或失誤、對改革形成嚴(yán)重負(fù)面影響的，要問責(zé)到底。完善獎(jiǎng)懲和賠償制度，充分利用財(cái)政、稅收、金融、投資等經(jīng)濟(jì)杠桿實(shí)施獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)施經(jīng)濟(jì)性杠桿驅(qū)動(dòng)。對決策失誤、違法行政造成的損失，政府應(yīng)當(dāng)依法予以補(bǔ)償賠償。

8.及時(shí)總結(jié)，確保成功

作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革首役的煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是事關(guān)全局的決勝之戰(zhàn)，意義重大，影響深遠(yuǎn)，必須確保成功！

打勝煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革攻堅(jiān)戰(zhàn)，對此，我們抱有堅(jiān)定的信心。從整個(gè)大背景和產(chǎn)業(yè)基本面看，總體上是好的，發(fā)展?jié)摿Υ?，回旋余地充分；同時(shí)，還要看到困難和面臨的挑戰(zhàn)，對此不能掉以輕心。

眾所周知，我國煤炭產(chǎn)業(yè)長期存在的生產(chǎn)主體多、礦井規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)集中度低、市場秩序混亂、投入產(chǎn)出率偏低的問題仍然沒有解決；寄希望通過“三個(gè)打破”即打破所有制、打破區(qū)域、打破產(chǎn)業(yè)界限實(shí)施兼并重組的措施，雖然能使產(chǎn)業(yè)狀況有所改觀，但可能又派生出一些新的矛盾：助推產(chǎn)能過剩和優(yōu)勢企業(yè)杠桿率上升，而且使得產(chǎn)權(quán)關(guān)系、區(qū)域空間、產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系變得更為復(fù)雜。另外，“十年黃金期”形成的發(fā)展慣性，在“急剎車”式的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，停下來也需要一個(gè)緩沖過程。

客觀地講，對于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革特別是煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，盡管頂層設(shè)計(jì)經(jīng)過了深思熟慮，但底層的準(zhǔn)備工作并不充分，理解上也不完全正確。習(xí)近平同志2016年1月28日在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上講話時(shí)已指出這一問題，他說：有些同志“對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革還不是很明白，社會上很多討論看來也不是很清楚”，“不能把供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革看成是西方供給學(xué)派的翻版，更要防止有些人用他們的解釋來宣揚(yáng)‘新自由主義’，借機(jī)制造負(fù)面輿論”。在實(shí)踐方面，有些地方政府、有些煤炭企業(yè)，把供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革片面地理解為就是“減稅”，就是社保財(cái)政兜底甩包袱，把意義重大的改革演繹成向政府討價(jià)還價(jià)要補(bǔ)助。凡此種種，說明對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革準(zhǔn)備，包括精神準(zhǔn)備和物質(zhì)準(zhǔn)備，并不充分。除上述指出的理論、認(rèn)識上的分歧外；還有政策輿論宣傳不夠；人們在“錢從哪來”“人往哪去”等關(guān)鍵問題上提出的疑問，足可證明這種不充分性。而且，隨著改革的推進(jìn)，還會出現(xiàn)一些新的問題。例如，債務(wù)違約事件的頻頻發(fā)生；資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)的加??；政策能量集中釋放導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)形勢的“假逆轉(zhuǎn)”、煤價(jià)非理性反彈；等等。對此，還需做好充分的心理準(zhǔn)備和應(yīng)對措施準(zhǔn)備。

專欄30：煤炭產(chǎn)業(yè)資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)

資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)是煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中出現(xiàn)的新問題。

在推進(jìn)去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿等改革任務(wù)過程中，金融信貸部門對煤炭企業(yè)普遍采取只收貸、不續(xù)貸的做法，導(dǎo)致很多企業(yè)無法采用借新還舊的方式維系資金鏈；2016年2月16日，中國人民銀行等八部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于金融支持工業(yè)穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)增效益的若干意見》，明確對煤炭、鋼鐵等五個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)采取“有保有壓”政策，對要保的企業(yè)實(shí)行“白名單”，要壓的企業(yè)實(shí)行“黑名單”。但由于“白名單”一直沒有公布，各大信用機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)都持觀望態(tài)度。

在本身負(fù)債率過高、財(cái)務(wù)費(fèi)用高企、虧損嚴(yán)重的被動(dòng)局面下，很多煤炭企業(yè)又遭遇營收下降、續(xù)貸困難等情況，現(xiàn)金流越來越緊張，資金鏈出現(xiàn)了斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)相繼發(fā)生了中煤華昱、安泰集團(tuán)、云南煤化、川煤集團(tuán)等數(shù)起債務(wù)違約事件。2016年5月13日在太原召開的中國煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）第十四次內(nèi)部研討會上，同煤集團(tuán)、潞安集團(tuán)、陽煤集團(tuán)、焦煤集團(tuán)等煤炭企業(yè)均反映有關(guān)資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)的問題。其中，某大型煤炭企業(yè)集團(tuán)2016年下半年到期債務(wù)合計(jì)600多億元，其中1/3以上存在償還困難。類似的情況在產(chǎn)業(yè)內(nèi)較為普遍，若不及時(shí)采取措施，則會爆發(fā)資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)將會失去穩(wěn)定發(fā)展的動(dòng)力和能力，甚至?xí)?dǎo)致費(fèi)盡千辛萬苦才得以出臺的系列脫困發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施的前功盡棄，并嚴(yán)重危及經(jīng)濟(jì)社會的穩(wěn)定，造成極大的沖擊，后果不堪設(shè)想。

針對這一情況，地方政府做出了不少努力。如2016年8月，山西省提出全面推廣轉(zhuǎn)型升級中長期專項(xiàng)貸款，計(jì)劃最晚到2016年9月底，將焦煤、同煤、陽煤、潞安、晉煤、晉能、山煤等七大省屬煤企的銀行貸款全部重組為轉(zhuǎn)型升級中長期專項(xiàng)貸款，涉及資金4000多億元，以支持省屬七大煤炭集團(tuán)化解過剩產(chǎn)能、加快轉(zhuǎn)型升級、穩(wěn)妥推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)踐證明我們對其認(rèn)識還存在某些局限性，對其規(guī)律還缺少把握。究其原因，除缺少有關(guān)理論修養(yǎng)外，還與缺少必要的實(shí)踐分不開。偉人毛澤東在著名的《實(shí)踐論》中指出，“一個(gè)正確的認(rèn)識，往往需要經(jīng)過由物質(zhì)到精神，由精神到物質(zhì)，即由實(shí)踐到認(rèn)識，由認(rèn)識到實(shí)踐這樣多次的反復(fù)，才能夠完成”^[25]。因此，我們要“在游泳中學(xué)會游泳”，通過不斷的實(shí)踐，努力提高認(rèn)識，進(jìn)而更好地指導(dǎo)實(shí)踐，將煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革推向深入。

在實(shí)踐中提高認(rèn)識過程中，及時(shí)總結(jié)是必不可少的環(huán)節(jié)。通過及時(shí)總結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有助于理論上的升華、政策的完善和制度的創(chuàng)新，進(jìn)而有助于指導(dǎo)實(shí)踐?！皼]有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”的至理名言告訴我們，及時(shí)總結(jié)要建立在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上。在煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革過程中，要始終把調(diào)查研究作為日常工作的第一要?jiǎng)?wù)。調(diào)研的重點(diǎn)是相關(guān)政策措施的落實(shí)情況和實(shí)施效果；主要任務(wù)是及時(shí)掌握在解決性質(zhì)各異的問題和協(xié)調(diào)錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系過程中，政策是否貫徹、進(jìn)度如何、效果如何、有無走樣、有無新問題產(chǎn)生等。在調(diào)研過程中，要注意廣泛性和深入性，不要道聽途說、走馬觀花、蜻蜓點(diǎn)水，要廣泛聽取各地方、企業(yè)的反饋。在調(diào)查研究中，有無一支高素質(zhì)的調(diào)查隊(duì)伍是關(guān)鍵。建議由政府政策研究機(jī)構(gòu)牽頭，建立產(chǎn)業(yè)管理部門、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、社會公益組織、科研院所等共同參與、廣泛交流、協(xié)同研究的調(diào)研隊(duì)伍。同時(shí)，我們還應(yīng)充分發(fā)揮廣大民眾的智慧力量，調(diào)動(dòng)社會各方面的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，集思廣益。對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析、處理、反饋，并為進(jìn)一步理論升華、政策完善、制度創(chuàng)新、方法改善奠定基礎(chǔ)，進(jìn)一步服務(wù)改革實(shí)踐是最有實(shí)際意義的環(huán)節(jié)。建議各級煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革組織領(lǐng)導(dǎo)部門，要經(jīng)常性地組織召開咨詢會、研討會、論證會、現(xiàn)場會、經(jīng)驗(yàn)交流會等。對于取得的成功經(jīng)驗(yàn)，要在因地適宜、因時(shí)制宜的情況下科學(xué)推廣。在政策與實(shí)踐面前，要敬畏實(shí)踐，對于錯(cuò)誤的決策，要吸取教訓(xùn)、勇于糾偏，對政策進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和進(jìn)一步完善，以確保煤炭產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的最后成功。