中國(guó)煤炭企業(yè)在應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)壓力的同時(shí)，也面臨著國(guó)內(nèi)外“兩種資源，兩個(gè)市場(chǎng)”的發(fā)展機(jī)遇。近年來(lái)，一些優(yōu)強(qiáng)中國(guó)煤炭企業(yè)為保障國(guó)家能源安全需要，以及保障自身可持續(xù)發(fā)展和提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，紛紛“走出去”探索國(guó)際化大型煤炭企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展道路，并取得了一定的成效。同時(shí)，為支持和鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”，國(guó)家有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了一些政策，對(duì)我國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”開(kāi)發(fā)海外資源起到了一定的推動(dòng)作用。但相對(duì)煤炭企業(yè)海外開(kāi)發(fā)的實(shí)際需要和發(fā)達(dá)國(guó)家的一些做法，我國(guó)對(duì)企業(yè)“走出去”有關(guān)的政策法律支持體系的建設(shè)尚有差距。

一 正確認(rèn)識(shí)中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”的重要意義

中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)新時(shí)期利用國(guó)內(nèi)外“兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)”戰(zhàn)略的需要，對(duì)于保障我國(guó)煤炭供應(yīng)安全，建立國(guó)際戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備體系，促進(jìn)中國(guó)煤炭企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，提高我國(guó)煤炭企業(yè)水平，以及提升煤炭企業(yè)的國(guó)際化能力等方面具有重要意義。

（一）有利于實(shí)施國(guó)家對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略

黨的十八屆三中全會(huì)提出適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)，必須推動(dòng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放相互促進(jìn)、引進(jìn)來(lái)和走出去更好結(jié)合，促進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置、市場(chǎng)深度融合，加快培育參與和引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，以開(kāi)放促改革。我國(guó)煤炭企業(yè)通過(guò)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，連同國(guó)內(nèi)的眾多相關(guān)企業(yè)一起“走出去”，開(kāi)展對(duì)外投資，讓更多的外匯合理流向國(guó)外，將抑制國(guó)際收支順差和外匯儲(chǔ)備的過(guò)快增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支基本平衡，優(yōu)化國(guó)際收支結(jié)構(gòu)，減少外匯儲(chǔ)備形成的巨大壓力，從而減少通脹的形成通道，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

（二）有利于保障我國(guó)煤炭供應(yīng)安全

在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，中國(guó)以煤炭為主的能源生產(chǎn)與消費(fèi)格局不會(huì)發(fā)生根本變化。通過(guò)煤炭企業(yè)“走出去”，可以逐漸提高煤炭資源的儲(chǔ)采比，避免煤炭危機(jī)在國(guó)內(nèi)上演。通過(guò)“走出去”開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)，增加煤炭資源的進(jìn)口量，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，逐步建立和完善我國(guó)的煤炭資源戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備制度，可以提高煤炭資源的安全保證程度。通過(guò)實(shí)施國(guó)外煤炭資源開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，可以延伸我國(guó)煤炭資源供應(yīng)鏈，鞏固國(guó)家能源安全體系，緩解我國(guó)的資源緊張形勢(shì)。

（三）有利于促進(jìn)中國(guó)煤炭企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展

能源在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越突出的同時(shí)，國(guó)內(nèi)煤炭資源過(guò)度開(kāi)發(fā)所造成的環(huán)境壓力也日益突出。從全球資源戰(zhàn)略的高度，實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略，建設(shè)穩(wěn)定供礦基地，是保證我國(guó)21世紀(jì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。隨著中國(guó)境內(nèi)煤炭資源開(kāi)發(fā)空間的縮小和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，中國(guó)煤炭企業(yè)必須實(shí)施國(guó)外煤炭資源開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，通過(guò)國(guó)際調(diào)配和煤炭貿(mào)易滿(mǎn)足我國(guó)對(duì)優(yōu)質(zhì)煤種的需求，與跨國(guó)大型煤炭開(kāi)發(fā)集團(tuán)合作，實(shí)現(xiàn)煤炭開(kāi)采業(yè)務(wù)向下游煤化工產(chǎn)業(yè)拓展，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高可持續(xù)發(fā)展能力。

（四）有利于提升中國(guó)煤炭企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

中國(guó)煤炭企業(yè)通過(guò)“走出去”，開(kāi)展跨國(guó)兼并和收購(gòu)，有利于獲取被收購(gòu)公司的人才、技術(shù)和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，突破各種限制與壁壘，拓展市場(chǎng)范圍，發(fā)揮協(xié)同作用和實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)求生存、謀發(fā)展、開(kāi)展兼并和收購(gòu)，有利于培育我國(guó)自己的跨國(guó)礦業(yè)公司，做強(qiáng)做大煤炭企業(yè)，是提高煤炭企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的必由之路。同時(shí)，煤炭企業(yè)“走出去”將帶動(dòng)我國(guó)適用技術(shù)和設(shè)備的出口，促進(jìn)煤礦裝備制造業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程。

二 中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”的主要做法

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)煤炭企業(yè)開(kāi)始以工程承包和勞務(wù)輸出等形式走出國(guó)門(mén)，拓展國(guó)際市場(chǎng)；進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”的領(lǐng)域日益拓展，包括在國(guó)外投資興建煤礦、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、出口設(shè)備、資源勘探、工程承包與勞務(wù)輸出等。

（一）依靠核心技術(shù)

中國(guó)煤炭企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外裝備與技術(shù)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的原則，以技術(shù)研發(fā)體系為依托，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，加大研發(fā)力度，形成了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)步有重要影響的核心技術(shù)和裝備，從而具備了輸出技術(shù)和裝備的實(shí)力。兗礦集團(tuán)、中煤能源集團(tuán)和鄭煤機(jī)集團(tuán)是這方面業(yè)績(jī)比較突出的企業(yè)。

1.兗礦集團(tuán)綜采放頂煤技術(shù)和兩柱式綜采放頂煤液壓支架技術(shù)輸出

20世紀(jì)70年代到90年代，中國(guó)從西方發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)的綜合機(jī)械化采煤裝備的采高一般在3米以下，對(duì)超過(guò)這個(gè)高度的厚煤層需分層開(kāi)采，單產(chǎn)水平難以突破，而且生產(chǎn)系統(tǒng)復(fù)雜。兗礦集團(tuán)經(jīng)過(guò)技術(shù)攻關(guān)，研究出規(guī)?；a(chǎn)的綜采放頂煤技術(shù)。此項(xiàng)技術(shù)的最大特點(diǎn)是將原來(lái)需要多次采出的厚煤層一次全部采出，將礦山壓力變成動(dòng)力，簡(jiǎn)化了生產(chǎn)系統(tǒng)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，大幅度降低了生產(chǎn)成本，綜采面單產(chǎn)已從最初的不足0.6百萬(wàn)噸突破6百萬(wàn)噸，并且在安全、效益和資源回收率上達(dá)到世界領(lǐng)先水平，此項(xiàng)技術(shù)獲國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)，并在澳大利亞等重要煤炭生產(chǎn)國(guó)注冊(cè)了專(zhuān)利。2004年10月21日，兗礦集團(tuán)與英美資源公司簽訂綜采放頂煤技術(shù)輸出協(xié)議，這是中國(guó)煤炭企業(yè)向跨國(guó)煤炭公司輸出先進(jìn)技術(shù)的第一個(gè)協(xié)議，說(shuō)明中國(guó)煤炭開(kāi)采技術(shù)已經(jīng)位于國(guó)際領(lǐng)先水平。

同年，兗礦集團(tuán)在澳大利亞成功地收購(gòu)了澳思達(dá)煤礦，并將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、領(lǐng)先世界先進(jìn)水平3～5年的綜采放頂煤技術(shù)應(yīng)用于澳思達(dá)煤礦的開(kāi)采，得到了澳大利亞方面的一致認(rèn)可和好評(píng)，并由此連續(xù)多年被澳大利亞評(píng)為最安全礦井，這都標(biāo)志著兗礦集團(tuán)的科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。此后兗礦集團(tuán)以此次收購(gòu)為契機(jī)，以技術(shù)創(chuàng)新為先導(dǎo)，開(kāi)展了菲利克斯及后續(xù)的煤礦項(xiàng)目收購(gòu)。

此外，兗礦集團(tuán)為解決四柱式放頂煤液壓支架與電液控制系統(tǒng)配套適應(yīng)性差、不利于自動(dòng)化控制的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)三年分析、計(jì)算機(jī)模擬、工業(yè)性試驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)，創(chuàng)造性地開(kāi)發(fā)出“兩柱掩護(hù)式綜采放頂煤液壓支架”。2006年5月1日，兗礦集團(tuán)與德國(guó)魯爾工業(yè)集團(tuán)DBT公司簽訂“兩柱式綜采放頂煤液壓支架”技術(shù)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓使用合同。

2.中煤能源集團(tuán)裝備公司成套設(shè)備出口

中煤能源集團(tuán)煤礦機(jī)械裝備有限公司是中國(guó)最大的綜采成套設(shè)備供應(yīng)商。從20世紀(jì)80年代初至今30多年來(lái)，中煤裝備公司開(kāi)拓境外市場(chǎng)取得較好業(yè)績(jī)，從承擔(dān)向第三世界國(guó)家煤炭企業(yè)提供資金、技術(shù)、設(shè)備和項(xiàng)目建設(shè)的援助開(kāi)始，到向俄羅斯、土耳其、印度、澳大利亞、越南、美國(guó)市場(chǎng)出口綜采成套設(shè)備、輸送機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、破碎機(jī)、液壓支架及工業(yè)鏈條等產(chǎn)品，幫助印度煤礦解決淺薄頂板條件下采用綜采設(shè)備及開(kāi)采工藝的難題，成功向俄羅斯高瓦斯礦井出口放頂煤綜采設(shè)備和防滅火設(shè)備和技術(shù)等，在國(guó)際煤機(jī)市場(chǎng)創(chuàng)立了CME品牌。

3.鄭煤機(jī)集團(tuán)液壓支架穩(wěn)銷(xiāo)俄羅斯市場(chǎng)

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，鄭煤機(jī)集團(tuán)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提升，全面打破了世界煤機(jī)巨頭如美國(guó)比塞洛斯、久益公司對(duì)中國(guó)高端煤礦綜采裝備市場(chǎng)的壟斷。鄭煤機(jī)自2004年研制出第一套高端液壓支架以來(lái)，已開(kāi)始向世界主要產(chǎn)煤國(guó)家出口成套綜采設(shè)備。由于設(shè)備性?xún)r(jià)比較高、使用情況良好，隨后每年與俄羅斯均有煤機(jī)產(chǎn)品合同簽訂，俄羅斯已經(jīng)成為鄭煤機(jī)集團(tuán)最穩(wěn)定的國(guó)際市場(chǎng)。與此同時(shí)，鄭煤機(jī)集團(tuán)還積極開(kāi)拓印度、土耳其等國(guó)市場(chǎng)，并已有所收獲，特別是高端綜采液壓支架的技術(shù)優(yōu)勢(shì)使其在國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)了穩(wěn)定的份額。

（二）海外投資開(kāi)發(fā)煤礦

伴隨著多年高強(qiáng)度的開(kāi)采，中國(guó)煤炭資源日益減少，大多傳統(tǒng)產(chǎn)煤省面臨著資源枯竭等問(wèn)題。本著實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的理念，中國(guó)煤炭企業(yè)于2003年開(kāi)始在境外投資開(kāi)發(fā)煤礦。中國(guó)最早的也是最成功的在境外投資建礦的煤炭企業(yè)是兗礦集團(tuán)。神華集團(tuán)、中煤集團(tuán)、開(kāi)灤集團(tuán)等也在境外開(kāi)始投資煤礦。

2004年兗礦集團(tuán)全資收購(gòu)澳大利亞澳思達(dá)煤礦。此前澳思達(dá)煤礦曾九易其主，最后被迫關(guān)閉。兗礦集團(tuán)在收購(gòu)澳思達(dá)煤礦后，憑借先進(jìn)的煤炭開(kāi)采技術(shù)和不斷創(chuàng)新的管理理念，使該礦在2008年度贏利高達(dá)1億澳元。2009年年底，澳思達(dá)煤礦實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)金流已與投入基本持平，相當(dāng)于收回全部投資，并連續(xù)5年被評(píng)為新南威爾士州安全狀況最好的煤礦。2009年12月，兗州煤業(yè)成功并購(gòu)澳大利亞菲利克斯資源公司。菲利克斯公司的煤炭資產(chǎn)包括4個(gè)運(yùn)營(yíng)中的煤礦、2個(gè)開(kāi)發(fā)中的煤礦以及3個(gè)煤炭勘探項(xiàng)目。除上述煤炭資產(chǎn)外，菲利克斯公司還持有紐卡斯?fàn)柛勖禾炕A(chǔ)設(shè)施集團(tuán)（NCIG）的部分股權(quán)和超潔凈煤技術(shù)的專(zhuān)利資產(chǎn)。經(jīng)國(guó)際投資銀行評(píng)估，菲利克斯公司價(jià)值達(dá)到50多億澳元，2年時(shí)間增值超過(guò)120億元人民幣。在成功并購(gòu)菲利克斯后，兗礦集團(tuán)相繼收購(gòu)了澳大利亞新泰克資源公司和普瑞馬煤礦公司等。目前兗煤澳大利亞有限公司擁有澳思達(dá)煤礦、艾詩(shī)頓煤礦、坎貝唐斯煤礦、莫拉本煤礦、普力馬煤礦和雅若碧煤礦等生產(chǎn)礦井，持有哈利布蘭特、雅典娜和維爾皮娜等勘探項(xiàng)目，并在紐卡斯?fàn)柛劭谡加幸欢ǖ墓煞荨?012年兗煤澳大利亞有限公司共產(chǎn)煤2646萬(wàn)噸，成為中國(guó)最大的海外煤炭企業(yè)。

神華集團(tuán)在印度尼西亞建設(shè)了1座年產(chǎn)煤炭150萬(wàn)噸的露天煤礦，2011年3月開(kāi)始投產(chǎn)；2011年1月，神華/三井聯(lián)合體（非法律約束）向蒙古國(guó)遞交了TT礦區(qū)的投標(biāo)文件，7月蒙古政府同意在中美俄蒙四方聯(lián)合體中，給予神華集團(tuán)40%的股權(quán)。但9月蒙古政府談判小組正式通知投資方，駁回了政府工作組提交的西區(qū)塊投資開(kāi)發(fā)協(xié)議草案。目前神華正參加新一輪的投標(biāo)工作。

2009年12月21日，開(kāi)灤股份公司全資子公司——加拿大中和投資有限責(zé)任公司注冊(cè)成立，成為集團(tuán)公司的境外投資平臺(tái)。2010年8月，開(kāi)灤股份公司與河北鋼鐵集團(tuán)、加拿大德華國(guó)際礦業(yè)集團(tuán)公司簽署了合作協(xié)議，共同開(kāi)發(fā)加拿大墨玉河北部煤田（即布爾默斯煤田），開(kāi)展加拿大的煤田投資開(kāi)發(fā)工作。

（三）煤炭資源勘探國(guó)際合作

資源勘探也是中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”的形式之一。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)煤炭企業(yè)在國(guó)際煤炭資源勘探市場(chǎng)上不斷取得新的成果。

澳大利亞哥倫布拉勘探許可區(qū)勘探項(xiàng)目是中煤集團(tuán)首個(gè)境外資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，目前已正式進(jìn)入項(xiàng)目施工階段。哥倫布拉項(xiàng)目為中煤集團(tuán)全資子公司中國(guó)煤炭進(jìn)出口公司與澳大利亞都市煤炭公司（Metro Coal Ltd.）采用非公司制契約式合作方式（CJV）共同勘探開(kāi)發(fā)的煤炭資源類(lèi)項(xiàng)目，已開(kāi)始勘探鉆孔施工。截至2011年11月，已完成36個(gè)勘探鉆孔，探明儲(chǔ)量約為1.297Gt（十億噸）。

中國(guó)煤炭地質(zhì)總局在立足國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)上，積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，尋求國(guó)際交流與合作。先后在美國(guó)、俄羅斯、澳大利亞、巴西、日本、荷蘭、印度尼西亞、蒙古，以及非洲、中東等國(guó)家和地區(qū)，承擔(dān)了大批資源勘探國(guó)際工程項(xiàng)目，贏得了良好的國(guó)際聲譽(yù)。憑借在煤炭資源勘探領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)以及從美國(guó)和意大利引進(jìn)的鉆機(jī)，成功進(jìn)入澳大利亞煤炭資源勘察市場(chǎng)，對(duì)澳大利亞昆士蘭州加利利盆地龍騰勘察區(qū)進(jìn)行煤炭地質(zhì)勘察；并在澳大利亞申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司，為進(jìn)一步實(shí)施地質(zhì)總局“走出去、引進(jìn)來(lái)”戰(zhàn)略，對(duì)拓展國(guó)外市場(chǎng)起到了積極的推動(dòng)作用。

（四）工程承包與勞務(wù)輸出

20世紀(jì)90年代初，部分中國(guó)煤炭企業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、礦井走向衰老、資源面臨枯竭、下崗工人無(wú)法安置的嚴(yán)峻形勢(shì)。到國(guó)外承攬國(guó)際工程項(xiàng)目、帶動(dòng)富余勞動(dòng)力就業(yè)成為當(dāng)時(shí)煤炭企業(yè)的一個(gè)發(fā)展方向，同時(shí)隨著項(xiàng)目范圍的擴(kuò)展和質(zhì)量的提升，提高并樹(shù)立了中國(guó)煤炭企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的知名度和良好形象，為今后進(jìn)一步走向國(guó)際打下了基礎(chǔ)。

中煤集團(tuán)近年來(lái)先后承擔(dān)10余項(xiàng)國(guó)際工程施工，包括印度Kulti和Sitarampur兩個(gè)煤礦項(xiàng)目，簽訂了Kulti煤礦項(xiàng)目總承包合作意向；簽約和施工越南河林煤礦、土耳其卡拉洞風(fēng)井、庫(kù)茲魯煤礦井筒修復(fù)及延深工程3項(xiàng)國(guó)際工程項(xiàng)目，簽約伊朗帕瓦德4#井、IMPASCO公司施工承包2項(xiàng)工程，5項(xiàng)工程合同額9000多萬(wàn)美元，并得到了充分肯定。

2004年5月，兗礦集團(tuán)承包委內(nèi)瑞拉241.55公里的鐵路建設(shè)項(xiàng)目，2008年11月竣工。這項(xiàng)中委兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人洽談簽訂，又在委內(nèi)瑞拉政治局勢(shì)動(dòng)蕩期間完成施工的項(xiàng)目，其政治意義遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)意義，使得兗礦集團(tuán)在國(guó)際上擁有了更高的知名度。

徐礦集團(tuán)在1998年4月至2000年期間，派遣35人在印度東南煤炭公司牛空達(dá)礦和拉金達(dá)礦承攬生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，提前合同約定30天完成任務(wù)，使該礦最高日產(chǎn)量達(dá)到6500噸，創(chuàng)造了最高日產(chǎn)量紀(jì)錄，得到了印度方面的一致好評(píng)；2005年徐礦集團(tuán)與機(jī)械進(jìn)出口集團(tuán)有限公司組成聯(lián)合體，承包孟加拉國(guó)巴拉普庫(kù)利亞煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；2011年徐礦集團(tuán)又與中煤組成聯(lián)合體，承包印度江基拉煤礦項(xiàng)目中標(biāo)，標(biāo)志著徐礦集團(tuán)繼孟加拉巴拉普庫(kù)利亞煤礦承包項(xiàng)目以后的又一個(gè)里程碑；了解到徐礦集團(tuán)在孟加拉國(guó)承包生產(chǎn)取得的良好業(yè)績(jī)后，印度尼西亞等國(guó)企業(yè)主動(dòng)與徐礦進(jìn)行承包生產(chǎn)、礦井管理等項(xiàng)目合作。

三 政府支持煤炭企業(yè)“走出去”的相關(guān)政策

為完善企業(yè)境外投資管理，規(guī)范企業(yè)海外投資制度，保障企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)“走出去”健康發(fā)展，經(jīng)過(guò)八年左右的時(shí)間，通過(guò)修改完善現(xiàn)有法律，廢止與當(dāng)前國(guó)情不相符的法律，試點(diǎn)試驗(yàn)探索建立新的法律，初步建成以國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)為主審批投資項(xiàng)目，以商務(wù)部進(jìn)行投資資質(zhì)認(rèn)定，多家國(guó)有金融機(jī)構(gòu)提供信貸支持，以開(kāi)發(fā)備案和保險(xiǎn)制度預(yù)防潛在投資風(fēng)險(xiǎn)的一系列促進(jìn)和規(guī)范企業(yè)境外投資的法律體系。下面將中國(guó)對(duì)境外投資影響較大的法律劃分為四大類(lèi)及其他相關(guān)法律進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

（一）審批流程類(lèi)

在中國(guó)煤炭企業(yè)境外投資過(guò)程中涉及最多的兩方面審批分別是國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)審批境外資源開(kāi)發(fā)類(lèi)和大額用匯投資項(xiàng)目、商務(wù)部審批企業(yè)境外投資并發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

1.審批境外資源開(kāi)發(fā)類(lèi)和大額用匯投資項(xiàng)目

國(guó)家為支持企業(yè)“走出去”，對(duì)審批流程經(jīng)過(guò)幾度修改，依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院對(duì)各部門(mén)的行政審批項(xiàng)目進(jìn)行了清理，簡(jiǎn)化了審批流程和手續(xù)，近些年依據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，不斷放寬審批金額。依投資種類(lèi)和投資金額的不同將審批流程分為三大類(lèi)：① 3000萬(wàn)美元以下資源投資和1000萬(wàn)美元以下普通投資，向國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)備案即可。② 3000萬(wàn)到3億美元資源類(lèi)投資和1000萬(wàn)到1億美元普通投資，需要報(bào)地方發(fā)展改革委員會(huì)審批，并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)登記，由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)向地方發(fā)展改革委員會(huì)出具《地方重大境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)登記單》，完成審批流程。③ 3億美元以上資源投資和1億美元以上普通投資，由于資金較大必須由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)審批。

2.審批《企業(yè)境外投資證書(shū)》

依據(jù)《境外投資管理辦法》獲取《企業(yè)境外投資證書(shū)》是企業(yè)進(jìn)行境外投資、創(chuàng)辦海外公司和辦事處的第一步。其將中國(guó)企業(yè)分為地方企業(yè)和中央企業(yè)，依據(jù)企業(yè)性質(zhì)和投資性質(zhì)審批流程不盡相同。

一般類(lèi)的投資和開(kāi)辦企業(yè)，地方企業(yè)和中央企業(yè)直接報(bào)送國(guó)家商務(wù)部核準(zhǔn)即可獲得《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

中央企業(yè)進(jìn)行如下幾類(lèi)投資：與中國(guó)未建交國(guó)家的境外投資；特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資；中方投資額1億美元及以上的境外投資；涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資；設(shè)立境外特殊目的公司，須征求目標(biāo)國(guó)境外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)，再報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，才能頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，所需時(shí)間最多30個(gè)工作日。地方企業(yè)在進(jìn)行以上幾類(lèi)投資時(shí)要先經(jīng)地方商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)，才能報(bào)國(guó)家商務(wù)部核準(zhǔn)，所需時(shí)間最多40個(gè)工作日。

企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《企業(yè)境外投資證書(shū)》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受?chē)?guó)家有關(guān)政策支持。

（二）資質(zhì)管理類(lèi)

中國(guó)為確保企業(yè)境外投資的安全和管理，對(duì)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外勞務(wù)輸出、工程承包均有明確的資格限制，主要由國(guó)家商務(wù)部和地方商務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行資格認(rèn)定。

1.《中華人民共和國(guó)對(duì)外承包工程資格證書(shū)》

對(duì)外承包工程的單位依據(jù)《對(duì)外承包工程資格管理辦法》取得對(duì)外承包工程資格，領(lǐng)取《中華人民共和國(guó)對(duì)外承包工程資格證書(shū)》后，方可在許可范圍內(nèi)從事對(duì)外承包工程。

中國(guó)對(duì)于對(duì)外承包工程的資格有嚴(yán)格的規(guī)定，要求工程建設(shè)類(lèi)單位擁有甲級(jí)資質(zhì)證書(shū)及相應(yīng)的注冊(cè)資本；非工程建設(shè)單位要擁有相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)且注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，同時(shí)對(duì)3年內(nèi)的項(xiàng)目額和出口業(yè)績(jī)有明確要求?！秾?duì)外承包工程資格管理辦法》還要求對(duì)外承包工程企業(yè)有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員和境外安全防范人員，公司要有保障工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的管理體系，最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大工程質(zhì)量問(wèn)題和較大事故以上的生產(chǎn)安全事故，建筑施工企業(yè)還需取得住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證。公司還要有良好的商業(yè)信譽(yù)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違約行為和重大違法經(jīng)營(yíng)記錄。

辦理申請(qǐng)手續(xù)要先報(bào)地方商務(wù)主管部門(mén)和同級(jí)的住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)，再報(bào)國(guó)家商務(wù)部。對(duì)于工程建設(shè)類(lèi)單位申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審批。

中國(guó)認(rèn)定具有海外承包項(xiàng)目的企業(yè)資質(zhì)審查極為嚴(yán)格，有效地保障了項(xiàng)目的順利進(jìn)行，避免了因項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生的國(guó)際糾紛和矛盾，在國(guó)際上確立了中國(guó)良好的形象。

2.《中華人民共和國(guó)對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書(shū)》

中國(guó)要求企業(yè)進(jìn)行勞務(wù)輸出，需要企業(yè)擁有《中華人民共和國(guó)對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格證書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《資格證書(shū)》）或委托有《資格證書(shū)》的企業(yè)輸出勞務(wù)。在申領(lǐng)《資格證書(shū)》的同時(shí)，要求足額交納對(duì)外勞務(wù)合作備用金或銀行出具的足額交納對(duì)外勞務(wù)合作備用金保函的有效證明。同時(shí)，對(duì)申領(lǐng)對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)就公司規(guī)模、注冊(cè)資本等有明確的要求。

在企業(yè)無(wú)力支付因突發(fā)事件造成外派勞務(wù)人員須即刻回國(guó)而發(fā)生的遣返費(fèi)用時(shí)，各省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)方可動(dòng)用該企業(yè)的勞務(wù)合作備用金進(jìn)行支付，進(jìn)而可以有效保證應(yīng)對(duì)突發(fā)情況下的人員回國(guó)及人身安全。

（三）鼓勵(lì)優(yōu)惠類(lèi)

中國(guó)為促進(jìn)企業(yè)境外開(kāi)發(fā)，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源的不足，聯(lián)合許多金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供各種金融支持。

1.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行金融支持

國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行重點(diǎn)支持：①能彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)短缺資源的資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，主要有油氣、重要礦產(chǎn)資源、原材料、林業(yè)等；②以資源做還款擔(dān)保的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和境外生產(chǎn)性項(xiàng)目；③境外資源收購(gòu)、兼并和工程承包等能加快開(kāi)拓和有效利用國(guó)際市場(chǎng)、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目；④關(guān)系到政府間雙邊或多邊經(jīng)濟(jì)合作的項(xiàng)目；⑤具有資金、技術(shù)、管理、品牌優(yōu)勢(shì)的實(shí)力企業(yè)在境外設(shè)立的項(xiàng)目等。

2.國(guó)家發(fā)展改革委和中國(guó)進(jìn)出口銀行共同建立境外投資信貸支持機(jī)制

國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和中國(guó)進(jìn)出口銀行共同建立境外資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目投資信貸支持機(jī)制。根據(jù)國(guó)家境外投資發(fā)展規(guī)劃，中國(guó)進(jìn)出口銀行安排一定規(guī)模的信貸資金，專(zhuān)門(mén)用于支持國(guó)家鼓勵(lì)的境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目，并給予信貸優(yōu)惠利率支持。

3.國(guó)外礦產(chǎn)資源風(fēng)險(xiǎn)勘察專(zhuān)項(xiàng)資金

專(zhuān)項(xiàng)資金由中央財(cái)政設(shè)立，主要用于鼓勵(lì)和引導(dǎo)地勘單位和礦業(yè)企業(yè)到國(guó)外勘察開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)資源。風(fēng)險(xiǎn)勘察專(zhuān)項(xiàng)資金主要用于：對(duì)前期地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查與評(píng)價(jià)，以及綜合研究、信息服務(wù)和管理項(xiàng)目，給予一定額度的經(jīng)費(fèi)支持；對(duì)礦產(chǎn)資源勘察項(xiàng)目，以無(wú)償補(bǔ)助的方式予以支持，補(bǔ)助額度不超過(guò)項(xiàng)目中方總投資的50%；對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，以貸款貼息的方式予以支持。每年國(guó)土資源部發(fā)布《關(guān)于組織申報(bào)國(guó)外礦產(chǎn)資源風(fēng)險(xiǎn)勘察專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的通知》，征集申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的有關(guān)信息，經(jīng)審查后給予資金支持。

國(guó)家雖然提供了多種信貸支持，但鼓勵(lì)煤炭資源的信貸額度相對(duì)較少。這是因?yàn)橹袊?guó)以往是煤炭?jī)舫隹诖髧?guó)，境外開(kāi)發(fā)煤炭資源不能彌補(bǔ)中國(guó)相對(duì)不足的資源，但近些年中國(guó)已成為煤炭?jī)暨M(jìn)口大國(guó)。

4.稅收規(guī)范政策

2009～2011年，國(guó)家發(fā)布《關(guān)于企業(yè)境外所得稅收抵免有關(guān)問(wèn)題的通知》及一系列法律法規(guī)，規(guī)范了抵免稅收境外企業(yè)的資格，避免了企業(yè)的雙重稅收，也鼓勵(lì)企業(yè)去稅率較低的國(guó)家進(jìn)行投資。

2011年5月國(guó)家發(fā)布《關(guān)于中國(guó)石油企業(yè)在境外從事油（氣）資源開(kāi)采所得稅收抵免有關(guān)問(wèn)題的通知》，給予企業(yè)投資海外油氣項(xiàng)目在稅收抵免上更大的優(yōu)惠條件。中國(guó)近年來(lái)已從煤炭?jī)舫隹趪?guó)轉(zhuǎn)變?yōu)槊禾績(jī)暨M(jìn)口國(guó)，2011年進(jìn)口煤炭1.82億噸，凈進(jìn)口1.68億噸，煤炭在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展地位日益提高。企業(yè)投資海外煤炭項(xiàng)目應(yīng)該享有同其他礦產(chǎn)投資項(xiàng)目一樣的政策優(yōu)惠。

國(guó)家稅務(wù)總局2010年發(fā)布《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于進(jìn)一步做好“走出去”企業(yè)稅收服務(wù)與管理工作的意見(jiàn)》和2011年發(fā)布《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)〈境外注冊(cè)中資控股居民企業(yè)所得稅管理辦法（試行）〉的公告》，是關(guān)于境外企業(yè)稅收的宏觀(guān)意見(jiàn)和稅收具體操作的流程，國(guó)家稅務(wù)總局在網(wǎng)上也制作了《“走出去”企業(yè)稅收指南》的專(zhuān)欄。如何通過(guò)稅收政策支持企業(yè)海外投資，國(guó)家有關(guān)政策尚在醞釀當(dāng)中。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防范類(lèi)

企業(yè)要贏利，就要有投資，投資必然伴隨風(fēng)險(xiǎn)。如何規(guī)避或減少投資風(fēng)險(xiǎn)、獲取利潤(rùn)是企業(yè)的必然需求。我國(guó)現(xiàn)已建立了相應(yīng)的保險(xiǎn)制度，進(jìn)行備案以避免行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，提供投資相關(guān)信息，幫助企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)。

1.保險(xiǎn)制度

根據(jù)國(guó)家境外投資發(fā)展規(guī)劃，依照國(guó)家出口信用保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)基金安排，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司共同建立了境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司向國(guó)家鼓勵(lì)的境外投資重點(diǎn)項(xiàng)目提供投資咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資保險(xiǎn)等境外投資風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)。險(xiǎn)種如下。

（1）短期出口信用保險(xiǎn)

短期出口信用保險(xiǎn)，一般情況下保障信用期限在一年以?xún)?nèi)的出口收匯風(fēng)險(xiǎn)。適用于出口企業(yè)從事以信用證、付款交單、承兌交單、賒銷(xiāo)等結(jié)算方式，自中國(guó)出口或轉(zhuǎn)口的貿(mào)易。

（2）中長(zhǎng)期出口信用保險(xiǎn)

該險(xiǎn)種通過(guò)承擔(dān)保單列明的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)，使被保險(xiǎn)人得以有效規(guī)避出口企業(yè)收回延期付款的風(fēng)險(xiǎn)和融資機(jī)構(gòu)收回貸款本金和利息的風(fēng)險(xiǎn)，避免巨額損失，提升信用等級(jí)，方便貿(mào)易融資，增加成交機(jī)會(huì)，拓寬信用渠道，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（3）投資保險(xiǎn)

投資保險(xiǎn)是一種由國(guó)家直接出資經(jīng)營(yíng)或由國(guó)家授權(quán)商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的政策性保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。該險(xiǎn)種一般通過(guò)向跨境投資者提供中長(zhǎng)期政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)服務(wù)，配合本國(guó)外交、外貿(mào)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、金融等政策，提供風(fēng)險(xiǎn)保障，旨在支持和鼓勵(lì)本國(guó)投資者積極開(kāi)拓海外市場(chǎng)，更好地利用國(guó)外資源促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近年來(lái)，中國(guó)信保的投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)在秉承國(guó)際化經(jīng)營(yíng)原則、遵循國(guó)際慣例的基礎(chǔ)上得到了迅猛發(fā)展。

2.網(wǎng)上備案

商務(wù)部、國(guó)土資源部于2004年8月發(fā)布《關(guān)于實(shí)行境外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)網(wǎng)上備案的通知》（商合發(fā)〔2004〕408號(hào)），明確規(guī)定實(shí)行境外資源開(kāi)發(fā)要進(jìn)行網(wǎng)上備案。商務(wù)部和國(guó)土資源部在“中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作指南”網(wǎng)站（http：//fec.mofcom.gov.cn）上建立了“境外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)備案系統(tǒng)”。該系統(tǒng)的功能包括境外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)備案表的錄入、提交、查詢(xún)，以及工作進(jìn)展與重要事項(xiàng)報(bào)備等。中國(guó)企業(yè)擬在境外從事礦產(chǎn)資源勘察、勘探、開(kāi)采、加工等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，需在跟蹤籌備階段即向商務(wù)部和國(guó)土資源部辦理備案。

這一措施有利于商務(wù)部在審批投資過(guò)程中，給企業(yè)提供意見(jiàn)參考，降低同一地區(qū)中國(guó)煤炭行業(yè)的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，更有利于規(guī)劃煤炭企業(yè)進(jìn)行海外投資的方向和地區(qū)。

（五）其他相關(guān)法律及服務(wù)

近些年，商務(wù)部連續(xù)提供《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)指引》及各國(guó)投資指南，倡導(dǎo)成立境外中資企業(yè)商會(huì)（協(xié)會(huì)）等提供企業(yè)海外投資服務(wù)的機(jī)構(gòu)。為國(guó)內(nèi)煤炭企業(yè)提供的信息內(nèi)容主要包括：目標(biāo)國(guó)主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)、優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域及相關(guān)產(chǎn)業(yè)、外資行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)定、主要進(jìn)出口產(chǎn)品等基本情況。但涉及投資內(nèi)容過(guò)于寬泛，針對(duì)煤炭企業(yè)境外資源開(kāi)發(fā)的針對(duì)性不強(qiáng)，只能作為了解國(guó)家概況和人文風(fēng)土情況的手段。同時(shí)，由于缺少煤炭行業(yè)專(zhuān)業(yè)性人才負(fù)責(zé)信息的搜集和整理，缺乏致力于境外煤炭開(kāi)發(fā)的團(tuán)隊(duì)和平臺(tái)，中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”進(jìn)行海外投資的信息來(lái)源往往不是從官方渠道獲得的。

中國(guó)每年對(duì)在境外投資的主體進(jìn)行年檢，年檢結(jié)果為一級(jí)的，可優(yōu)先享受?chē)?guó)家關(guān)于境外投資的有關(guān)優(yōu)惠扶持政策，有關(guān)部門(mén)在其外匯、海關(guān)、稅收、人員出入境等方面優(yōu)先辦理手續(xù)。

中國(guó)對(duì)于進(jìn)出口許可證的簽發(fā)和管理具有明確的規(guī)定，每年年初更新進(jìn)出口許可證管理貨物目錄和進(jìn)出口許可證管理貨物分級(jí)發(fā)證目錄，保證對(duì)進(jìn)出口貨物、技術(shù)的有效管理，促進(jìn)貿(mào)易繁榮發(fā)展。

四 進(jìn)一步完善煤炭企業(yè)“走出去”的政策建議

中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”為國(guó)家開(kāi)放戰(zhàn)略的重要組成部分，政府應(yīng)該為資源類(lèi)企業(yè)“走出去”創(chuàng)造更加寬松的環(huán)境，提供更多的政策支持和便利條件。

（一）建立高層次境外投資領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制

當(dāng)前，我國(guó)現(xiàn)行的境外投資管理體制一定程度上不能適應(yīng)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的需要，存在管理職能分立、審批煩瑣、監(jiān)管和政策性保護(hù)措施欠缺等問(wèn)題。設(shè)立對(duì)本國(guó)企業(yè)境外投資實(shí)行全過(guò)程服務(wù)、管理與監(jiān)控的統(tǒng)一歸口管理部門(mén)，是國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的通行做法。為此建議：由國(guó)務(wù)院牽頭設(shè)立高層次的境外投資工作多部委聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制，將分散在商務(wù)部、發(fā)改委、財(cái)政部、外匯管理局等部門(mén)有關(guān)境外投資的相關(guān)業(yè)務(wù)職能集中起來(lái)，進(jìn)行統(tǒng)一管理，對(duì)企業(yè)境外投資進(jìn)行全面規(guī)劃、協(xié)調(diào)、立法、服務(wù)與監(jiān)督，進(jìn)而加強(qiáng)企業(yè)境外投資項(xiàng)目的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，避免和解決境外投資的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)；減少評(píng)估環(huán)節(jié)，優(yōu)化審批流程，提高辦事效率；實(shí)現(xiàn)有效預(yù)測(cè)和監(jiān)管，有力地保障境外投資安全。

（二）完善中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”法律制度建設(shè)

伴隨中國(guó)企業(yè)“走出去”步伐的加快，政府有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)與推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展境外投資與合作的政策，雖然相關(guān)部門(mén)先后出臺(tái)過(guò)一系列規(guī)定，如商務(wù)部頒布實(shí)施的《境外投資管理辦法》、國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資的外匯管理規(guī)定》等，但相對(duì)滯后于企業(yè)“走出去”發(fā)展實(shí)踐的需要。借鑒世界大多數(shù)國(guó)家法規(guī)及政策的通行做法，建議盡快制定一部“境外投資法”，以此作為統(tǒng)領(lǐng)我國(guó)企業(yè)境外投資的基本法律，對(duì)我國(guó)境外投資主體、投資形式、審批程序、資金融通、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、收益分配、企業(yè)管理、爭(zhēng)議解決等做出法律規(guī)定，逐步形成有中國(guó)特色的境外投資法律體系。

（三）為中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”提供政策性融資支持

境外礦產(chǎn)資源類(lèi)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)，增加了企業(yè)的投資和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致融資難度大。目前，我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)境外資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目的融資渠道，以及金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資配套服務(wù)尚不完善，融資擔(dān)保也是困擾“走出去”企業(yè)的主要問(wèn)題。借鑒資源緊缺國(guó)家為本國(guó)企業(yè)提供政策性貸款、商業(yè)貸款優(yōu)惠支持的具體做法，建議：一是拓寬企業(yè)融資渠道，支持企業(yè)可以多渠道使用外匯資金和人民幣資金；二是允許企業(yè)以境外資產(chǎn)抵押，利用國(guó)際商業(yè)貸款或在境外發(fā)行外幣債券；三是支持國(guó)內(nèi)銀行給予企業(yè)境外投資一定的授信額度，允許企業(yè)在額度內(nèi)直接向當(dāng)?shù)刂匈Y銀行機(jī)構(gòu)融資；四是鼓勵(lì)我國(guó)銀行與企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，同時(shí)鼓勵(lì)銀行金融創(chuàng)新和參與企業(yè)境外投資。

（四）支持中國(guó)煤炭企業(yè)健全“走出去”的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

中國(guó)煤炭工業(yè)“走出去”將會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治、經(jīng)濟(jì)、資源等風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)支持企業(yè)積極主動(dòng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和管控體系，以應(yīng)對(duì)多變的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。為此建議：一是建立國(guó)家級(jí)投資環(huán)境預(yù)警體系，充分利用國(guó)家外交和商業(yè)體系資源定期發(fā)布區(qū)域投資安全分析報(bào)告，對(duì)企業(yè)投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)控；二是煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)揮行業(yè)服務(wù)作用，為中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”提供產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和信息服務(wù)；三是政府應(yīng)鼓勵(lì)“走出去”企業(yè)科學(xué)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并給予科學(xué)指導(dǎo)和培訓(xùn)支持，要求企業(yè)針對(duì)海外投資中可能發(fā)生的戰(zhàn)略、投資風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等建立甄別和預(yù)控管理機(jī)制，建立完備的覆蓋生產(chǎn)、銷(xiāo)售、研發(fā)、投融資等全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系，以及風(fēng)險(xiǎn)處理管理機(jī)制，使企業(yè)通過(guò)及時(shí)獲取信息和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，把握住防范風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)，以保障企業(yè)在國(guó)外健康持續(xù)發(fā)展。

（五）為中國(guó)煤炭企業(yè)“走出去”設(shè)立有關(guān)保險(xiǎn)

在國(guó)外資源開(kāi)發(fā)復(fù)雜多變的發(fā)展環(huán)境中，僅憑企業(yè)自身的能力難以長(zhǎng)期抵御各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，需要建立較為完善的保險(xiǎn)體系。目前，我國(guó)只有出口信用保險(xiǎn)，尚未設(shè)立礦產(chǎn)企業(yè)國(guó)外投資保險(xiǎn)，保險(xiǎn)體系相對(duì)滯后于企業(yè)“走出去”發(fā)展實(shí)踐，國(guó)外的保險(xiǎn)服務(wù)又難以滿(mǎn)足我國(guó)煤炭企業(yè)的需要。建議：第一，充分發(fā)揮政策性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的作用，增加政策性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)險(xiǎn)別，擴(kuò)大保險(xiǎn)規(guī)模，增加險(xiǎn)種，拓展擔(dān)保范圍。第二，進(jìn)一步增加國(guó)外投資保險(xiǎn)險(xiǎn)別，通過(guò)政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)商業(yè)保險(xiǎn)實(shí)行“企業(yè)跟隨”戰(zhàn)略，建立國(guó)外投資保險(xiǎn)公司，將國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)擴(kuò)展到國(guó)外投資企業(yè)，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)建立完善“走出去”的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。第三，充分發(fā)揮國(guó)家多邊締約功能。中國(guó)是多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約的締約國(guó)，該機(jī)構(gòu)可向跨國(guó)直接投資者承保外匯凍結(jié)險(xiǎn)、資產(chǎn)征用險(xiǎn)、合同中止險(xiǎn)、武裝沖突和市民暴動(dòng)險(xiǎn)等，應(yīng)加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)，使企業(yè)充分認(rèn)識(shí)和使用。

（六）為企業(yè)國(guó)外開(kāi)發(fā)人員及財(cái)產(chǎn)安全提供保障

近年來(lái)，由于戰(zhàn)爭(zhēng)、政局變動(dòng)、恐怖襲擊、治安犯罪、自然災(zāi)害、安全生產(chǎn)事故等因素，我國(guó)企業(yè)境外開(kāi)發(fā)人員人身、財(cái)產(chǎn)的安全問(wèn)題日益突出。我國(guó)雖已出臺(tái)《境外中資企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員安全管理規(guī)定》等文件，但由于內(nèi)容實(shí)際可執(zhí)行性不強(qiáng)，較難具體落實(shí)。建議：一是應(yīng)進(jìn)一步落實(shí)建立商務(wù)部會(huì)同外交部、發(fā)展改革委和公安部的對(duì)外投資合作境外安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制；二是明確具體要求，充分發(fā)揮我國(guó)外交機(jī)構(gòu)的信息渠道、境外指導(dǎo)和管理作用，利用我國(guó)外交機(jī)構(gòu)體系加強(qiáng)對(duì)外交涉，維護(hù)我國(guó)境外企業(yè)人員的合法權(quán)益；三是國(guó)家應(yīng)該加強(qiáng)境外安全制度建設(shè)，制定分類(lèi)管理的安全防范措施，建立應(yīng)急處置機(jī)制，同時(shí)強(qiáng)化企業(yè)境外安全教育和培訓(xùn)。