神華集團(tuán)是1995年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的國有獨資公司，系中央直管的骨干企業(yè)，是以煤為基礎(chǔ)，電力、鐵路、港口、航運(yùn)、煤制油與煤化工為一體，產(chǎn)運(yùn)銷一條龍經(jīng)營的特大型能源企業(yè)，是目前中國規(guī)模最大、現(xiàn)代化程度最高的煤炭生產(chǎn)企業(yè)和世界上最大的煤炭經(jīng)銷商，在2014年度《財富》全球500強(qiáng)企業(yè)中排名第165位。截至2014年底，公司資產(chǎn)總額9286億元，員工26萬人，控股企業(yè)46家，擁有煤礦生產(chǎn)能力4.56億噸、電廠裝機(jī)容量6885萬千瓦、自營鐵路運(yùn)營里程1885公里、自營碼頭吞吐能力2.63億噸、投運(yùn)煤制油及煤化工項目13個。

2014年，神華集團(tuán)自產(chǎn)商品煤4.36億噸，煤炭銷售5.88億噸，發(fā)電量3246億度，鐵路總運(yùn)量4.12億噸，港口裝船量1.83億噸，航運(yùn)量1.31億噸，各類油品化工品1255萬噸，營業(yè)收入3286億元，利潤總額640億元。面向未來，神華集團(tuán)將主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，加快推進(jìn)實施“1245”清潔能源發(fā)展戰(zhàn)略，努力將公司建成“技術(shù)領(lǐng)先、管理先進(jìn)、創(chuàng)新驅(qū)動、價值創(chuàng)造”的世界一流清潔能源供應(yīng)商。

一 產(chǎn)能形成

1.初始產(chǎn)能形成情況

（1）開發(fā)神府東勝煤田

神華集團(tuán)公司的前身是成立于1985年5月15日的華能精煤公司。華能精煤公司成立初期，根據(jù)國務(wù)院有關(guān)精神，負(fù)責(zé)對神府東勝煤田進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)，并建設(shè)配套的鐵路和港口工程。1992年，華能精煤公司生產(chǎn)原煤379萬噸，煤炭外運(yùn)量完成379.01萬噸，其中內(nèi)銷278.90萬噸，出口40.01萬噸，地銷60.10萬噸。

1995年10月，神華集團(tuán)成立，公司已建成大柳塔煤礦、哈拉溝煤礦、郭家灣煤礦、烏蘭木倫煤礦、馬家塔露天煤礦5座生產(chǎn)礦；基建礦有石圪臺煤礦、活雞兔煤礦、補(bǔ)連塔煤礦、上灣煤礦、武家塔煤礦5座；神府-東勝礦區(qū)煤炭產(chǎn)量達(dá)到553.08萬噸/年，選煤生產(chǎn)和集裝能力達(dá)到1000萬噸/年；建成鐵路376.53公里。

2003年，神東礦區(qū)成為我國首個年產(chǎn)億噸級煤炭生產(chǎn)基地，2011年該基地的商品煤產(chǎn)量又突破2億噸，建成2億噸級的大型商品煤基地。

（2）探索高產(chǎn)高效礦井模式

神華集團(tuán)從開發(fā)之初就十分重視借鑒國內(nèi)外先進(jìn)理念，確立了高起點、高技術(shù)、高質(zhì)量、高效率、高效益的“五高”建設(shè)方針，通過技術(shù)和管理創(chuàng)新，創(chuàng)建了以生產(chǎn)規(guī)?；㈥犖閷I(yè)化、技術(shù)現(xiàn)代化、管理信息化“四化”為特征的安全高效礦井模式。大柳塔礦1999年405人生產(chǎn)原煤510萬噸，全員工效達(dá)41.54噸/工；2000年333人生產(chǎn)原煤920萬噸，全員工效達(dá)92.33噸/工。2014年，神華集團(tuán)原煤生產(chǎn)百萬噸死亡率僅為0.019，相當(dāng)于全國平均水平的7.6%。

神華集團(tuán)的露天煤礦在全國同行業(yè)也起到引領(lǐng)和帶動作用，黑岱溝礦采用集采掘、運(yùn)輸與排土3項作業(yè)于一體的拋擲爆破—吊斗鏟倒推開采工藝，填補(bǔ)了多項露天開采技術(shù)空白，生產(chǎn)經(jīng)營多項指標(biāo)創(chuàng)國內(nèi)紀(jì)錄，建成中國最大的露天煤礦。

（3）整合小礦、建設(shè)大礦

榆家梁煤礦原為陜西神木地方國營煤礦，井田面積約9平方公里，地質(zhì)儲量不足億噸，由于經(jīng)營不善，企業(yè)虧損嚴(yán)重。神華集團(tuán)于1999年11月租賃當(dāng)?shù)卣V井所有資產(chǎn)后，及時開展整合小礦、建設(shè)大礦的工作，先后關(guān)閉了周圍18個地方小煤礦，井田擴(kuò)大到56.66平方公里，地質(zhì)儲量5億噸。隨后通過優(yōu)化布局、技術(shù)改造、擴(kuò)建挖潛，在年產(chǎn)21萬噸的小煤礦基礎(chǔ)上，投資4.14億元，用10個月的時間建成年產(chǎn)800萬噸煤的現(xiàn)代化礦井，實現(xiàn)了當(dāng)月投產(chǎn)當(dāng)月達(dá)產(chǎn)。2005年礦井生產(chǎn)能力核定為1600萬噸/年。榆家梁煤礦的噸煤投資、建井速度、機(jī)械化程度等各項技術(shù)指標(biāo)均達(dá)到國際先進(jìn)水平，是資源整合、關(guān)小建大、實現(xiàn)地企雙贏的成功范例。

采取同樣方式，神華集團(tuán)對山西保德橋頭煤礦、東關(guān)鎮(zhèn)煤礦實施了兩井聯(lián)合布置，統(tǒng)一規(guī)劃，優(yōu)化了采煤工藝，建成年產(chǎn)千萬噸的高產(chǎn)高效現(xiàn)代化礦井，并配套建成洗煤廠和矸石電廠，提高了資源利用率。此外，相繼以直接收購方式，整合了神木縣哈拉溝煤礦、綏德縣前石畔煤礦、佳縣瓷窯灣煤礦、內(nèi)蒙古后補(bǔ)連露天煤礦等4個地方煤礦，形成年產(chǎn)千萬噸的高產(chǎn)高效現(xiàn)代化礦井，為打造億噸神東奠定了堅實的基礎(chǔ)，也為全國整合小井建大礦、提高產(chǎn)業(yè)集中度、提升礦井機(jī)械化水平指明了方向，做出了示范，提供了借鑒。

（4）政策性接管西六局

神華集團(tuán)在自身艱難發(fā)展的同時，根據(jù)黨中央、國務(wù)院的調(diào)整決定，于1998年、1999年對地處內(nèi)蒙古自治區(qū)的包頭礦務(wù)局、烏達(dá)礦務(wù)局和海勃灣礦務(wù)局（統(tǒng)稱西三局）、萬利煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（后改制為神華集團(tuán)萬利煤炭公司，簡稱萬利煤炭公司）、準(zhǔn)格爾煤炭工業(yè)公司（后改制為神華集團(tuán)準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司，簡稱準(zhǔn)格爾能源公司）、北京軍區(qū)聯(lián)勤部呼和浩特企業(yè)管理局（后改制為神華集團(tuán)金烽煤炭有限責(zé)任公司，簡稱金烽煤炭公司）進(jìn)行了政策性接管。充分利用國家政策支持實施破產(chǎn)重組，處理老企業(yè)歷史欠賬和財務(wù)包袱，妥善安置下崗失業(yè)人員，精簡了機(jī)構(gòu)，穩(wěn)定了大局。借鑒神東礦區(qū)的經(jīng)驗和模式，加大資金技術(shù)投入，對生產(chǎn)礦井實施技改，淘汰落后采煤工藝，優(yōu)化生產(chǎn)布局，實現(xiàn)高產(chǎn)高效。以實現(xiàn)集團(tuán)整體利益最大化為目標(biāo)，協(xié)調(diào)一致共同面對市場，結(jié)束過去內(nèi)部相互競爭的局面。針對長期以來困擾西三局發(fā)展的運(yùn)輸瓶頸問題，在神華北線古店口運(yùn)力配置上實施傾斜政策，大大增加了西三局煤炭的出區(qū)量。

神華集團(tuán)為接管企業(yè)不斷注入強(qiáng)勁的發(fā)展動力，使處于極端困境的西三局老企業(yè)煥發(fā)出勃勃生機(jī)，逐步發(fā)展壯大，走上了現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展道路；使萬利煤炭公司、金烽煤炭公司、準(zhǔn)格爾能源公司步入神華發(fā)展的快車道。準(zhǔn)格爾能源公司煤炭產(chǎn)量從1999年的408萬噸增長到2010年的4800.31萬噸，成為國內(nèi)一流的現(xiàn)代化露天采煤企業(yè)。

（5）實施跨區(qū)域煤炭企業(yè)兼并重組

2005年以來，神華集團(tuán)以培養(yǎng)核心競爭力為基點，為進(jìn)一步建立煤、電、油、運(yùn)一體化循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，打造世界級的綜合性能源企業(yè)，實施了有計劃、有步驟的戰(zhàn)略性擴(kuò)張。2005年8月，神華集團(tuán)并購新疆烏魯木齊礦業(yè)集團(tuán)公司，重組為神華新疆能源公司。2005年底2006年初，神華集團(tuán)先后并購內(nèi)蒙古寶日希勒煤業(yè)公司和寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司，重組為神華寶日希勒能源有限責(zé)任公司和神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司。2006年底，神華集團(tuán)資產(chǎn)總額為2464億元，同比增長30.51%。2006年，神華集團(tuán)原煤產(chǎn)量20299.23萬噸，商品煤銷量23727.47萬噸，全集團(tuán)從業(yè)人員達(dá)到159682人。2008年，神華集團(tuán)煤炭產(chǎn)量躍居世界第一。

2012年，神華集團(tuán)并購國網(wǎng)能源公司，其下屬呼倫貝爾大雁礦業(yè)集團(tuán)、三道溝煤礦、上榆泉煤礦等資產(chǎn)并入神華集團(tuán)煤炭板塊，新增煤礦設(shè)計產(chǎn)能3260萬噸/年。

2013年，神華集團(tuán)商品煤產(chǎn)量達(dá)到歷史最高水平——4.98億噸。

2.落后產(chǎn)能退出情況

為推進(jìn)神華集團(tuán)煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，深化煤炭企業(yè)改革，實現(xiàn)資源枯竭礦山企業(yè)的扭虧脫困，申報并經(jīng)國家批準(zhǔn)立項，分別對以下資源枯竭礦山企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)改制：

2003年依法實施了包頭礦業(yè)公司五當(dāng)溝煤礦、海勃灣礦業(yè)公司烏素煤礦、海勃灣礦業(yè)公司露天煤礦、烏達(dá)礦業(yè)公司黃白茨煤礦關(guān)閉破產(chǎn)；

2006年依法實施了新疆能源公司六道灣煤礦、包頭礦業(yè)公司白狐溝煤礦和河灘溝煤礦、烏達(dá)礦業(yè)公司五虎山煤礦關(guān)閉破產(chǎn)；

2007年實施了神寧集團(tuán)公司磁窯堡煤礦、石炭井二礦關(guān)閉破產(chǎn)。

通過對資源枯竭礦山企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)改制，成功實現(xiàn)了扭虧脫困，使其整體扭虧為盈，同時解決了拖欠的職工工資、歷史沉淀的債權(quán)債務(wù)關(guān)系、人員冗余等歷史遺留問題，推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，深化了企業(yè)改革，提高了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和職工收入，進(jìn)一步融洽了地企關(guān)系。

3.現(xiàn)有煤礦產(chǎn)能基本情況

截至2014年底，神華集團(tuán)已累計生產(chǎn)煤炭近50億噸，為保障國家能源供給、穩(wěn)定煤炭市場發(fā)揮了重要作用，為促進(jìn)煤炭行業(yè)安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。目前，神華集團(tuán)62處生產(chǎn)礦井，全部是現(xiàn)代化礦井，符合國家安全政策和環(huán)保法規(guī)，其中44處被中國煤炭工業(yè)協(xié)會評為安全高效礦井，34處被評為特級安全高效礦井。

二 產(chǎn)能分析

1.實際生產(chǎn)能力安全保障程度高

神華集團(tuán)煤礦開采技術(shù)條件簡單，資源賦存條件好，技術(shù)先進(jìn)、裝備優(yōu)良，通過不斷進(jìn)行安全技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級，煤礦生產(chǎn)能力和安全保障程度得以快速提高，各生產(chǎn)系統(tǒng)（環(huán)節(jié)），安全監(jiān)測監(jiān)控、災(zāi)害防治能力齊備，加之先進(jìn)和科學(xué)的管理，神華煤炭安全生產(chǎn)指標(biāo)一直居于世界一流水平，煤炭產(chǎn)量也實現(xiàn)了跨越式增長。

2.建設(shè)大型煤炭生產(chǎn)和儲煤基地，保障國家能源供應(yīng)

國家規(guī)劃的13個億噸煤炭生產(chǎn)基地中，神華集團(tuán)負(fù)責(zé)建設(shè)的有神東、寧東和準(zhǔn)格爾3個。通過新建、改擴(kuò)建，基地產(chǎn)能得到快速提高，神東礦區(qū)產(chǎn)能達(dá)到2億噸/年，寧東、準(zhǔn)格爾礦區(qū)近1億噸/年。神華集團(tuán)通過大型煤炭基地建設(shè)，創(chuàng)新了安全高效生產(chǎn)模式，帶動并促進(jìn)了蒙陜晉及行業(yè)大型煤礦和基地建設(shè)，為保障國家煤炭能源需求做出了巨大貢獻(xiàn)，得到了黨中央、國務(wù)院的肯定和表揚(yáng)。

2012年以前的十多年，國家煤炭需求增長速度始終保持在14%～15%，煤炭供不應(yīng)求，各地頻現(xiàn)電煤告急、電廠被迫停機(jī)的情況，很多省市連年遭遇嚴(yán)重電荒。自2008年以來，我國先后出現(xiàn)冰凍雨雪災(zāi)害、汶川地震、保奧運(yùn)用電安全、部分地區(qū)電力供應(yīng)短缺等重大事件，國家領(lǐng)導(dǎo)人多次做出重要批示，要求神華等央企和各產(chǎn)煤省、區(qū)在確保安全的前提下，加大生產(chǎn)組織和運(yùn)輸力度，努力增加煤炭產(chǎn)量。國家發(fā)改委連續(xù)11年召開“全國電力迎峰度夏會議”，要求各地和有關(guān)部門、企業(yè)努力增加煤炭供給和電力供應(yīng)，全力保障居民生活等重點用電需求，順利實現(xiàn)迎峰度夏。

神華集團(tuán)所屬煤礦以生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)動力煤為主，神華煤用戶主要為大型電力企業(yè)，在沿海動力煤市場份額占30%左右，在保障電煤供應(yīng)方面具有舉足輕重的作用。神華集團(tuán)講政治、顧大局，在歷次國家能源供給緊張時段，都出色完成保障電煤供應(yīng)任務(wù)，多次贏得各級政府和廣大用戶的贊譽(yù)。

3.積極引進(jìn)新技術(shù)，煤炭生產(chǎn)規(guī)模化、集約化水平不斷提升

神華通過引進(jìn)世界上最先進(jìn)的采礦裝備，吸收采用新技術(shù)、新工藝，創(chuàng)新設(shè)計理念，優(yōu)化開拓布局，實現(xiàn)集中、集約、規(guī)?；a(chǎn)。在礦井設(shè)計、開采、搬家倒面、快速掘進(jìn)、通風(fēng)、供電、洗裝運(yùn)等工藝技術(shù)和裝備方面不斷實施創(chuàng)新、升級優(yōu)化，井工煤礦最大產(chǎn)能達(dá)到2800萬噸/年。露天煤礦采用斗容35m³以上的電鏟、220噸以上單斗卡車等大型采剝設(shè)備，準(zhǔn)格爾能源公司還采用世界上最先進(jìn)的拋擲爆破—吊斗鏟倒堆開采工藝，露天煤礦生產(chǎn)能力達(dá)到了3500萬噸/年。

4.煤礦證載生產(chǎn)能力提高需要較長的周期，導(dǎo)致部分煤礦實際生產(chǎn)超證載能力問題的形成

多年來，神華集團(tuán)在為國家能源供應(yīng)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的同時，企業(yè)承擔(dān)著經(jīng)常被處罰、超能力違規(guī)生產(chǎn)的責(zé)任。近年來，神華集團(tuán)逐步重視煤礦依法合規(guī)生產(chǎn)工作，積極向國家相關(guān)管理部門進(jìn)行匯報并申請開展煤礦生產(chǎn)能力核定工作，現(xiàn)已取得較大進(jìn)展。國家煤監(jiān)局已分別于2014年1月和10月對黑岱溝、哈爾烏素、寶日希勒3處露天煤礦及大柳塔井、活雞兔井的實際生產(chǎn)能力進(jìn)行了核定和批復(fù)，共計核增產(chǎn)能6100萬噸/年。2015年4月，錦界、石圪臺等5處煤礦的生產(chǎn)能力核定報告經(jīng)國家煤監(jiān)局審查并順利通過，共計核增產(chǎn)能3345萬噸/年。全部批復(fù)后，共計核增產(chǎn)能9445萬噸/年。

5.主動限產(chǎn)、維護(hù)煤炭市場秩序

在經(jīng)濟(jì)放緩、庫存高企、需求乏力、節(jié)能減排和新能源替代的交互作用下，近年來國內(nèi)煤價持續(xù)下跌。2014年7月，神華集團(tuán)積極響應(yīng)國家發(fā)改委和煤炭工業(yè)協(xié)會“限產(chǎn)穩(wěn)價”的號召，帶頭減少煤炭生產(chǎn)量和銷售量。2014年，神華集團(tuán)商品煤售量同比減少6836萬噸。2015年公司繼續(xù)主動限產(chǎn)減產(chǎn)，計劃將2015年自產(chǎn)商品煤量再減少10%。

三 產(chǎn)能退出與政策建議

針對當(dāng)前煤炭市場的新常態(tài)，神華集團(tuán)制定了“以市場為導(dǎo)向，科學(xué)組織生產(chǎn)，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足用戶煤質(zhì)需求”的工作方針。堅決貫徹國家減產(chǎn)限產(chǎn)政策，科學(xué)調(diào)整各煤礦產(chǎn)量，既要達(dá)到國家煤炭產(chǎn)量控制要求，又要確保集團(tuán)效益最大化。2015年神華集團(tuán)主動對資源條件差、煤質(zhì)不好、虧損的礦井進(jìn)行了停產(chǎn)和限產(chǎn)。2015年第一季度，全集團(tuán)共有13處煤礦停產(chǎn)，有6處煤礦限產(chǎn)。對虧損嚴(yán)重的且近期難以扭虧的3個煤礦，實施停產(chǎn)退出。

（1）包頭礦業(yè)公司所屬的阿刀亥煤礦，所剩資源不多，急傾斜放頂煤，開采條件復(fù)雜，煤炭售價偏低，虧損嚴(yán)重。2015年2月10日，神華集團(tuán)決定將阿刀亥煤礦停產(chǎn)關(guān)閉，原煤礦1000余人分流安置到其他礦井。退出合規(guī)產(chǎn)能90萬噸/年。

（2）神東煤炭集團(tuán)所屬的唐公溝煤礦剩余煤炭資源量只有7200萬噸，適合綜采的正規(guī)區(qū)段不多，因煤質(zhì)差，售價低，虧損嚴(yán)重，神華集團(tuán)已于2013年將唐公溝煤礦停產(chǎn)至今，計劃近期掛牌轉(zhuǎn)讓。退出合規(guī)產(chǎn)能150萬噸/年。

（3）國華能源投資公司所屬的柴家溝煤礦資源枯竭，遠(yuǎn)離神東礦區(qū)，托管不便應(yīng)予退出，退出方式為市場整體轉(zhuǎn)讓。日前柴家溝煤礦已經(jīng)完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)，退出合規(guī)產(chǎn)能100萬噸/年。

上述三個煤礦合計退出合規(guī)產(chǎn)能340萬噸/年。

受嚴(yán)重產(chǎn)能過剩的影響，我國煤炭產(chǎn)業(yè)已經(jīng)全面陷入發(fā)展困境，幾乎全行業(yè)虧損。為盡早擺脫煤炭產(chǎn)業(yè)的這一困境，恢復(fù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的狀態(tài)，化解煤炭產(chǎn)能過剩勢在必行，這也是今后一段時期的艱巨任務(wù)。鑒于我國煤炭產(chǎn)能先進(jìn)與落后并存的現(xiàn)狀，按產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的要求，有必要將落后產(chǎn)能退出作為化解產(chǎn)能過剩的重要突破口，加快推進(jìn)。由于落后產(chǎn)能退出是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，在當(dāng)前環(huán)境下存在較大的難度，為此，我們提出如下建議。

（1）建議政府應(yīng)推進(jìn)煤炭市場化改革，加快建立落后產(chǎn)能退出機(jī)制，引導(dǎo)資源枯竭、自然災(zāi)害嚴(yán)重、開采條件復(fù)雜、機(jī)械化程度低、不具備升級改造條件的礦井退出煤炭生產(chǎn)領(lǐng)域，協(xié)助退出企業(yè)轉(zhuǎn)型。此外政府應(yīng)加強(qiáng)對煤炭企業(yè)的監(jiān)管，落實產(chǎn)能公示制度，限制劣質(zhì)煤炭生產(chǎn)和進(jìn)口。煤炭企業(yè)應(yīng)倡導(dǎo)契約精神，樹立規(guī)則意識，加強(qiáng)行業(yè)自律，避免惡意競爭，健康持續(xù)發(fā)展，確保生產(chǎn)安全。

（2）建議政府統(tǒng)籌安排煤炭落后產(chǎn)能退出，對停產(chǎn)礦井人員要妥善安置，確保社會和諧穩(wěn)定。煤炭落后產(chǎn)能退出最大的問題是企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)和富余人員安置。僅憑老煤炭企業(yè)一己之力，獨木難支，建議政府給予適當(dāng)補(bǔ)助，確保社會和諧穩(wěn)定。

（3）建議政府進(jìn)一步為煤炭企業(yè)減稅，降低企業(yè)負(fù)擔(dān)。建議參照交通運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，將煤炭增值稅稅率由目前的17%調(diào)低至11%。并擴(kuò)大當(dāng)期進(jìn)項稅額抵扣范圍，將資源稅（按上年度計列）、城市建設(shè)附加費、教育費附加、核準(zhǔn)批復(fù)的綠化費、借款利息進(jìn)項稅、建造及其附屬設(shè)備及設(shè)施、青苗補(bǔ)償、土地塌陷治理、搬遷安置、資源購置、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)發(fā)生的費用納入當(dāng)期進(jìn)項稅額抵扣范圍，減少重復(fù)征稅。