編者按：

自《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》［國(guó)發(fā)（2005）18號(hào)］文件下發(fā)以來(lái)，煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整日益加快，煤炭企業(yè)并購(gòu)重組如期展開。在此期間，中央政府又相繼制定和進(jìn)一步完善了一系列政策法規(guī)。在這里，我們摘編了自2005年下半年以來(lái)國(guó)家發(fā)布的與煤炭企業(yè)并購(gòu)重組相關(guān)的政策法規(guī)，旨在于指導(dǎo)、規(guī)范和保障這一具有重大戰(zhàn)略意義的活動(dòng)順利推進(jìn)。

一 指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持依靠科技進(jìn)步，走資源利用率高、安全有保障、經(jīng)濟(jì)效益好、環(huán)境污染少和可持續(xù)的煤炭工業(yè)發(fā)展道路。把煤礦安全生產(chǎn)始終放在各項(xiàng)工作的首位，以建設(shè)大型煤炭基地、培育大型煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)為主線，按照統(tǒng)籌煤炭工業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，統(tǒng)籌煤炭開發(fā)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，統(tǒng)籌礦山經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的要求，構(gòu)建與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的新型煤炭工業(yè)體系，實(shí)現(xiàn)煤炭工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，加快建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供可靠的能源保障。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》

［2005年6月7日國(guó)發(fā)（2005）18號(hào)］

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，按照礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求，通過(guò)收購(gòu)、參股、兼并等方式，對(duì)礦山企業(yè)依法開采的礦產(chǎn)資源及礦山企業(yè)的生產(chǎn)要素進(jìn)行重組，逐步形成以大型礦業(yè)集團(tuán)為主體，大中小型礦山協(xié)調(diào)發(fā)展的礦產(chǎn)開發(fā)新格局，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、礦山開發(fā)合理布局，增強(qiáng)礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的保障能力。

《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)土資源部等部對(duì)礦產(chǎn)資源

開發(fā)進(jìn)行整合意見(jiàn)的通知》

［2006年12月31日國(guó)辦發(fā)（2006）108號(hào)］

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以市場(chǎng)運(yùn)作為基礎(chǔ)，強(qiáng)化政府引導(dǎo)和政策支持，打破區(qū)域、行業(yè)、所有制界限，培育和發(fā)展大型煤炭企業(yè)集團(tuán)公司，使其成為優(yōu)化煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)、建設(shè)大型煤炭基地、平衡市場(chǎng)供需關(guān)系、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主體，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，保障煤炭供應(yīng)，促進(jìn)煤炭工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 財(cái)政部 國(guó)土資源部

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) 國(guó)家安全監(jiān)督管理總局

關(guān)于印發(fā)煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整意見(jiàn)的通知》

［發(fā)改能源（2007）2178號(hào)］

二 基本原則

堅(jiān)持發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)能力和淘汰落后生產(chǎn)能力相結(jié)合的原則，一方面加快現(xiàn)代化大型煤炭基地建設(shè)，培育大型煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，促進(jìn)中小型煤礦重組聯(lián)合改造；另一方面繼續(xù)依法關(guān)閉布局不合理、不具備安全生產(chǎn)條件、浪費(fèi)資源、破壞生態(tài)環(huán)境的小煤礦。堅(jiān)持治標(biāo)與治本相結(jié)合的原則，著力解決影響煤炭工業(yè)健康發(fā)展的突出問(wèn)題，同時(shí)抓緊完善法規(guī)政策調(diào)控體系，提高煤炭資源勘察、開發(fā)準(zhǔn)入條件。堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針和綜合治理的原則，促使煤礦安全文化、安全法制、安全責(zé)任、安全科技、安全投入等各項(xiàng)要素到位。堅(jiān)持國(guó)家引導(dǎo)、扶持和企業(yè)自主發(fā)展相結(jié)合的原則，既要幫助企業(yè)解決歷史遺留問(wèn)題，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，又要尊重企業(yè)的自主發(fā)展權(quán)。堅(jiān)持體制改革與機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合的原則，推進(jìn)煤炭企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立保障安全生產(chǎn)和促進(jìn)健康發(fā)展的激勵(lì)約束機(jī)制，提高企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。堅(jiān)持煤炭開發(fā)與地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展相結(jié)合的原則，合理開發(fā)利用煤炭資源，促進(jìn)煤炭、電力、冶金、化工等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合和煤炭就地轉(zhuǎn)化，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》

［2005年6月7日國(guó)發(fā)（2005）18號(hào)］

加快推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體要求是：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，依靠市場(chǎng)，因勢(shì)利導(dǎo)，控制增能，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，區(qū)別對(duì)待，扶優(yōu)汰劣，力爭(zhēng)今年邁出實(shí)質(zhì)性步伐，經(jīng)過(guò)幾年努力取得明顯成效。在具體工作中要注意把握好以下原則：

（一）充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，利用市場(chǎng)約束和資源約束增強(qiáng)的“倒逼”機(jī)制，促進(jìn)總量平衡和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。調(diào)整和理順資源產(chǎn)品價(jià)格關(guān)系，更好地發(fā)揮價(jià)格杠桿的調(diào)節(jié)作用，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新、主動(dòng)調(diào)整結(jié)構(gòu)。

（二）綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律手段和必要的行政手段。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、信貸政策支持、財(cái)稅政策調(diào)節(jié)，推動(dòng)行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。提高并嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保、安全、技術(shù)、土地和資源綜合利用等市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)市場(chǎng)投資方向。完善并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)和政府行為。

（三）堅(jiān)持區(qū)別對(duì)待，促進(jìn)扶優(yōu)汰劣。根據(jù)不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同企業(yè)的具體情況，分類指導(dǎo)、有保有壓。堅(jiān)持扶優(yōu)與汰劣相結(jié)合，升級(jí)改造與淘汰落后相結(jié)合，兼并重組與關(guān)閉破產(chǎn)相結(jié)合。合理利用和消化一些已經(jīng)形成的生產(chǎn)能力，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)和布局。

（四）健全持續(xù)推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度保障。把解決當(dāng)前問(wèn)題和長(zhǎng)遠(yuǎn)問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，加快推進(jìn)改革，消除制約結(jié)構(gòu)調(diào)整的體制性、機(jī)制性障礙，有序推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》

［2006年3月12日國(guó)發(fā)（2006）11號(hào)］

1.煤炭資源整合工作應(yīng)按照經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)的整合方案有計(jì)劃、分步驟地進(jìn)行。煤炭國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)的資源整合工作應(yīng)遵循已批復(fù)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。

2.必須先關(guān)閉后整合。對(duì)于不具備安全生產(chǎn)條件、非法開采的煤礦，由地方人民政府作出關(guān)閉決定后，相關(guān)部門必須吊（注）銷其所有證照，停止供電，地方人民政府組織實(shí)施關(guān)閉。

3.必須堅(jiān)持以大并小、以優(yōu)并差。合法礦井參與煤炭資源整合，應(yīng)以規(guī)模大，技術(shù)、管理和裝備水平高的礦井作為主體整合其他礦井。鼓勵(lì)大型煤礦企業(yè)采取兼并、收購(gòu)等方式整合小煤礦。

4.堅(jiān)持一個(gè)法人主體。煤炭資源整合只能由一個(gè)法人主體實(shí)施，必須是一個(gè)有資質(zhì)、有資金、有技術(shù)的法人主體整合其他礦井。整合后形成的礦井只能有一套生產(chǎn)系統(tǒng)，選用先進(jìn)開采技術(shù)和先進(jìn)裝備，杜絕一礦多井或一礦多坑。

5.整合后形成的礦井的生產(chǎn)能力、服務(wù)年限應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，其資源（儲(chǔ)量）要與生產(chǎn)規(guī)模、服務(wù)年限相匹配。

6.對(duì)實(shí)施整合的礦井，要按建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理。礦井必須依法取得（變更）采礦權(quán)，履行煤礦建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)核準(zhǔn)手續(xù)和“三同時(shí)”審核批準(zhǔn)程序；有關(guān)部門按照建設(shè)項(xiàng)目對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理。

《關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范煤炭資源整合的若干意見(jiàn)》

［安監(jiān)總煤礦（2006）48號(hào)］

（一）統(tǒng)一規(guī)劃，分步實(shí)施。整合工作應(yīng)按照礦產(chǎn)資源規(guī)劃、國(guó)家對(duì)有關(guān)礦產(chǎn)資源總量控制以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等規(guī)定，有計(jì)劃地分步實(shí)施。

（二）以大并小，以優(yōu)并劣。整合工作應(yīng)根據(jù)資源自然賦存狀況，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，結(jié)合企業(yè)重組、改制、改造，以規(guī)模大和技術(shù)、管理、裝備水平高的礦山作為主體，整合其他礦山。

（三）突出重點(diǎn)，分類指導(dǎo)。重點(diǎn)整合影響大礦統(tǒng)一規(guī)劃開采的小礦、小礦密集區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有較大影響的重要礦種和優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)；根據(jù)不同地區(qū)、不同礦種和礦山企業(yè)的具體情況，因地制宜、因勢(shì)利導(dǎo)地做好整合工作。

（四）政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。以資源為基礎(chǔ)，以礦業(yè)權(quán)為紐帶，堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，依法推進(jìn)整合工作。

（五）統(tǒng)籌兼顧，公開公正。兼顧各方利益，依法保護(hù)采礦權(quán)人的合法權(quán)益，積極穩(wěn)妥推進(jìn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；公開整合過(guò)程，廣泛接受社會(huì)監(jiān)督。

《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)土資源部等部對(duì)礦產(chǎn)資源

開發(fā)進(jìn)行整合意見(jiàn)的通知》

［2006年12月31日國(guó)辦發(fā)（2006）108號(hào)］

“十一五”期間，要以煤炭整合、有序開發(fā)為重點(diǎn)。對(duì)中小煤礦實(shí)施整合改造，實(shí)現(xiàn)資源、資產(chǎn)、技術(shù)、人力等生產(chǎn)要素的整合和重組。在大型煤炭基地內(nèi)，一個(gè)礦區(qū)原則上由一個(gè)主體開發(fā)，推進(jìn)企業(yè)整合。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)整合重組和上下游產(chǎn)業(yè)融合，提高產(chǎn)業(yè)集中度。加強(qiáng)資源勘察，科學(xué)制訂規(guī)劃，規(guī)范礦權(quán)設(shè)置，調(diào)控建設(shè)規(guī)模，合理組織生產(chǎn)，有序開發(fā)資源。

改小建大、優(yōu)化結(jié)構(gòu)。煤炭發(fā)展以“整合為主、新建為輔”，嚴(yán)格控制小型煤礦建設(shè)，整合改造中小型煤礦，全面提升辦礦水平；加強(qiáng)大型煤炭基地建設(shè)，優(yōu)先建設(shè)大型現(xiàn)代化露天煤礦和千萬(wàn)噸級(jí)安全高效礦井，優(yōu)化煤炭生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

《煤炭工業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》

（國(guó)家發(fā)改委2007年1月）

堅(jiān)持培育大型煤炭企業(yè)與建設(shè)大型煤炭基地相結(jié)合，以大型煤炭企業(yè)為主體建設(shè)大型煤炭基地，堅(jiān)持扶優(yōu)扶強(qiáng)與淘汰落后生產(chǎn)力相結(jié)合，提高煤炭工業(yè)生產(chǎn)力水平。堅(jiān)持煤炭企業(yè)股份制改革與減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)相結(jié)合，發(fā)展有各類資本參與的大型煤炭企業(yè)集團(tuán)公司。堅(jiān)持發(fā)展大型煤炭集團(tuán)公司與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合，促進(jìn)煤炭資源富集地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 財(cái)政部 國(guó)土資源部

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) 國(guó)家安全監(jiān)督管理總局

關(guān)于印發(fā)煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整意見(jiàn)的通知》

［發(fā)改能源（2007）2178號(hào)］

國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：

（一）有利于促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，符合國(guó)有股東發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力；

（三）標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙；

（四）標(biāo)的資產(chǎn)定價(jià)應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)化原則，有利于維護(hù)各類投資者合法權(quán)益。

《關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知》

［國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2009年7月3日頒布，

國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)（2009）124號(hào)］

三 目標(biāo)

進(jìn)一步改造整頓和規(guī)范小煤礦。各產(chǎn)煤地區(qū)要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，加快中小型煤礦的整頓、改造和提高，整合煤炭資源，實(shí)行集約化開發(fā)經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)兼并改造中小型煤礦，鼓勵(lì)資源儲(chǔ)量可靠的中小型煤礦，通過(guò)資產(chǎn)重組實(shí)行聯(lián)合改造。積極推進(jìn)中小型煤礦采煤工藝改革和技術(shù)改造，規(guī)模以上煤礦必須做到壁式正規(guī)化開采。繼續(xù)淘汰布局不合理、不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、不符合環(huán)保要求和浪費(fèi)資源的小煤礦，堅(jiān)決取締違法經(jīng)營(yíng)的小煤礦。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》

［2005年6月7日國(guó)發(fā)（2005）18號(hào)］

（一）煤炭資源整合的目標(biāo)

1.堅(jiān)決依法關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件、非法和破壞浪費(fèi)資源的煤礦。

2.淘汰落后生產(chǎn)力。2007年末淘汰年生產(chǎn)能力在3萬(wàn)噸以下的礦井；各省（區(qū)、市）規(guī)定淘汰生產(chǎn)能力在3萬(wàn)噸以上的，從其規(guī)定。

3.提升煤礦安全生產(chǎn)條件，提高煤礦本質(zhì)安全程度。礦井必須采用正規(guī)采煤方法。

4.壓減小煤礦數(shù)量，提高礦井單井規(guī)模。經(jīng)整合形成的礦井的規(guī)模不得低于以下要求：山西、內(nèi)蒙古、陜西30萬(wàn)噸/年，新疆、甘肅、青海、寧夏、北京、河北、東北及華東地區(qū)15萬(wàn)噸/年，西南和中南地區(qū)9萬(wàn)噸/年。

5.合理開發(fā)和保護(hù)煤炭資源，符合已經(jīng)批準(zhǔn)的礦區(qū)總體規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，回采率符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

《關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范煤炭資源整合的若干意見(jiàn)》

［安監(jiān)總煤礦（2006）48號(hào)］

通過(guò)整合，使礦山企業(yè)“多、小、散”的局面得到明顯改變，礦山開發(fā)布局趨于合理，礦山企業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用水平明顯提高，礦山安全生產(chǎn)條件和礦區(qū)生態(tài)環(huán)境得到明顯改善，礦產(chǎn)資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的保障能力明顯增強(qiáng)。

（一）礦山開發(fā)布局明顯合理。按照礦產(chǎn)資源自然賦存狀況、地質(zhì)條件和礦產(chǎn)資源規(guī)劃，合理編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，重新劃分礦區(qū)范圍，確定開采規(guī)模，一個(gè)礦區(qū)只設(shè)置一個(gè)采礦權(quán)，徹底解決大礦小開、一礦多開等問(wèn)題。通過(guò)整合，重點(diǎn)礦區(qū)和重要礦種的礦業(yè)權(quán)設(shè)置符合規(guī)劃要求。

（二）礦山企業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。以優(yōu)并劣，扶優(yōu)扶強(qiáng)，礦產(chǎn)資源向開采技術(shù)先進(jìn)、開發(fā)利用水平高、安全生產(chǎn)裝備條件好和礦區(qū)生態(tài)環(huán)境得到有效保護(hù)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚。通過(guò)整合，使礦山企業(yè)規(guī)模化、集約化水平明顯提高，礦山企業(yè)數(shù)量明顯減少。

（三）開發(fā)利用水平明顯提高。采用科學(xué)的采礦方法和選礦工藝，使礦產(chǎn)資源開采回采率和選礦回收率達(dá)到設(shè)計(jì)要求，共生、伴生礦產(chǎn)得到綜合利用，廢石、尾礦等礦業(yè)固體廢物得到安全存放和二次開發(fā)。通過(guò)整合，使整合區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用率明顯提高。

（四）安全生產(chǎn)狀況明顯好轉(zhuǎn)。認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，強(qiáng)化安全監(jiān)管監(jiān)察，落實(shí)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提高礦山企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)裝備水平和從業(yè)人員安全素質(zhì)，改善礦山安全生產(chǎn)條件，遏制重特大事故發(fā)生。通過(guò)整合，使因礦山開發(fā)布局不合理引起的安全隱患基本消除。

（五）礦山生態(tài)環(huán)境明顯改善。按照財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)責(zé)任機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，建立健全礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度，制訂礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)與綜合治理方案。通過(guò)整合，實(shí)施廢棄物集中貯存、處置，污染物集中治理并達(dá)標(biāo)排放，重點(diǎn)礦區(qū)主要污染物排放總量明顯減少，環(huán)境污染事故和生態(tài)破壞事件得到預(yù)防與控制。

《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)土資源部等部對(duì)礦產(chǎn)資源

開發(fā)進(jìn)行整合意見(jiàn)的通知》

［2006年12月31日國(guó)辦發(fā)（2006）108號(hào)］

建立規(guī)范的煤炭資源開發(fā)秩序，大型煤炭基地建設(shè)初見(jiàn)成效，中小型煤礦整合改造取得明顯進(jìn)展；現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)一步完善，形成若干個(gè)億噸級(jí)產(chǎn)能的大型煤炭企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)；基本形成適應(yīng)煤炭工業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新體系；煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)；潔凈煤技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化全面發(fā)展，資源綜合利用和節(jié)約資源取得明顯進(jìn)展；礦區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢(shì)得到遏制；職工收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，初步形成與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的煤炭工業(yè)管理體制和煤炭法律法規(guī)體系。

煤炭建設(shè)：“十五”結(jié)轉(zhuǎn)的在建煤礦全部建成投產(chǎn)?！笆晃濉逼陂g，小型煤礦整合改造為大中型煤礦，增加產(chǎn)能2億噸；新開工（新建和改擴(kuò)建）煤礦規(guī)模4.5億噸，形成產(chǎn)能2億噸。重點(diǎn)建設(shè)10個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)現(xiàn)代化露天煤礦，10個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)安全高效現(xiàn)代化礦井。加強(qiáng)煤炭資源基礎(chǔ)地質(zhì)勘察，提交普查資源量1500億噸。

大集團(tuán)發(fā)展：促進(jìn)以煤為基礎(chǔ)，煤電、煤化、煤路等多元化發(fā)展，形成6～8個(gè)億噸級(jí)和8～10個(gè)5000萬(wàn)噸級(jí)大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，煤炭產(chǎn)量占全國(guó)的50%以上。

《煤炭工業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》

（國(guó)家發(fā)改委2007年1月）

以大型煤炭企業(yè)為基礎(chǔ)，推進(jìn)煤電、煤化、煤路等多元化發(fā)展，到“十一五”末，形成6～8個(gè)億噸級(jí)和8～10個(gè)5000萬(wàn)噸級(jí)大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，煤炭產(chǎn)量占全國(guó)的50%以上。以現(xiàn)有國(guó)有大型優(yōu)勢(shì)企業(yè)為戰(zhàn)略重組的主體，在煤炭礦區(qū)逐步形成多元投資、一個(gè)主體開發(fā)經(jīng)營(yíng)的格局。

《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 財(cái)政部 國(guó)土資源部

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) 國(guó)家安全監(jiān)督管理總局

關(guān)于印發(fā)煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整意見(jiàn)的通知》

［發(fā)改能源（2007）2178號(hào)］

第一章 發(fā)展目標(biāo)

第一條 堅(jiān)持依靠科技進(jìn)步，走資源利用率高、安全有保障、經(jīng)濟(jì)效益好、環(huán)境污染少的煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展道路，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供能源保障。

第二條 深化煤炭資源有償使用制度改革，加快煤炭資源整合，形成以合理開發(fā)、強(qiáng)化節(jié)約、循環(huán)利用為重點(diǎn)，生產(chǎn)安全、環(huán)境友好、協(xié)調(diào)發(fā)展的煤炭資源開發(fā)利用體系。

第三條 嚴(yán)格產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入，規(guī)范開發(fā)秩序，完善退出機(jī)制，形成以大型煤炭基地為主體、與環(huán)境和運(yùn)輸?shù)韧獠織l件相適應(yīng)、與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)布局。

第四條 深化煤炭企業(yè)改革，推進(jìn)煤炭企業(yè)的股份制改造、兼并和重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，形成以大型煤炭企業(yè)集團(tuán)為主體、中小型煤礦協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

《煤炭產(chǎn)業(yè)政策》

［國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2007年11月23日頒布，（2007）80號(hào)］

四 主要任務(wù)

淘汰落后生產(chǎn)能力。依法關(guān)閉一批破壞資源、污染環(huán)境和不具備安全生產(chǎn)條件的小企業(yè)，分期分批淘汰一批落后生產(chǎn)能力，對(duì)淘汰的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行廢毀處理。逐步淘汰立窯等落后的水泥生產(chǎn)能力；關(guān)閉淘汰敞開式和生產(chǎn)能力低于1萬(wàn)噸的小電石爐；盡快淘汰5000千伏安以下鐵合金礦熱爐（特種鐵合金除外）、100立方米以下鐵合金高爐；淘汰300立方米以下煉鐵高爐和20噸以下煉鋼轉(zhuǎn)爐、電爐；徹底淘汰土焦和改良焦設(shè)施；逐步關(guān)停小油機(jī)和5萬(wàn)千瓦及以下凝汽式燃煤小機(jī)組；淘汰達(dá)不到產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定規(guī)模和安全標(biāo)準(zhǔn)的小煤礦。

加快大型煤炭基地建設(shè)。按照煤炭發(fā)展規(guī)劃和開發(fā)布局，選擇資源條件好、具有發(fā)展?jié)摿Φ牡V區(qū)，以國(guó)有大型煤炭企業(yè)為依托，加快神東、陜北、晉中等13個(gè)大型煤炭基地建設(shè)，形成穩(wěn)定可靠的商品煤供應(yīng)基地、煤炭深加工基地和出口煤基地。國(guó)家繼續(xù)從中央預(yù)算內(nèi)基建投資（或國(guó)債資金）中安排資金，以資本金注入等方式，重點(diǎn)支持大型煤炭基地建設(shè)。政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行應(yīng)積極改進(jìn)金融服務(wù)，加大金融產(chǎn)品創(chuàng)新力度，切實(shí)支持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的煤炭開發(fā)建設(shè)。支持有條件的煤炭企業(yè)上市融資，按照國(guó)家規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，籌集建設(shè)資金，加快建設(shè)和發(fā)展。

促進(jìn)煤炭與相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。大型煤炭基地建設(shè)要與煤炭外運(yùn)和水資源等條件相銜接，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。要加大投資力度，改革鐵路和港口投資體制，鼓勵(lì)企業(yè)法人、非公有資本參股建設(shè)和管理，抓緊建設(shè)和改造山西、陜西、內(nèi)蒙古西部出煤通道和北方煤炭下水港口，提高煤炭運(yùn)輸能力，從根本上緩解交通運(yùn)輸對(duì)煤炭供給的制約。按照政府引導(dǎo)和企業(yè)自愿的原則，鼓勵(lì)煤電一體化發(fā)展，加快大型坑口電站建設(shè)，緩解煤炭運(yùn)輸壓力。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)與冶金、化工、建材、交通運(yùn)輸企業(yè)聯(lián)營(yíng)?；鹆Πl(fā)電、煤焦化工、建材等產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，要優(yōu)先安排依托煤炭礦區(qū)的項(xiàng)目，促進(jìn)能源及相關(guān)產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化和煤炭產(chǎn)業(yè)與下游產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

培育大型煤炭企業(yè)集團(tuán)。打破地域、行業(yè)和所有制界限，加快培育和發(fā)展若干個(gè)億噸級(jí)大型煤炭骨干企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，使之成為優(yōu)化煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)、建設(shè)大型煤炭基地、平衡國(guó)內(nèi)煤炭市場(chǎng)供需關(guān)系和“走出去”開發(fā)國(guó)外煤炭、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。煤炭企業(yè)要進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求積極推進(jìn)股份制改造，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，提高管理水平。國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值礦區(qū)的資源開發(fā)由國(guó)有資本控股。鼓勵(lì)發(fā)展煤炭、電力、鐵路、港口等一體化經(jīng)營(yíng)的具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)到境外投資辦礦，帶動(dòng)煤炭機(jī)械產(chǎn)品出口和技術(shù)、勞務(wù)輸出，提高我國(guó)煤炭工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》

［2005年6月7日國(guó)發(fā)（2005）18號(hào)］

（二）推進(jìn)大型煤炭基地建設(shè)和煤炭企業(yè)整合

……

2.建設(shè)大型煤炭基地。在大型煤炭基地內(nèi)以建設(shè)大型煤礦為主，優(yōu)先建設(shè)特大型露天煤礦和安全高效現(xiàn)代化礦井，嚴(yán)格控制小型煤礦建設(shè)。國(guó)家給予適當(dāng)國(guó)債資金補(bǔ)助，重點(diǎn)支持大型煤炭企業(yè)兼并整合中小型煤礦。

3.構(gòu)建大型煤炭集團(tuán)。制定切實(shí)可行的政策，鼓勵(lì)煤炭企業(yè)聯(lián)合重組，引導(dǎo)形成產(chǎn)能億噸級(jí)和5000萬(wàn)噸級(jí)的大型骨干企業(yè)。鼓勵(lì)有優(yōu)勢(shì)的煤炭企業(yè)實(shí)行煤電聯(lián)營(yíng)或煤電運(yùn)一體化經(jīng)營(yíng)。

4.促進(jìn)小型煤礦整合。產(chǎn)煤地區(qū)要結(jié)合實(shí)際情況制訂小型煤礦整合規(guī)劃和控制目標(biāo)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，繼續(xù)依法關(guān)閉布局不合理、不具備安全生產(chǎn)條件、破壞資源和環(huán)境的煤礦。

（三）建設(shè)大型煤炭基地

大型煤炭基地包括神東、陜北、黃隴（華亭）、晉北、晉中、晉東、魯西、兩淮、冀中、河南、云貴、蒙東（東北）、寧東13個(gè)大型煤炭基地。大型煤炭基地建設(shè)，一是堅(jiān)持有序集中開發(fā)。依據(jù)批準(zhǔn)的礦區(qū)總體規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，實(shí)行礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化配置。堅(jiān)持一個(gè)礦區(qū)原則上由一個(gè)主體開發(fā)，一個(gè)主體可以開發(fā)多個(gè)礦區(qū)的集中開發(fā)模式，合理安排勘察開發(fā)項(xiàng)目，控制建設(shè)節(jié)奏。二是推進(jìn)制度創(chuàng)新。以大型基地建設(shè)為契機(jī)，培育大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；以大型煤炭企業(yè)為主體建設(shè)大型煤炭基地。三是優(yōu)化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。優(yōu)先建設(shè)大型現(xiàn)代化露天煤礦和現(xiàn)代化礦井，提高資源回收率，加快淘汰小型煤礦。四是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合。支持煤電、煤化、煤路等一體化建設(shè)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集和產(chǎn)業(yè)融合。五是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)。按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念，綜合開發(fā)利用煤炭及與煤共伴生資源。采取有力措施，做好資源開發(fā)與保護(hù)，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、污染治理和地質(zhì)災(zāi)害防治。

“十一五”期間，全國(guó)新開工大中型煤礦主要分布在大型煤炭基地內(nèi)，重點(diǎn)建設(shè)10個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)現(xiàn)代化露天煤礦和10個(gè)千萬(wàn)噸級(jí)安全高效礦井。2010年，大型煤炭基地產(chǎn)量達(dá)到22.4億噸。

（四）培育大型煤炭企業(yè)集團(tuán)

以市場(chǎng)運(yùn)作為主，強(qiáng)化政府推動(dòng)和政策引導(dǎo)，打破區(qū)域界限，發(fā)展跨區(qū)域企業(yè)集團(tuán)；打破行業(yè)界限，發(fā)展煤、電、化、路、港為一體的跨行業(yè)企業(yè)集團(tuán)；打破所有制界限，發(fā)展各類資本參與的混合所有制企業(yè)集團(tuán)。把大型煤炭企業(yè)集團(tuán)培育成為優(yōu)化煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)的主體、大型煤炭基地開發(fā)建設(shè)的主體、平衡國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供需關(guān)系的主體、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，逐步形成若干個(gè)由國(guó)有資本控股、擔(dān)負(fù)跨省區(qū)市煤炭供應(yīng)的大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，提高國(guó)家對(duì)煤炭資源的控制力和對(duì)煤炭市場(chǎng)的調(diào)控力，保障煤炭供應(yīng)安全，促進(jìn)煤炭工業(yè)健康穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)資源分布特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要程度以及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求，煤炭企業(yè)戰(zhàn)略性重組的重點(diǎn)區(qū)域是晉陜蒙寧、華東、東北、西南等地區(qū)，要依托大型煤炭基地內(nèi)外部?jī)?yōu)勢(shì)條件，兼并聯(lián)合區(qū)域內(nèi)中小型煤礦，加快發(fā)展坑口電廠，大力發(fā)展煤炭深加工和綜合利用產(chǎn)業(yè)，以神驊鐵路、大秦鐵路和擬規(guī)劃建設(shè)的輸煤鐵路為紐帶，加強(qiáng)與鐵路沿線電廠聯(lián)營(yíng)，參與鐵路、港口的建設(shè)和股份制改造，形成煤炭、電力、化工、鐵路和港口運(yùn)輸?shù)染C合經(jīng)營(yíng)的大型企業(yè)集團(tuán)。

（五）整合改造中小型煤礦

綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，加快中小型煤礦的整合改造，實(shí)行集約化開發(fā)經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)兼并改造中小型煤礦。積極推進(jìn)中小型煤礦技術(shù)改造，規(guī)模以上煤礦必須采用壁式開采工藝。繼續(xù)整頓關(guān)閉布局不合理、不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、浪費(fèi)資源和不符合環(huán)保要求的小型煤礦，堅(jiān)決取締違法經(jīng)營(yíng)的小型煤礦。瓦斯、水、火等災(zāi)害嚴(yán)重的小型煤礦，重點(diǎn)予以整合，難以整合的限期退出。

《煤炭工業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》

（國(guó)家發(fā)改委2007年1月）

五 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

第七十二條 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十三條 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第七十四條 依照本法第七十二條、第七十三條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。

第七十五條 有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：

（一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)贏利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；

（二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；

（三）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第七十六條 自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。

……

第九章 公司合并、分立、增資、減資

第一百七十三條 公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。

一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。

第一百七十四條 公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

第一百七十五條 公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

……

第一百八十條 公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。

《中華人民共和國(guó)公司法》

（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過(guò)，2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)

常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議第三次修訂，自2006年1月1日起施行）

六 上市公司收購(gòu)

第七十八條 上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。

第七十九條 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

第八十條 依照前條規(guī)定所作的書面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）持股人的名稱、住所；

（二）所持有的股票的名稱、數(shù)量；

（三）持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。

第八十一條 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

第八十二條 依照前條規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)：

（一）收購(gòu)人的名稱、住所；

（二）收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；

（三）被收購(gòu)的上市公司名稱；

（四）收購(gòu)目的；

（五）收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；

（六）收購(gòu)的期限、收購(gòu)的價(jià)格；

（七）收購(gòu)所需資金額及資金保證；

（八）報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書時(shí)所持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的公司收購(gòu)報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。

第八十三條 收購(gòu)人在依照前條規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約。

收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。

第八十四條 在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約。

在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約中事項(xiàng)的，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后，予以公告。

第八十五條 收購(gòu)要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司所有的股東。

第八十六條 收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

第八十七條 收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之九十以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具有公司法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式。

第八十八條 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購(gòu)公司的股票。

第八十九條 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

第九十條 采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

第九十一條 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

第九十二條 通過(guò)要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)方式取得被收購(gòu)公司股票并將該公司撤銷的，屬于公司合并，被撤銷公司的原有股票，由收購(gòu)人依法更換。

第九十三條 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

第九十四條 上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

《中華人民共和國(guó)證券法》

（已由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議于

2005年10月27日修訂通過(guò)，現(xiàn)將修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》

公布，自2006年1月1日起施行。中華人民共和國(guó)主席令第四十三號(hào)）

第三章 要約收購(gòu)

第二十三條 投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約（以下簡(jiǎn)稱全面要約），也可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約（以下簡(jiǎn)稱部分要約）。

第二十四條 通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

第二十五條 收購(gòu)人依照本辦法第二十三條、第二十四條、第四十七條、第五十六條的規(guī)定，以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

第二十六條 以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購(gòu)公司的所有股東。持有同一種類股份的股東應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵葘?duì)待。

第二十七條 收購(gòu)人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)但未取得豁免而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款；以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券（以下簡(jiǎn)稱證券）支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司股東選擇。

第二十八條 以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)編制要約收購(gòu)報(bào)告書，并應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司，同時(shí)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書摘要作出提示性公告。

收購(gòu)人依照前款規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書及本辦法第五十條規(guī)定的相關(guān)文件之日起15日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。在15日內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書披露的內(nèi)容表示無(wú)異議的，收購(gòu)人可以進(jìn)行公告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)要約收購(gòu)報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，及時(shí)告知收購(gòu)人，收購(gòu)人不得公告其收購(gòu)要約。

第二十九條 前條規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）收購(gòu)人的姓名、住所；收購(gòu)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人，與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖；

（二）收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定及收購(gòu)目的，是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持；

（三）上市公司的名稱、收購(gòu)股份的種類；

（四）預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例；

（五）收購(gòu)價(jià)格；

（六）收購(gòu)所需資金額、資金來(lái)源及資金保證，或者其他支付安排；

（七）收購(gòu)要約約定的條件；

（八）收購(gòu)期限；

（九）報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書時(shí)持有被收購(gòu)公司的股份數(shù)量、比例；

（十）本次收購(gòu)對(duì)上市公司的影響分析，包括收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易；存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，收購(gòu)人是否已作出相應(yīng)的安排，確保收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及保持上市公司的獨(dú)立性；

（十一）未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃；

（十二）前24個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易；

（十三）前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買賣被收購(gòu)公司股票的情況；

（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求披露的其他內(nèi)容。

收購(gòu)人發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排；收購(gòu)人發(fā)出以終止公司上市地位為目的的全面要約，無(wú)須披露前款第（十）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容。

第三十條 收購(gòu)人按照本辦法第四十七條擬收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%，須改以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在達(dá)成收購(gòu)協(xié)議或者做出類似安排后的3日內(nèi)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書摘要作出提示性公告，并按照本辦法第二十八條、第二十九條的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，同時(shí)免于編制、報(bào)告和公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書；依法應(yīng)當(dāng)取得批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公告中特別提示本次要約須取得相關(guān)批準(zhǔn)方可進(jìn)行。

未取得批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交取消收購(gòu)計(jì)劃的報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并予公告。

第三十一條 收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書后，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及原因說(shuō)明，并予公告；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。

第三十二條 被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、資信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，對(duì)要約條件進(jìn)行分析，對(duì)股東是否接受要約提出建議，并聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提出專業(yè)意見(jiàn)。在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。

收購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見(jiàn)，并予以報(bào)告、公告。

第三十三條 收購(gòu)人作出提示性公告后至要約收購(gòu)?fù)瓿汕?，被收?gòu)公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議外，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，被收購(gòu)公司董事會(huì)不得通過(guò)處置公司資產(chǎn)、對(duì)外投資、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔(dān)保、貸款等方式，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響。

第三十四條 在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職。

第三十五條 收購(gòu)人按照本辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。

要約價(jià)格低于提示性公告日前30個(gè)交易日該種股票的每日加權(quán)平均價(jià)格的算術(shù)平均值的，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)就該種股票前6個(gè)月的交易情況進(jìn)行分析，說(shuō)明是否存在股價(jià)被操縱、收購(gòu)人是否有未披露的一致行動(dòng)人、收購(gòu)人前6個(gè)月取得公司股份是否存在其他支付安排、要約價(jià)格的合理性等。

第三十六條 收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)上市公司的價(jià)款。收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明收購(gòu)人具備要約收購(gòu)的能力。

以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、證券估值報(bào)告，并配合被收購(gòu)公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的盡職調(diào)查工作。

收購(gòu)人以在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，但上市公司發(fā)行新股的除外；收購(gòu)人以在證券交易所上市的債券支付收購(gòu)價(jià)款的，該債券的可上市交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)月；收購(gòu)人以未在證券交易所上市交易的證券支付收購(gòu)價(jià)款的，必須同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司的股東選擇，并詳細(xì)披露相關(guān)證券的保管、送達(dá)被收購(gòu)公司股東的方式和程序安排。

第三十七條 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。

第三十八條 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人作出公告后至收購(gòu)期限屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

第三十九條 收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。

收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，予以公告。

第四十條 收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15日的，應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限，延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日，不得超過(guò)最后一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)要約的期滿日，并按規(guī)定比例追加履約保證金；以證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)追加相應(yīng)數(shù)量的證券，交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。

發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約的收購(gòu)人最遲不得晚于初始要約收購(gòu)期限屆滿前15日發(fā)出要約收購(gòu)的提示性公告，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第二十八條和第二十九條的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第四十一條 要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該重大變化發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并予公告。

第四十二條 同意接受收購(gòu)要約的股東（以下簡(jiǎn)稱預(yù)受股東），應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購(gòu)期間不得轉(zhuǎn)讓。

前款所稱預(yù)受，是指被收購(gòu)公司股東同意接受要約的初步意思表示，在要約收購(gòu)期限內(nèi)不可撤回之前不構(gòu)成承諾。在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。在要約收購(gòu)期限屆滿前3個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。在要約收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告已預(yù)受收購(gòu)要約的股份數(shù)量。

出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，接受初始要約的預(yù)受股東撤回全部或者部分預(yù)受的股份，并將撤回的股份售予競(jìng)爭(zhēng)要約人的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理撤回預(yù)受初始要約的手續(xù)和預(yù)受競(jìng)爭(zhēng)要約的相關(guān)手續(xù)。

第四十三條 收購(gòu)期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的股份，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)數(shù)量時(shí)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份；以終止被收購(gòu)公司上市地位為目的的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的全部股份；未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免而發(fā)出全面要約的收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的全部股份。

收購(gòu)期限屆滿后3個(gè)交易日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過(guò)戶登記手續(xù)，解除對(duì)超過(guò)預(yù)定收購(gòu)比例的股票的臨時(shí)保管；收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公告本次要約收購(gòu)的結(jié)果。

第四十四條 收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件，該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。在收購(gòu)行為完成前，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)在收購(gòu)報(bào)告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

第四十五條 收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

第四十六條 除要約方式外，投資者不得在證券交易所外公開求購(gòu)上市公司的股份。

第四章 協(xié)議收購(gòu)

第四十七條 收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過(guò)30%的，按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。

收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)30%的，超過(guò)30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行；但符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。收購(gòu)人在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免后，履行其收購(gòu)協(xié)議；未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免且擬繼續(xù)履行其收購(gòu)協(xié)議的，或者不申請(qǐng)豁免的，在履行其收購(gòu)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。

第四十八條 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%，收購(gòu)人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書，提交豁免申請(qǐng)及本辦法第五十條規(guī)定的相關(guān)文件，委托財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司，并公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要。派出機(jī)構(gòu)收到書面報(bào)告后通報(bào)上市公司所在地省級(jí)人民政府。

收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3日內(nèi)公告其收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書；收購(gòu)人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3日內(nèi)予以公告，并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)收購(gòu)報(bào)告書不符合法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知收購(gòu)人，收購(gòu)人未糾正的，不得公告收購(gòu)報(bào)告書，在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

第四十九條 依據(jù)前條規(guī)定所作的上市公司收購(gòu)報(bào)告書，須披露本辦法第二十九條第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)和第（九）項(xiàng)至第（十四）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容及收購(gòu)協(xié)議的生效條件和付款安排。

已披露收購(gòu)報(bào)告書的收購(gòu)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因權(quán)益變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分作出報(bào)告、公告；超過(guò)6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二章的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第五十條 收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下文件：

（一）中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件；

（二）基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說(shuō)明，收購(gòu)人擬修改公司章程、改選公司董事會(huì)、改變或者調(diào)整公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充其具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力的說(shuō)明；

（三）收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明；

（四）收購(gòu)人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說(shuō)明；

（五）收購(gòu)人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)明；收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明；

（六）財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于收購(gòu)人最近3年的誠(chéng)信記錄、收購(gòu)資金來(lái)源合法性、收購(gòu)人具備履行相關(guān)承諾的能力以及相關(guān)信息披露內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的核查意見(jiàn)；收購(gòu)人成立未滿3年的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)提供其控股股東或者實(shí)際控制人最近3年誠(chéng)信記錄的核查意見(jiàn)。

第五十二條 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過(guò)戶的期間為上市公司收購(gòu)過(guò)渡期（以下簡(jiǎn)稱過(guò)渡期）。在過(guò)渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過(guò)控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員的1/3；被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購(gòu)公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

第五十三條 上市公司控股股東向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。

控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)前述情形及時(shí)予以披露，并采取有效措施維護(hù)公司利益。

第五十四條 協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時(shí)保管手續(xù)，并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

第五十五條 收購(gòu)報(bào)告書公告后，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，在證券交易所就本次股份轉(zhuǎn)讓予以確認(rèn)后，憑全部轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)存放于雙方認(rèn)可的銀行賬戶的證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解除擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的臨時(shí)保管，并辦理過(guò)戶登記手續(xù)。

收購(gòu)人未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)，或者未按規(guī)定提出申請(qǐng)的，證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)。

收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由；在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔30日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。

第五章 間接收購(gòu)

第五十六條 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約；收購(gòu)人預(yù)計(jì)無(wú)法在事實(shí)發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下，并自減持之日起2個(gè)工作日內(nèi)予以公告；其后收購(gòu)人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式；擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

第五十七條 投資者雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系取得對(duì)上市公司股東的控制權(quán)，而受其支配的上市公司股東所持股份達(dá)到前條規(guī)定比例且對(duì)該股東的資產(chǎn)和利潤(rùn)構(gòu)成重大影響的，應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

第五十八條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東，負(fù)有配合上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露有關(guān)實(shí)際控制人發(fā)生變化的信息的義務(wù)；實(shí)際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務(wù)，導(dǎo)致上市公司無(wú)法履行法定信息披露義務(wù)而承擔(dān)民事、行政責(zé)任的，上市公司有權(quán)對(duì)其提起訴訟。實(shí)際控制人、控股股東指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行查處。

第五十九條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時(shí)可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。

上市公司知悉實(shí)際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實(shí)際控制人的變化情況及時(shí)予以報(bào)告和公告的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定上市公司負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選。

第六十條 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)，拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務(wù)，或者實(shí)際控制人存在不得收購(gòu)上市公司情形的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕接受受實(shí)際控制人支配的股東向董事會(huì)提交的提案或者臨時(shí)議案，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令實(shí)際控制人改正，可以認(rèn)定實(shí)際控制人通過(guò)受其支配的股東所提名的董事為不適當(dāng)人選；改正前，受實(shí)際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。上市公司董事會(huì)未拒絕接受實(shí)際控制人及受其支配的股東所提出的提案的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》

（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第35號(hào)，2006年9月1日）

一、本通知所稱國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國(guó)有股東或潛在國(guó)有股東（經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國(guó)有股東的，以下統(tǒng)稱為國(guó)有股東）向上市公司注入、購(gòu)買或置換資產(chǎn)并涉及國(guó)有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。

國(guó)有股東向上市公司注入、購(gòu)買或置換資產(chǎn)不涉及國(guó)有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

二、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：

（一）有利于促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，符合國(guó)有股東發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力；

（三）標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙；

（四）標(biāo)的資產(chǎn)定價(jià)應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)化原則，有利于維護(hù)各類投資者合法權(quán)益。

三、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)做好可行性論證，認(rèn)真分析本次重組對(duì)國(guó)有股東、上市公司及資本市場(chǎng)的影響，并提出可行性報(bào)告。如涉及國(guó)有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問(wèn)題，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)制訂解決方案。

四、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)與上市公司充分協(xié)商。國(guó)有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格的保密制度和責(zé)任追究制度。國(guó)有股東聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。

五、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項(xiàng)在依法披露前，市場(chǎng)出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時(shí)，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)；必要時(shí)，應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請(qǐng)股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價(jià)格明顯異動(dòng)，對(duì)本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)調(diào)整資產(chǎn)重組方案，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)中止本次重組事項(xiàng)，且國(guó)有股東在3個(gè)月內(nèi)不得重新啟動(dòng)。

六、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

七、國(guó)有股東就本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請(qǐng)股票停牌。同時(shí)，將可行性研究報(bào)告報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)預(yù)審核。

國(guó)有股東為中央單位的，由中央單位通過(guò)集團(tuán)母公司報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)有股東為地方單位的，由地方單位通過(guò)集團(tuán)母公司報(bào)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

國(guó)有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項(xiàng)需由股東會(huì)（股東大會(huì)）作出決議的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn)后，提交股東會(huì)（股東大會(huì)）審議。

八、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國(guó)有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具意見(jiàn)，并及時(shí)通知國(guó)有股東，由國(guó)有股東書面通知上市公司依法披露。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi)，國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的，上市公司股票須立即復(fù)牌，國(guó)有股東3個(gè)月內(nèi)不得重新啟動(dòng)該事項(xiàng)。

九、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)后，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)在上市公司股東大會(huì)召開日前不少于20個(gè)工作日，按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在上市公司股東大會(huì)召開前5個(gè)工作日出具批復(fù)文件。

十、國(guó)有股東對(duì)上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：

（一）關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請(qǐng)示及方案；

（二）上市公司董事會(huì)決議；

（三）本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告及作價(jià)依據(jù)；

（四）國(guó)有股東上一年度的審計(jì)報(bào)告；

（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告或中期報(bào)告；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；

（七）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

十一、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）本次資產(chǎn)重組的原因及目的；

（二）本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來(lái)贏利預(yù)測(cè)及其依據(jù)；

（三）本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價(jià)的說(shuō)明；

（四）本次資產(chǎn)重組對(duì)國(guó)有股東及上市公司權(quán)益、贏利水平及未來(lái)發(fā)展的影響。

十二、國(guó)有股東違反本規(guī)定的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其整改，并按照監(jiān)管權(quán)限，直接或責(zé)成相關(guān)方面對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)追究賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門；情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可通報(bào)企業(yè)3年內(nèi)不得聘請(qǐng)?jiān)撝薪闄C(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

《關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知》

［國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2009年07月03日頒布，

國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)（2009）124號(hào)］

七 資源整合程序和礦業(yè)權(quán)管理

四、嚴(yán)格遵循煤炭資源整合程序

（一）縣級(jí)（含，下同）以上地方人民政府確定納入資源整合范圍的礦井，并責(zé)令停止一切生產(chǎn)活動(dòng)，暫扣采礦許可證，吊（注）銷安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證和工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；供電部門限制供電，公安部門依法注銷民用炸物品使用、儲(chǔ)存許可證，并監(jiān)督煤礦企業(yè)妥善處理剩余民用爆炸物品。

（二）縣級(jí)以上人民政府制定資源整合方案，經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施，對(duì)方案中明確直接關(guān)閉的礦井要立即實(shí)施關(guān)閉。

（三）擬設(shè)立的法人企業(yè)由工商行政管理部門對(duì)企業(yè)名稱進(jìn)行預(yù)核準(zhǔn)。

（四）國(guó)土資源主管部門對(duì)整合后的資源依法劃定礦區(qū)范圍，對(duì)整合后的資源開發(fā)利用方案進(jìn)行審查，并頒發(fā)（變更）采礦許可證。

（五）由整合礦井的法人主體委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行礦井設(shè)計(jì)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)，并按項(xiàng)目建設(shè)程序規(guī)定報(bào)批。經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)中明確不予利用的井筒要立即封閉。礦井設(shè)計(jì)必須堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)裝備。

（六）礦井設(shè)計(jì)和安全設(shè)施設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)后，由整合礦井的法人主體委托有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，并在規(guī)定的建設(shè)工期內(nèi)完成施工。同時(shí)，委托有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行施工監(jiān)理。

（七）資源整合礦井建設(shè)項(xiàng)目完工后，由礦井法人主體向設(shè)計(jì)批準(zhǔn)部門或機(jī)構(gòu)提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)組織驗(yàn)收并審批。

（八）驗(yàn)收合格的礦井依法向有關(guān)證照頒發(fā)管理機(jī)關(guān)提出辦證申請(qǐng)，取得各種證照后，方可投入生產(chǎn)。

《關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范煤炭資源整合的若干意見(jiàn)》

［安監(jiān)總煤礦（2006）48號(hào)］

促進(jìn)煤炭資源有償使用和合理開發(fā)

（一）做好煤炭資源開發(fā)規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)管理。

加強(qiáng)煤田地質(zhì)勘探，勘察程度具備規(guī)劃條件的煤炭礦區(qū)，由山西省發(fā)展改革、煤炭行業(yè)、國(guó)土資源主管部門分別組織編制礦區(qū)總體規(guī)劃、礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，在充分溝通和銜接的基礎(chǔ)上，分別報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)土資源部審批，并抄報(bào)財(cái)政部?？辈斐潭炔痪邆湟?guī)劃條件的煤炭礦區(qū)，由國(guó)家出資勘查，具備規(guī)劃條件后編制礦區(qū)總體規(guī)劃、礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。依據(jù)礦區(qū)總體規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，設(shè)置和出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)。本意見(jiàn)開始實(shí)施之日起，山西省境內(nèi)不再設(shè)置由社會(huì)投資的普查程度以下的探礦權(quán)，已經(jīng)取得的要限期提交普查報(bào)告，逾期不提交的不再受理探礦權(quán)延續(xù)登記申請(qǐng)。具體辦法由山西省政府制定，報(bào)國(guó)土資源部備案。

（二）完善礦業(yè)權(quán)有償取得制度。

現(xiàn)有煤礦無(wú)償取得的礦業(yè)權(quán)要實(shí)行有償取得。山西省要按照國(guó)家關(guān)于礦產(chǎn)資源礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓、礦業(yè)權(quán)價(jià)款處置的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合煤炭資源整合、中小型煤礦兼并重組和股份制改造，有序推進(jìn)國(guó)有地方煤礦、非國(guó)有煤礦采礦權(quán)有償取得制度的改革。

新設(shè)立煤炭資源礦業(yè)權(quán)，按照“統(tǒng)一規(guī)劃、集中開發(fā)、一次置權(quán)、分期付款”的原則，以招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式出讓。其中，國(guó)有重點(diǎn)煤炭企業(yè)需要擴(kuò)大礦區(qū)范圍解決接續(xù)資源的，按國(guó)土資源部有關(guān)規(guī)定可以協(xié)議方式有償取得探礦權(quán)和采礦權(quán)，出讓價(jià)款比照同類條件下的市場(chǎng)價(jià)確定。國(guó)有重點(diǎn)煤炭企業(yè)現(xiàn)有井田周邊由國(guó)家出資勘察形成的礦業(yè)權(quán)，同等條件下優(yōu)先出讓給該國(guó)有重點(diǎn)煤炭企業(yè)。鑒于煤炭礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化初期市場(chǎng)價(jià)格變化較大，為保障國(guó)家資源所有者權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，杜絕炒賣礦業(yè)權(quán)，對(duì)服務(wù)年限較長(zhǎng)、一次性繳納礦業(yè)權(quán)價(jià)款有困難的煤礦，可以按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定分期確定和繳納礦業(yè)權(quán)價(jià)款。

（三）合理分配和使用礦業(yè)權(quán)出讓收益。

有償出讓煤炭資源礦業(yè)權(quán)收取的價(jià)款，由中央政府和山西省政府按2∶8比例分成。礦業(yè)權(quán)價(jià)款中央留成部分按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用；地方留成部分除了用于煤炭資源勘察、保護(hù)和管理支出外，主要用于解決由于煤炭開采造成的生態(tài)環(huán)境、國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)等歷史遺留問(wèn)題。具體辦法由山西省政府提出，報(bào)財(cái)政部、國(guó)土資源部和國(guó)家發(fā)展改革委審定。對(duì)山西原國(guó)有地方煤礦、非國(guó)有煤礦已無(wú)償取得礦業(yè)權(quán)的資源，其礦業(yè)權(quán)價(jià)款中央分成部分主要用于支持山西煤炭工業(yè)發(fā)展。具體辦法由財(cái)政部、國(guó)土資源部商山西省政府確定。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意在山西省開展煤炭工業(yè)可持續(xù)

發(fā)展政策措施試點(diǎn)意見(jiàn)的批復(fù)》

［2006年6月15日國(guó)函（2006）52號(hào)］

八 其他有關(guān)規(guī)定

（一）分離煤礦企業(yè)辦社會(huì)職能。

加快分離國(guó)有煤炭企業(yè)（包括原國(guó)有重點(diǎn)煤礦）辦社會(huì)職能，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。所需費(fèi)用原則上由山西省政府負(fù)責(zé)籌集，主要通過(guò)地方分成的有償處置原國(guó)有地方煤礦、非國(guó)有煤礦已無(wú)償獲得資源的礦業(yè)權(quán)價(jià)款來(lái)解決。要統(tǒng)籌規(guī)劃，周密安排，確保礦區(qū)社會(huì)穩(wěn)定。

（二）加快培育和發(fā)展大型煤炭企業(yè)集團(tuán)。

結(jié)合大型煤炭基地建設(shè)，打破地域、行業(yè)和所有制界限，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)大型企業(yè)集團(tuán)參與山西煤炭資源開發(fā)，加快培育和發(fā)展大同煤礦集團(tuán)公司、山西焦煤集團(tuán)公司，組建區(qū)域性的陽(yáng)泉、潞安、晉城煤炭企業(yè)集團(tuán)公司。鼓勵(lì)大型煤炭集團(tuán)公司采取收購(gòu)、兼并、控股等多種形式整合地方煤礦特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦。在存量資源市場(chǎng)化過(guò)程中推進(jìn)煤炭資源整合，引導(dǎo)和鼓勵(lì)煤礦企業(yè)以“資源資產(chǎn)化管理、企業(yè)股份制改造、區(qū)域集團(tuán)化重組”的方式，組建區(qū)域性、綜合性煤炭企業(yè)集團(tuán)。

（三）加快中小型煤礦股份制改造。

按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，加快煤礦企業(yè)股份制改造。煤礦企業(yè)股份制改造過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)煤炭礦業(yè)權(quán)合理評(píng)估作價(jià)，防止資源資產(chǎn)流失。采取切實(shí)可行的措施，促使煤炭資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，促進(jìn)大型煤炭企業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)中小型煤礦生產(chǎn)技術(shù)和管理水平的提高。鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦股份制改造時(shí)，要充分兼顧?quán)l(xiāng)（鎮(zhèn)）、村的利益，調(diào)動(dòng)基層的積極性，為煤礦企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意在山西省開展煤炭工業(yè)

可持續(xù)發(fā)展政策措施試點(diǎn)意見(jiàn)的批復(fù)》

［2006年6月15日國(guó)函（2006）52號(hào)］

七、加快煤礦轉(zhuǎn)產(chǎn)和產(chǎn)煤地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

……

（二）鼓勵(lì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)職工再就業(yè)。

按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)有企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)總體規(guī)劃，繼續(xù)做好原國(guó)有重點(diǎn)煤礦政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，妥善安置職工，做好各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)，切實(shí)保障煤礦職工的合法權(quán)益。安置煤礦轉(zhuǎn)崗失業(yè)人員再就業(yè)的企業(yè)和自謀職業(yè)、自主創(chuàng)業(yè)的轉(zhuǎn)崗失業(yè)人員，符合條件的，按規(guī)定享受再就業(yè)優(yōu)惠政策。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意在山西省開展煤炭工業(yè)

可持續(xù)發(fā)展政策措施試點(diǎn)意見(jiàn)的批復(fù)》

［2006年6月15日國(guó)函（2006）52號(hào)］

加強(qiáng)煤炭資源開發(fā)管理和宏觀調(diào)控。

由國(guó)土資源部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委等部門進(jìn)一步整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序。國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同國(guó)土資源部等部門研究制訂煤炭資源開發(fā)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)煤礦企業(yè)改組、改制，鼓勵(lì)大煤礦兼并、收購(gòu)中小煤礦，走規(guī)?；⒓s化經(jīng)營(yíng)道路，推進(jìn)資源開發(fā)方式的轉(zhuǎn)變，提高煤炭資源利用效率。

加強(qiáng)煤炭資源規(guī)劃管理。國(guó)土資源部抓緊編制煤炭勘查規(guī)劃和探礦權(quán)、采礦權(quán)設(shè)置方案，組織開展國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)煤炭資源普查和必要的詳查。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)地方煤炭資源規(guī)劃的協(xié)調(diào)指導(dǎo)。

國(guó)土資源部會(huì)同財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委等部門研究加強(qiáng)煤炭資源探礦權(quán)、采礦權(quán)一級(jí)市場(chǎng)管理的有關(guān)措施，探索建立國(guó)家煤炭等礦產(chǎn)地儲(chǔ)備制度。同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范煤炭資源等探礦權(quán)、采礦權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)煤炭等礦業(yè)權(quán)有序流動(dòng)和公開、公平、公正交易。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意深化煤炭資源有償使用制度改革試點(diǎn)實(shí)施方案的批復(fù)》

［2006年9月30日國(guó)函（2006）102號(hào)］

第四章 產(chǎn)業(yè)組織

第十八條 鼓勵(lì)以現(xiàn)有大型煤炭企業(yè)為核心，打破地域、行業(yè)和所有制界限，以資源、資產(chǎn)為紐帶，通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合和兼并、重組中小型煤礦，發(fā)展大型煤炭企業(yè)集團(tuán)。鼓勵(lì)發(fā)展煤炭、電力、鐵路、港口等一體化經(jīng)營(yíng)的具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)。鼓勵(lì)大型煤炭企業(yè)參與冶金、化工、建材、交通運(yùn)輸企業(yè)聯(lián)營(yíng)。鼓勵(lì)中小型煤礦整合資源、聯(lián)合改造，實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)。

《煤炭產(chǎn)業(yè)政策》

［國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2007年11月23日頒布，（2007）80號(hào)］

四、國(guó)家地質(zhì)勘察基金（周轉(zhuǎn)金）的煤炭勘察項(xiàng)目，優(yōu)先安排國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、大型煤炭基地礦區(qū)勘察。

五、根據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、煤炭工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，逐步推進(jìn)一個(gè)礦區(qū)由一個(gè)主體開發(fā)、引導(dǎo)和促進(jìn)各類企業(yè)聯(lián)合組建大型煤炭集團(tuán)公司，并通過(guò)加大煤炭資源開發(fā)整合工作力度和加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)管理等措施，調(diào)整設(shè)置不合理的礦業(yè)權(quán)，為大型煤炭企業(yè)集團(tuán)發(fā)展創(chuàng)造條件。

六、國(guó)家提高從事煤炭資源勘察開采企業(yè)的資金、技術(shù)、安全和管理準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)格煤炭項(xiàng)目核準(zhǔn)，礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的資格審查，促進(jìn)大型煤炭企業(yè)集團(tuán)發(fā)展，淘汰和限制技術(shù)、管理落后、安全事故多發(fā)的煤炭企業(yè)。

七、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套煤炭資源的礦產(chǎn)地、已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘察開采范圍的毗鄰其余、國(guó)家出資的為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目，以及經(jīng)省級(jí)人民政府同意，報(bào)國(guó)土資源部批準(zhǔn)的大型煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目，可以協(xié)議方式，優(yōu)先向大型煤炭企業(yè)有償出讓礦業(yè)權(quán)。

地方政府要加強(qiáng)國(guó)有煤炭企業(yè)分離辦社會(huì)職能工作的組織實(shí)施和經(jīng)費(fèi)保障，加快推進(jìn)國(guó)有煤炭企業(yè)分離辦社會(huì)職能工作的步伐，減輕社會(huì)負(fù)擔(dān)。

國(guó)家鼓勵(lì)具備條件的大型煤炭企業(yè)上市，支持大型煤炭集團(tuán)公司根據(jù)建設(shè)需要，發(fā)行企業(yè)債券。

《國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 財(cái)政部 國(guó)土資源部

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) 國(guó)家安全監(jiān)督管理總局

關(guān)于印發(fā)煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整意見(jiàn)的通知》

［發(fā)改能源（2007）2178號(hào)］