礦業(yè)權(quán)，簡(jiǎn)稱為礦權(quán)，是自然人、法人和其他組織依法享有的，在已登記的特定的區(qū)域和期限內(nèi)進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查、開采等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利，由探礦權(quán)和采礦權(quán)組成。其中，在依法取得的勘查許可證范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利，稱為探礦權(quán)，其目的是通過(guò)對(duì)特定區(qū)域的勘查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有開采價(jià)值的礦產(chǎn)資源并取得相應(yīng)的地質(zhì)資料和該礦產(chǎn)資源的優(yōu)先采礦權(quán)；在依法取得采礦許可證的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利，稱為采礦權(quán)，其目的在于取得礦產(chǎn)品及其處分權(quán)和受益權(quán)（《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第六條）。

一 礦業(yè)權(quán)交易的特殊性

（一）礦業(yè)權(quán)的特殊性

礦業(yè)權(quán)的特殊性體現(xiàn)在它的指向物及其價(jià)值的不確定性上。對(duì)于探礦權(quán)而言，主要面臨以下的不確定性：在探礦權(quán)所涵蓋的區(qū)域能否找到具有開采價(jià)值的預(yù)期礦產(chǎn)資源品種？該礦產(chǎn)資源的儲(chǔ)量、品位如何？其開采的難易程度怎樣？開采價(jià)值有多大？是否會(huì)有好運(yùn)氣碰到未預(yù)期的具有開采價(jià)值的新礦產(chǎn)資源品種？在完成預(yù)期的勘探工作的前提下，勘探過(guò)程中是否會(huì)遇到使預(yù)算增加的意外情況？而對(duì)于采礦權(quán)而言，面臨的不確定性主要包括三種情形：一是礦產(chǎn)資源稟賦的不確定性，如礦產(chǎn)資源數(shù)量、品質(zhì)及開采難易程度等的不確定性；二是市場(chǎng)的不確定性，這主要是指礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的不確定性；三是政府政策和產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不確定性。政府政策的不確定性主要是指涉及礦山企業(yè)的稅收政策、環(huán)境保護(hù)政策等的變化，產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不確定性是指采礦權(quán)可能會(huì)受到來(lái)自政府或其他非政府組織和個(gè)人的非法侵犯。探礦權(quán)指向物的不確定性使探礦權(quán)人的勘查活動(dòng)具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，而采礦權(quán)指向物及其價(jià)值的不確定性，也使從事開采活動(dòng)的采礦權(quán)人面臨很高的風(fēng)險(xiǎn)。因此礦業(yè)權(quán)指向物及其價(jià)值的不確定性，使礦業(yè)權(quán)（尤其是其中的探礦權(quán)）成為一種風(fēng)險(xiǎn)很高的權(quán)利。同時(shí)，這種權(quán)利的價(jià)值往往難以被清晰、準(zhǔn)確地界定。

總之，礦業(yè)權(quán)具有以下的特殊性：①由于礦業(yè)權(quán)指向物及其價(jià)值的不確定性，礦業(yè)權(quán)（尤其是探礦權(quán)）屬于一種風(fēng)險(xiǎn)很高的權(quán)利；②對(duì)礦業(yè)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行考核的費(fèi)用十分高昂。

（二）礦業(yè)權(quán)交易的特殊性

礦業(yè)權(quán)交易的特殊性首先來(lái)自礦業(yè)權(quán)自身的不確定性。由于礦產(chǎn)資源往往深埋于地下且其在礦區(qū)內(nèi)的不均勻分布，常常使關(guān)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量、品位及開采的難易程度等信息成為不可觀察的信息以及第三方難以證實(shí)的信息。因?yàn)樾畔⒌牟豢捎^察性，確定礦業(yè)權(quán)價(jià)值大小的成本很高，甚至根本就不可能，因此，礦業(yè)權(quán)交易的費(fèi)用很高；又由于信息的第三方難以證實(shí)性，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方有激勵(lì)提供關(guān)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量、品位及開采的難易程度方面的虛假信息，比如，夸大礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量及其前景，虛增其品位，吹噓其開采容易，等等，也就是說(shuō)，轉(zhuǎn)讓方的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)很強(qiáng)。因?yàn)?，即使轉(zhuǎn)讓方的欺騙事后被受讓方所察覺(jué)并求助于法院，但由于欺騙的不可證實(shí)性，轉(zhuǎn)讓方往往難以受到相應(yīng)的懲罰。當(dāng)然，如果交易雙方會(huì)反復(fù)交易，那么，轉(zhuǎn)讓方為了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益也會(huì)抑制自己的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，如同重復(fù)博弈的囚徒困境所描繪的那樣。但是，交易雙方買賣礦業(yè)權(quán)的頻率極低，往往是一次性的，因此，轉(zhuǎn)讓方就沒(méi)有激勵(lì)抑制自己的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)。這樣，受讓方為了避免或弱化上當(dāng)受騙，會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提供的地質(zhì)資料和儲(chǔ)量報(bào)告加以認(rèn)真分析研究并輔之實(shí)地勘察以進(jìn)一步收集信息。但由于收集更多的信息會(huì)付出很大的代價(jià)，這就進(jìn)一步增加了交易費(fèi)用。因此，交易雙方在達(dá)成礦業(yè)權(quán)的交易合約前的費(fèi)用往往十分高昂。

二 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)與礦業(yè)權(quán)不同轉(zhuǎn)讓方式比較

（一）礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)

我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)分為以國(guó)家（政府）礦產(chǎn)資源所有權(quán)為核心的國(guó)家（政府）出讓的一級(jí)市場(chǎng)和以供求關(guān)系為核心、靠“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)的二級(jí)市場(chǎng)，即礦業(yè)權(quán)出讓市場(chǎng)和礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。礦業(yè)權(quán)出讓市場(chǎng)，又稱為礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)，是礦業(yè)權(quán)同資源所有者發(fā)生的初始分離，是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的第一個(gè)環(huán)節(jié)。出讓市場(chǎng)由國(guó)家（政府）壟斷，充分體現(xiàn)了國(guó)家（政府）作為礦產(chǎn)資源所有者的意志和權(quán)益。礦業(yè)權(quán)主要的出讓形式有批準(zhǔn)申請(qǐng)、協(xié)議、拍賣、招標(biāo)、工作計(jì)劃交易等。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，又稱為礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)，是礦業(yè)權(quán)同資源所有權(quán)發(fā)生初始分離后在不同民間經(jīng)濟(jì)主體間的橫向流轉(zhuǎn)。它是在平等自愿的條件下，擁有礦業(yè)權(quán)的企業(yè)或個(gè)人（轉(zhuǎn)讓者）通過(guò)合法的途徑，將礦業(yè)權(quán)讓渡給其他的企業(yè)或個(gè)人（受讓者），包括出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等方式。

（二）礦業(yè)權(quán)的不同轉(zhuǎn)讓方式^[1]

在礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)上，存在著一個(gè)轉(zhuǎn)讓方式的系列。^[2]在這個(gè)系列的一端是傳統(tǒng)的市場(chǎng)交易方式，即受讓方一次性買斷由轉(zhuǎn)讓方獨(dú)立擁有的礦業(yè)權(quán)；另一端是企業(yè)科層組織，即礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓在企業(yè)內(nèi)部利用科層組織進(jìn)行，亦即實(shí)施縱向一體化。在這兩個(gè)極端之間，存在無(wú)數(shù)種具體的轉(zhuǎn)讓方式，要對(duì)這些方式加以確定的、涇渭分明的區(qū)分往往很困難甚或不可能，但根據(jù)慣常的做法大致可以分為以下幾種方式：傳統(tǒng)方式，即一方獨(dú)立勘查，獲得采礦權(quán)后由另一方買斷；分成合約的轉(zhuǎn)讓方式；礦業(yè)權(quán)的“倒賣”；礦業(yè)權(quán)的作價(jià)出資或合作；一方委托另一方進(jìn)行勘查；雙方共同出資，合資或合作進(jìn)行勘查、開采活動(dòng)；自己勘查自己開采；其他方式（包括礦業(yè)權(quán)的出租、承包、贈(zèng)與與繼承、抵押等幾種方式）。以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式之所以有多種形式，原因就在于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易費(fèi)用往往十分高昂。面對(duì)高昂的交易費(fèi)用，參與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體就會(huì)根據(jù)各自的特點(diǎn)（包括自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、對(duì)未來(lái)的態(tài)度等）、所轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)的類型、對(duì)對(duì)方的信任程度以及對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的看法等因素尋求降低交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)讓方式，以求各自的預(yù)期凈收益最大化。因此，各種不同的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式各有利弊，既不存在最好的轉(zhuǎn)讓方式，也沒(méi)有最壞的轉(zhuǎn)讓方式。它們分別適合于不同的情況，均有其存在的合理性，它們應(yīng)該是參與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的雙方在各自面臨的約束條件下的最優(yōu)選擇。

三 市場(chǎng)中介組織與礦業(yè)權(quán)交易

（一）市場(chǎng)中介組織面臨的主要問(wèn)題及其解決途徑

當(dāng)前，由于各種原因，我國(guó)經(jīng)濟(jì)還帶有明顯的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)特征。對(duì)礦業(yè)權(quán)交易而言，這種特征既表現(xiàn)在政府對(duì)礦業(yè)權(quán)人的合法權(quán)利保護(hù)不夠，而且司法腐敗嚴(yán)重，礦業(yè)權(quán)及其交易糾紛或者得不到法院的公正裁決，或者裁決得不到有效執(zhí)行，又表現(xiàn)在不僅礦業(yè)權(quán)交易雙方缺乏自我約束，難以做到誠(chéng)實(shí)守信，尊重法律和契約，而且，市場(chǎng)中介組織發(fā)展程度低，由于某些局限，其作用難以發(fā)揮。

由于礦業(yè)權(quán)交易面臨的最大問(wèn)題是礦業(yè)權(quán)及其交易的不確定性，因此，如果礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)能夠客觀、公正地評(píng)估出待交易的礦業(yè)權(quán)的價(jià)值，礦業(yè)權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)能夠公正、客觀地作出裁決，并且這些評(píng)估、裁決的結(jié)果能夠得到交易雙方的認(rèn)可，那么，礦業(yè)權(quán)交易的費(fèi)用就會(huì)大幅度下降，其交易的效率亦會(huì)相應(yīng)提高，從而有利于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的培育和完善。然而，目前我國(guó)的礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)卻做不到這一點(diǎn)，它們的公正性、權(quán)威性、客觀性飽受質(zhì)疑，這就使它們作為市場(chǎng)中介組織的作用難以發(fā)揮。

而要增強(qiáng)礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)的公正性、權(quán)威性、客觀性，首先要提高它們的競(jìng)爭(zhēng)性以增強(qiáng)其自我約束。這就要求政府一方面應(yīng)該降低設(shè)立礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)的門檻，另一方面又不能妨礙這些機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)。譬如，盡管政府在出讓由政府出資形成的礦業(yè)權(quán)時(shí)可以而且應(yīng)該指定礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，但在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，政府則沒(méi)有必要指定礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)，即使是國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，要不要指定礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，由國(guó)有股的股東代表確定即可，無(wú)需地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門越俎代庖，不然，就不僅會(huì)限制這些中介機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，而且會(huì)導(dǎo)致尋租活動(dòng)。其次，也許更重要的是要通過(guò)一些制度安排，譬如，對(duì)這些中介機(jī)構(gòu)以往的評(píng)估結(jié)果、仲裁結(jié)果等信息加以揭示，以在更大的程度上增強(qiáng)它們的自我約束。

（二）行業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)解決礦業(yè)權(quán)交易糾紛的優(yōu)勢(shì)

相比訴諸法院，借助行業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁來(lái)解決礦業(yè)權(quán)交易的糾紛具有以下四個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)：第一，成本優(yōu)勢(shì)。使用行業(yè)仲裁的成本，尤其是其中的時(shí)間成本往往比訴諸法院要低廉得多。法院要作出一項(xiàng)礦業(yè)權(quán)糾紛的裁決，花上兩三年甚至更長(zhǎng)時(shí)間是毫不奇怪的，而仲裁所花費(fèi)的時(shí)間要短得多。根據(jù)《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》，從當(dāng)事人提出申請(qǐng)到仲裁員作出最后的裁決，一般不會(huì)超過(guò)10個(gè)月，而根據(jù)《北京仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》，這個(gè)時(shí)間一般不會(huì)超過(guò)5個(gè)月。第二，信息優(yōu)勢(shì)。礦業(yè)權(quán)行業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)擁有礦產(chǎn)資源勘探、評(píng)估和開采等方面的專家，可以根據(jù)特定的案件，采取適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵?guī)則，而法院在程序和規(guī)則上，對(duì)于所有案件必須絕對(duì)保持一致。因而，行業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)具有比法院更強(qiáng)的搜集、利用和解釋與糾紛相關(guān)信息的能力。尤其是行業(yè)仲裁員作為擁有專業(yè)知識(shí)的行業(yè)內(nèi)專家，能夠證實(shí)作為外部人的法院法官所不能證實(shí)的信息，從而能夠作出更準(zhǔn)確且成本更低的裁決。第三，合約優(yōu)勢(shì)。由于行業(yè)仲裁員能夠獲得可證實(shí)信息，從而把在法院體制下只能由礦業(yè)權(quán)交易雙方掌握的可觀察信息轉(zhuǎn)變?yōu)榭勺C實(shí)信息，這就極大地?cái)U(kuò)展了交易的“可簽約”內(nèi)容，鼓勵(lì)交易雙方簽訂更加完備的合約。第四，保密優(yōu)勢(shì)。由于仲裁是不公開的（除非當(dāng)事人協(xié)議公開且不涉及國(guó)家秘密），且所有人（包括當(dāng)事人及其代理人、證人、仲裁員、仲裁庭咨詢的專家和指定的鑒定人、仲裁機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員）均不得對(duì)外界透露仲裁案件實(shí)體和程序進(jìn)行的情況，這就使申請(qǐng)仲裁的雙方當(dāng)事人能夠避免公眾知曉他們產(chǎn)生的糾紛。

（三）礦業(yè)權(quán)交易中心的新職能

由于礦業(yè)權(quán)及其交易的特殊性，礦業(yè)權(quán)人在通過(guò)市場(chǎng)交易礦業(yè)權(quán)時(shí)有很強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)故意發(fā)布相關(guān)礦業(yè)權(quán)前景或礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量、品位、開采難易程度等方面的虛假信息以牟利。但潛在的受讓人不會(huì)相信礦業(yè)權(quán)人提供的信息，不僅會(huì)進(jìn)一步收集資料，而且還可能對(duì)所交易的礦業(yè)權(quán)的價(jià)值人為多打折扣，從而減少對(duì)該礦業(yè)權(quán)的出價(jià)。這對(duì)礦業(yè)權(quán)人是不利的，可看做對(duì)其不誠(chéng)實(shí)的懲罰。相反，如果潛在的受讓人相信礦業(yè)權(quán)人，接受其提供的相關(guān)信息，就會(huì)增加對(duì)該礦業(yè)權(quán)的出價(jià)。這對(duì)礦業(yè)權(quán)人是有利的，可看做對(duì)其誠(chéng)實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)。

如果礦業(yè)權(quán)人通過(guò)市場(chǎng)交易礦業(yè)權(quán)的次數(shù)是不確定的，盡管每一次交易的礦業(yè)權(quán)受讓人可以是不同的，但只要下一次交易的潛在受讓人在交易之前就能夠掌握該礦業(yè)權(quán)人在以前的交易活動(dòng)中是否誠(chéng)實(shí)的信息，并在該礦業(yè)權(quán)人在以前的交易活動(dòng)中都保持誠(chéng)實(shí)的時(shí)候相信其提供的相關(guān)礦業(yè)權(quán)的信息，而在該礦業(yè)權(quán)人曾在以前的交易活動(dòng)中有過(guò)不誠(chéng)實(shí)的記錄的時(shí)候不相信其提供的相關(guān)礦業(yè)權(quán)的信息，那么，只要礦業(yè)權(quán)人的貼現(xiàn)因子足夠高、仍會(huì)有下一次交易的概率足夠大、一次欺騙所得與以后在一次被懲罰的交易中的所失相比不是太多，那么礦業(yè)權(quán)人就有樹立和保持聲譽(yù)的激勵(lì)，而在每次交易時(shí)保持誠(chéng)實(shí)。

如果我國(guó)現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)交易中心能夠轉(zhuǎn)換角色，增加一項(xiàng)新的職能，即主要通過(guò)跟蹤訪問(wèn)所有曾與某個(gè)礦業(yè)權(quán)人交易的受讓人等手段收集該礦業(yè)權(quán)人在過(guò)往的交易活動(dòng)中是否誠(chéng)實(shí)的信息（在實(shí)際操作中可以采取信用評(píng)級(jí)的方式）并把它提供給潛在的受讓人。也就是說(shuō)，礦業(yè)權(quán)交易中心作為信息中介，通過(guò)建立一個(gè)礦業(yè)權(quán)交易者的信息交流網(wǎng)絡(luò)，使本沒(méi)有重復(fù)交易的當(dāng)事人借助該網(wǎng)絡(luò)間接實(shí)現(xiàn)重復(fù)交易，有利于維護(hù)這些交易者的長(zhǎng)期關(guān)系，從而降低礦業(yè)權(quán)交易的費(fèi)用，提高交易的效率。

四 政府規(guī)制與礦業(yè)權(quán)交易

（一）政府對(duì)礦業(yè)權(quán)交易主體和轉(zhuǎn)讓條件的規(guī)制

我國(guó)的礦產(chǎn)資源法律和政府部門規(guī)章規(guī)制了礦業(yè)權(quán)交易主體的資格和轉(zhuǎn)讓條件。這些規(guī)制，目的是提高礦業(yè)權(quán)人的準(zhǔn)入門檻，弱化或防止礦業(yè)權(quán)的炒作，減少或避免礦業(yè)權(quán)的行使對(duì)資源勘探開采、環(huán)境保護(hù)、人員安全等所產(chǎn)生的負(fù)面影響。譬如，規(guī)定探礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人，申請(qǐng)時(shí)需提交詳細(xì)的勘查工作計(jì)劃、勘查實(shí)施方案等文件；采礦權(quán)受讓人必須有相應(yīng)的資金和技術(shù)條件，要有詳細(xì)的采礦計(jì)劃及其實(shí)施方案，要有對(duì)環(huán)境影響、土地復(fù)墾、礦山安全、職工健康等方面的保護(hù)和保證措施；對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了一定的投入和時(shí)限要求，如轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)時(shí)不僅要已完成規(guī)定的最低投入，而且自勘查許可證頒發(fā)之日起滿兩年，或者發(fā)現(xiàn)了可供進(jìn)一步勘查、開采的礦產(chǎn)資源，轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)礦山企業(yè)需投入采礦生產(chǎn)滿一年。

從這些規(guī)制可以看出，政府可能沒(méi)有意識(shí)到礦業(yè)權(quán)的所有者和礦業(yè)權(quán)的具體行使者可以不同，從而把對(duì)礦業(yè)權(quán)具體行使者的要求施加于礦業(yè)權(quán)的交易者（所有者），這就限制了礦業(yè)權(quán)交易主體的數(shù)量，從而降低了礦業(yè)權(quán)交易的活躍度，不利于形成競(jìng)爭(zhēng)性的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)價(jià)格。在政府通過(guò)拍賣、招標(biāo)、掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)時(shí)降低了政府能夠得到的期望收益。但是，這些條件降低了政府管理礦業(yè)權(quán)的成本。因此，可以看出，政府是以作為社會(huì)管理者的角色出臺(tái)了成為礦業(yè)權(quán)主體必須滿足的這些條件的。

從繁榮礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，增加國(guó)家（政府）作為礦產(chǎn)資源所有者的期望收益的角度看，政府規(guī)定的這些條件大多是無(wú)用甚至是有害的。因?yàn)檫@些準(zhǔn)入門檻通常除增加礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的交易費(fèi)用外，并不能阻止真正希望獲得礦業(yè)權(quán)的單位或個(gè)人成為礦業(yè)權(quán)的申請(qǐng)人。因?yàn)?，他們往往能夠在花費(fèi)一定的資源進(jìn)行運(yùn)作后“具備”這些條件。另外，要求探礦權(quán)申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)就必須有詳細(xì)的勘查工作計(jì)劃，既是政府部門“理性自負(fù)”的表現(xiàn)，又是其“父愛(ài)主義”的結(jié)果（不相信礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人是理性的或有限理性的，總想替民做主）。不能排除，某些人就是有敏銳的市場(chǎng)眼光（這是一種重要的企業(yè)家品質(zhì)），在沒(méi)有獲得進(jìn)一步的信息之前，就能夠捕捉到某些稍縱即逝的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。政府的這些規(guī)制，可能就會(huì)剝奪了這些具有企業(yè)家才能的人的機(jī)會(huì)。當(dāng)然，也可能剝奪了一些財(cái)力雄厚的風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者或組織的機(jī)會(huì)。這不僅給這些人或組織帶來(lái)?yè)p害，而且也損害了作為資源所有者的國(guó)家（政府）以及公眾的利益。

建立和培育礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，就應(yīng)該盡可能減少對(duì)礦業(yè)權(quán)交易的限制，以減少礦業(yè)權(quán)的交易費(fèi)用。為此，可以把礦業(yè)權(quán)的獲得與礦業(yè)權(quán)的行使分開。因?yàn)榈V業(yè)權(quán)（尤其是采礦權(quán)）的行使具有較強(qiáng)的外部性，所以在具體行使礦業(yè)權(quán)時(shí)，政府應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制。而對(duì)礦業(yè)權(quán)的獲得政府則應(yīng)該完全放開，容許不同的投資主體對(duì)礦業(yè)權(quán)的“炒買炒賣”。實(shí)際上，政府無(wú)法“準(zhǔn)確”界定什么是正常的交易，什么是炒買炒賣，政府對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)制，除增加交易者的交易費(fèi)用外，并不能阻止礦業(yè)權(quán)的“炒買炒賣”。而且，市場(chǎng)交易通常就是為了謀利，如果交易不能謀利，又要付出交易費(fèi)用，還做什么交易？因此，在允許礦業(yè)權(quán)合法轉(zhuǎn)讓的前提下，我國(guó)的《礦產(chǎn)資源法（修正）》又規(guī)定“禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利”（第六條第四款），實(shí)在是不可理喻。

礦業(yè)權(quán)獲得的完全放開，有利于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)到對(duì)該礦業(yè)權(quán)評(píng)價(jià)最高的人手中。這不僅有利于讓市場(chǎng)更充分地選擇由誰(shuí)來(lái)具體行使礦業(yè)權(quán)，還可以把礦業(yè)權(quán)的獲得作為一種投資，讓市場(chǎng)來(lái)選擇何時(shí)行使礦業(yè)權(quán)。這樣不僅能提高具體行使礦業(yè)權(quán)的效率，還可以在一定程度上熨平礦業(yè)權(quán)、礦產(chǎn)資源的價(jià)格（當(dāng)然，這對(duì)受國(guó)際市場(chǎng)影響的礦產(chǎn)資源價(jià)格作用甚小。盡管如此，由市場(chǎng)來(lái)確定何時(shí)勘探、何時(shí)開采也會(huì)比由政府來(lái)確定效率要高些）。譬如，在礦產(chǎn)資源價(jià)格低迷時(shí)，礦業(yè)權(quán)人受價(jià)格的指引，就會(huì)少行使礦業(yè)權(quán)，少勘探，少開采，從而在一定程度上支撐礦產(chǎn)品的價(jià)格，這反過(guò)來(lái)又有利于維護(hù)礦業(yè)權(quán)的價(jià)格；反之，在礦產(chǎn)資源價(jià)格高漲時(shí)，礦業(yè)權(quán)人受價(jià)格的指引，就會(huì)多行使礦業(yè)權(quán)，多勘探，多開采，從而在一定程度上平抑礦產(chǎn)品的價(jià)格，這反過(guò)來(lái)又對(duì)上漲過(guò)快的礦業(yè)權(quán)價(jià)格產(chǎn)生一定的平抑作用。

然而現(xiàn)有的對(duì)礦業(yè)權(quán)的規(guī)制使礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)難以發(fā)揮此種配置資源的作用。在我國(guó)，礦業(yè)權(quán)許可證的有效期偏短。偏短的礦業(yè)權(quán)許可證有效期，不僅不利于礦業(yè)權(quán)人選擇何時(shí)行使礦業(yè)權(quán)的時(shí)機(jī)，而且不利于礦業(yè)權(quán)人選擇以最有效的方式行使礦業(yè)權(quán)，往往導(dǎo)致礦產(chǎn)資源的掠奪性開采和礦難事故的頻發(fā)。

（二）政府規(guī)制礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)存在的突出問(wèn)題

由于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，無(wú)論怎樣，政府規(guī)制應(yīng)該在現(xiàn)有的法律框架下進(jìn)行，不能和現(xiàn)有的法律、法規(guī)相抵觸。然而，自礦業(yè)權(quán)有償取得以來(lái)，不少地方政府部門往往打著規(guī)制的旗號(hào)，干著違法的事情，規(guī)制的隨意性較大，屢屢侵害了礦業(yè)權(quán)人合法取得的礦業(yè)權(quán)。譬如，一旦某家礦山企業(yè)（尤其是煤礦企業(yè)）發(fā)生安全事故，當(dāng)?shù)卣ǔ＞蜁?huì)強(qiáng)制當(dāng)?shù)厮型惖V山企業(yè)（以煤礦居多）全部停產(chǎn)整頓，而罔顧這些礦山企業(yè)各種證照齊全的事實(shí)。除此之外，地方政府官員的調(diào)整，中央、地方重大會(huì)議召開，都會(huì)導(dǎo)致一些易發(fā)生事故行業(yè)的礦山企業(yè)（如煤礦）的停產(chǎn)。這是在我國(guó)（尤其是煤炭行業(yè)）盛行已久的“潛規(guī)則”——“連坐”法。

更嚴(yán)重的是，政府通過(guò)強(qiáng)買強(qiáng)賣等手段強(qiáng)行“收回”非國(guó)有礦業(yè)權(quán)人的合法采礦權(quán)。2003～2005年發(fā)生的陜北石油事件與2008～2009年發(fā)生的山西煤炭業(yè)強(qiáng)制性兼并重組事件是這方面的兩個(gè)典型案例。它們顯示了地方政府利用自己的行政權(quán)強(qiáng)行把非國(guó)有礦業(yè)權(quán)人的礦業(yè)權(quán)“轉(zhuǎn)化”或“整合”為國(guó)有企業(yè)的礦業(yè)權(quán)的侵權(quán)行為。這種侵權(quán)行為使政府的信譽(yù)受到嚴(yán)重?fù)p害，增強(qiáng)了礦業(yè)權(quán)交易的不確定性，增加了礦業(yè)權(quán)交易的交易費(fèi)用，降低了所交易的礦業(yè)權(quán)對(duì)交易者的價(jià)值，并對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的培育產(chǎn)生了惡劣影響。

五 小結(jié)

本文在簡(jiǎn)介礦業(yè)權(quán)及其屬性、我國(guó)礦業(yè)權(quán)制度演變的基礎(chǔ)上，分析了礦業(yè)權(quán)及其交易的特殊性，指出礦業(yè)權(quán)的特殊性來(lái)自它的指向物及其價(jià)值的不確定性，而礦業(yè)權(quán)交易的特殊性既與礦業(yè)權(quán)自身的特性密不可分，又與礦業(yè)權(quán)交易的頻率低相關(guān)聯(lián)。由于礦業(yè)權(quán)自身及其交易的特殊性，礦業(yè)權(quán)交易的費(fèi)用往往高昂。為了降低礦業(yè)權(quán)高昂的交易費(fèi)用，礦業(yè)權(quán)交易的雙方采用了各種不同的交易方式，這些交易方式各有利弊，分別適用于不同的交易場(chǎng)合。同時(shí)，結(jié)合礦業(yè)權(quán)交易的特殊性，本文分析了行業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)相比法院裁決礦業(yè)權(quán)交易糾紛的優(yōu)勢(shì)，礦業(yè)權(quán)交易中心新增信息中介職能對(duì)于維護(hù)礦業(yè)權(quán)交易者之間的長(zhǎng)期關(guān)系、降低礦業(yè)權(quán)交易費(fèi)用的作用，以及政府對(duì)礦業(yè)權(quán)交易主體、交易條件的規(guī)制對(duì)礦業(yè)權(quán)交易的不利影響。