第31卷第4期經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯VoL.31 No.42014年7月Econonic SurveyJul. 2014河南省人力資本財(cái)政收斂的空間分析郝秀琴(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅學(xué)院,河南鄭州450046)摘要:筆者基于河南 18個(gè)地市的面板數(shù)據(jù),以空間計(jì)量模型考察河南省人力資本財(cái)政收斂問(wèn)題,得出如下.結(jié)論:河南省人力資本財(cái)政收斂性顯著,政府自有財(cái)力、人力資本投資偏好及上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等對(duì)政府人力資本投資增長(zhǎng)具有顯著促進(jìn)作用，而人均GDP等的促進(jìn)作用并不明顯,在地市級(jí)人力資本財(cái)政資源配置過(guò)程中,存在比較顯著的空間依賴(lài)性。關(guān)鍵詞:人力資本;財(cái)政收斂;空間自相關(guān);河南省基金項(xiàng)目:教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目(12YJA790039)作者簡(jiǎn)介:郝秀琴(1970-),女,河南輝縣人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅學(xué)院副教授,主要從事財(cái).稅理論與政策研究。中圖分類(lèi)號(hào):P270.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006 - 1096(2014)04 -0133 -05收稿日期:2013 -08 -22一、文獻(xiàn)綜述.二、河南省GHP的地市差異20世紀(jì)90年代以來(lái),河南省各地市間發(fā)展的人力資本投資是指通過(guò)投資增加人的資源形成不均衡現(xiàn)象日益突出。.凝結(jié)在人的知識(shí)、技能、健康等,并以此影響未來(lái)的Coughlin(2007) 等基于新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,在貨幣和物質(zhì)收入的各種活動(dòng)。對(duì)人力資本的投資途收斂模型中加人空間因素,發(fā)現(xiàn)財(cái)政政策存在空間徑是多方面的,教育、醫(yī)療保健投入等是提升人力資依存關(guān)系。解堊(2008)等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)本的關(guān)鍵。考慮數(shù)據(jù)的可得性,選擇財(cái)政人均教育省級(jí)財(cái)政政策絕對(duì)收斂。蹤家峰等(2008)則在驗(yàn)和衛(wèi)生投入之和作為人力資本財(cái)政投資水平證我國(guó)人均財(cái)政支出絕對(duì)收斂的同時(shí),發(fā)現(xiàn)全國(guó)東( GHP)的代理變量,相關(guān)數(shù)據(jù)取自《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006 - 2011)和《地市縣財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006 -中西三大地區(qū)的財(cái)政政策存在空間相關(guān)性。2007)等。2006年以來(lái)政府實(shí)施了眾多民生項(xiàng)目,財(cái)政人首先,引入2005年~2010年河南各地市CHP力資本投資力度不斷加大,有關(guān)人力資本財(cái)政收斂的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)的時(shí)間序列圖(見(jiàn)圖1、圖2),性的研究成為我國(guó)理論界研究的重點(diǎn)課題之一。顧以描述各地市GHP的差異。根據(jù)圖1 ,CHP的標(biāo)準(zhǔn)佳峰(2008)基于空間計(jì)量研究,發(fā)現(xiàn)我國(guó)不同層級(jí)差2005年~2010年間呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì),從基礎(chǔ)教育財(cái)政資源配置的收斂性不同。潘杰等2005年的11.27上升到2009年的191.11,這一數(shù)(2011)采用省級(jí)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)考察了1997年~2009年值2010年下降為135. 82。相較于標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)CHP離散程度的刻畫(huà),變異系我國(guó)財(cái)政衛(wèi)生支出地區(qū)差異的收斂性。劉小勇等數(shù)反應(yīng)了單位芍筍十竹n的出巴章,能更好地反中國(guó)煤化I(2011)則在考慮空間相關(guān)性的基礎(chǔ)上檢驗(yàn)了我國(guó)映地市間GHYHCNMH(術(shù)了河南各地省際間政府公共衛(wèi)生投資的絕對(duì)收斂和條件收斂。市2005年,2ui0τ unr又丈不雙時(shí)動(dòng)態(tài)過(guò)程。作. 133..為消除異方差,等式兩邊的變量均采取對(duì)數(shù)形表1傳統(tǒng)OLS面板估計(jì)與空間相關(guān)性檢驗(yàn)式。其中LGHP..是各地市GHP的自然對(duì)數(shù),模型1(絕對(duì)β-收斂)模型2(條件β- 收斂)ALCHP...是LGHP.,+h和LGHP.,之差, LX..代表C0. 1612X1、X2、X3、X4等解釋變量的自然對(duì)數(shù),其中X1表LGHP.,-0.0230( -0.9021) -0. 5823( -9. 0724 )...示人均財(cái)政收入,代表地方政府自有財(cái)力;X2表示0. 5518(6. 01254)**.LX0. 01321(3.69331)...地方政府教育和衛(wèi)生支出之和占財(cái)政總支出的比0. 16611(1. 4716)重,代表地方政府人力資本投資偏好;X3表示地市LX40. 10906(3. 10656)*..人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值,代表地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;X4表R0. 00650. 5034示人均轉(zhuǎn)移支付,代表來(lái)自上級(jí)政府的財(cái)政轉(zhuǎn)移支D-w1.22711. 5618log- lkelihood141. 6360191.0462付。按照定義,如果存在β-收斂,則β<0。LX為F0. 36700. 000空時(shí)為無(wú)條件收斂框架,即估計(jì)的系數(shù)β反映的是Moran 10. 34841721**.0. 1841...絕對(duì)收斂;當(dāng)加入LX.,后,系數(shù)β反映的是- -種條件Moran 1- satistic11. 52737. 0361108收斂,即收斂速率的差異同時(shí)被其他變量決定。注:()內(nèi)為T(mén)統(tǒng)計(jì)值,* * *、* *、*分別表示1%、5%、10%的.(二)空間動(dòng)態(tài)收鮫模型顯著性水平。若地區(qū)間GHP存在顯著的空間相關(guān)性,為了得到有效.且--致的估計(jì)結(jié)果,應(yīng)采用空間面板的估計(jì)表1顯示,不存在顯著的絕對(duì)收斂,存在顯著的方法進(jìn)行估計(jì)。在檢驗(yàn)出古典回歸模型具有空間相.條件收斂,但擬合度不高(0.50)。LGHP.. LX1、關(guān)性時(shí),考慮地區(qū)或機(jī)構(gòu)間的相互關(guān)系,將空間權(quán)重LX2、LX3、LX4系數(shù)的符號(hào)均為正，LGHP.. LX1、矩陣W引人模型(1)進(jìn)行修正,即為空間計(jì)量模型，LX2、LX4在1%的水平上顯著,LX3不顯著。則系數(shù)β反映的是考慮空間自相關(guān)的條件收斂,即采用Matlab軟件對(duì)0IS估計(jì)的殘差進(jìn)行空間收斂速率的差異還受到區(qū)域間財(cái)政政策相關(guān)性的影依賴(lài)性檢驗(yàn)。空間權(quán)重矩陣采用- -階Rook鄰接矩響?？臻g計(jì)量模型有兩種:一種是空間滯后模型陣。表1中兩個(gè)模型的Moran's I指數(shù)在1%的水(SAR) ,研究各變量在-一個(gè)地區(qū)是否有擴(kuò)散效應(yīng),即平上顯著,說(shuō)明oLS估計(jì)的殘差存在明顯的空間自CHP的所有解釋變量都會(huì)通過(guò)空間傳導(dǎo)機(jī)制作用相關(guān),模型設(shè)定不恰當(dāng)。于其他地區(qū),如(2)式:目前通行的做法是計(jì)算傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)模型LMALGHP;,i+k =a + BLGHP.. + φLX. + ρWLcHP +-Lag、LM-Error及其穩(wěn)健形式的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量Ro-8:.,,t=1,2,.,(1-k)(2)bustLM-LAG和RobustLM-ERR。首先比較LM其中, WIcHp為空間滯后因變量,p為空間滯后系數(shù)，- Lag和LM - Eror的顯著性,如果兩個(gè)只有一個(gè)統(tǒng)而ε;服從均值為0、方差為8的獨(dú)立正態(tài)分布。若計(jì)上顯著,則選用相應(yīng)的模型。如果都顯著,選擇ρ顯著異于零,表示有空間相關(guān)性。Robust指標(biāo)中更顯著的模型。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。另一種是空間誤差模型( SEM) ,研究相鄰地區(qū)贊2 OLS殘差的兩個(gè)拉格朗日檢驗(yàn)關(guān)于因變量的誤差對(duì)本地區(qū)觀察值的影響程度,即空間依賴(lài)性檢驗(yàn) 模型1(絕對(duì)β-收斂)模型2(條件β-收斂)區(qū)域外溢是隨機(jī)沖擊的作用結(jié)果,如(3)式:LMLAG92. 5040..15. 3502***ALGHP,i+h=a + BLGHP.. + φLX,, + ρWLcH +Robust LMLAG466.4157***251. 7084***6..,t=1,2,.,(t-k);&=λW。+μ;(3)LMERR98. 86880.2735Robust LMERR472. 7805***236.6316***_若λ顯著異于零,表明存在空間自相關(guān)。注:* * *、* *、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。五、河南省GHP收斂的空間分析表2顯示,模型1中,在1%的顯著水平上兩個(gè)(- )傳統(tǒng)OLS面板估計(jì)與空間相關(guān)性檢驗(yàn)LM值都顯著,1%的水平上LM - Error的值較LM-首先給出經(jīng)典線性回歸模型的olS面板估計(jì)Lag大。由于LM-Lag在1%的水平上顯著,而LM結(jié)果。由于樣本量受限,這里不考察長(zhǎng)期β-收斂,- Error不顯著。因此,絕對(duì)收斂和條件收斂分別選僅考察短期(k=1)的β-收斂。利用Stata 軟件進(jìn)擇空間誤差模型(SEM)和空間滯后模型(SAR)更行Hausman檢驗(yàn)表明,絕對(duì)收β-斂和條件β-收為合適。中國(guó)煤化工。斂分別適用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型,估計(jì)結(jié)果見(jiàn)檢驗(yàn):DHCNMHG表1。由于空同雙應(yīng)的行任，不用取小二乘法估計(jì)的，135●系數(shù)是無(wú)偏的,但不是有效的。-般采用極 大似然首先看絕對(duì)收斂模型。SEM模型中, β系數(shù)值法(ML)進(jìn)行估計(jì)。空間權(quán)重矩陣采用的是一階為負(fù)(-0.129),空間滯后效應(yīng)為0.725,比SAR模Rook鄰接矩陣。為了比較,分別給出了絕對(duì)收斂和型的收斂速度慢,但空間影響較大。條件收斂的兩種空間模型。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3:其次分析條件收斂SAR模型。從模型估計(jì)結(jié)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型采用最大似然估計(jì)法果可知,在控制了LX1、LX2、LX3、LX4等等方面的差(ML) ,擬合優(yōu)度檢驗(yàn)意義不大。從表3中可以看異后,地市GHP增長(zhǎng)顯著收斂,速度為5. 27%。出,通過(guò)對(duì)數(shù)似然函數(shù)值、各解釋變量系數(shù)符號(hào)及顯從控制變量的系數(shù)來(lái)看,X1對(duì)CHP增長(zhǎng)具有著性水平的比較,絕對(duì)收斂采用SEM模型更合適,顯著促進(jìn)作用,在1%顯著性水平下,LX1的系數(shù)為與上面的分析結(jié)論-致。兩種條件收斂模型的對(duì)數(shù)0.524,表明自有財(cái)力較高的地區(qū)，GHP增長(zhǎng)更快,似然函數(shù)值、各解釋變量系數(shù)符號(hào)及顯著性水平都如果一個(gè)地區(qū)的自有財(cái)力水平比其他地區(qū)高1個(gè)百比較接近,系數(shù)的大小差別也不大,表面上很難選擇分點(diǎn),其GHP增長(zhǎng)將比其他地區(qū)高5.24%。這可能哪一個(gè)模型。但是,就上面的分析,空間滯后模型與2001年開(kāi)始真正將民生項(xiàng)目的支出列人干部責(zé)(SAR)更合適。任制優(yōu)先考核指標(biāo)有密切關(guān)系一-對(duì) 民生類(lèi)的公共以下對(duì)空間模型結(jié)果作進(jìn)一步分析。產(chǎn)品,地方政府由不太重視它的支出轉(zhuǎn)向更為重視。表3空間面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果絕對(duì)β-收斂條件β-收斂SAR0. 1332(2. 1997 )0.4233(4.8891)**LCHP..-0.0390( -1.7106)●-0. 1290( -3. 8047)*** -0.5265( -8.2138)***-0. 5472( -8. 6793)***LX10. 5237(5.9563)***0. 6059 (8. 05)LX20. 075(1.7543)*0. 0136(3.1798)*..LX30. 0867(0.7807)0. 1121(3. 2802) ***x40.1107(3.3027)***0. 1220(1.2974 )0.7250(9. 8359 )...0. 1910(0.9819)W * dep. var.0.6480*** .0. 3010(2.3217)*.R?0.56960.5438 .Adj-R20. 00050.00650. 55040.51750.00450. 00370. 00270. 0028log-likelihood158. 5381163. 2391193. 8314191. 34211081008注:* * *、* *、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。LX2在10%的顯著性水平下回歸系數(shù)為0.008,資本投資等民生項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)配套轉(zhuǎn)移支付力度,同表明政府人力資本投資偏好與GHP同方向變化,前時(shí)將-部分地方財(cái)政支出“粘”在了人力資本投資者對(duì)后者有明顯的促進(jìn)作用,政府人力資本投資偏項(xiàng)目上。好提升每增加--個(gè)百分點(diǎn),將促使CHP增長(zhǎng)率提高空間自相關(guān)系數(shù)p為0.30 ,顯著性為5% ,表明0. 008個(gè)百分點(diǎn)。與絕對(duì)數(shù)相比,這- -指標(biāo)的變化周邊地市財(cái)政人力資本投資增長(zhǎng)能帶動(dòng)自身的財(cái)政幅度通常隱含著絕對(duì)數(shù)倍數(shù)的增加,可見(jiàn),政府的人人力資本投資增長(zhǎng)。力資本投資偏好對(duì)GHP增長(zhǎng)很重要。LX3的系數(shù)是正的，但統(tǒng)計(jì)不顯著,說(shuō)明各地市六、結(jié)論與政策建議經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)人力資本投資的作用較弱,這與馬斯(一)結(jié)論格雷夫有關(guān)財(cái)政支出增長(zhǎng)的理論解釋并不- -致-基于河南省18個(gè)地市2005 - 2010年的面板數(shù)政府教育、衛(wèi)生等人力資本投資增長(zhǎng)速度會(huì)隨著人據(jù),對(duì)河南地市人力資本投資財(cái)政收斂的空間分析均收入水平提升而倍數(shù)增加?？赡艿脑蚴墙?jīng)濟(jì)增表明:一是各地市財(cái)政人力資本投資存在顯著的絕長(zhǎng)質(zhì)量不高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的財(cái)政收入貢獻(xiàn)度偏低,這一對(duì)收斂 和條件收斂;二是從時(shí)間序列來(lái)看,地方政府結(jié)論與郝秀琴(2011 )的實(shí)證分析結(jié)果- -致。自有財(cái)力、政府人力資本投資偏好、上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支LX4的系數(shù)顯著為正，上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付每提付等對(duì)政府"中國(guó)煤化工顯著地促進(jìn)作高1個(gè)百分點(diǎn), GHP增長(zhǎng)將提高0.11個(gè)百分點(diǎn)?？捎?而人均YHCN M H月顯;三是周邊能的原因是從2001年開(kāi)始,中央財(cái)政加大了對(duì)人力地區(qū)政府人力頁(yè)平僅貧瑁長(zhǎng)肥帶切自身的政府人力●136.資本投資增長(zhǎng)。略了空間因素的客觀存在,不僅直接影響到研究結(jié)(二)政策建議果的可靠性,更重要的是相應(yīng)的政策啟示會(huì)被掩蓋。為進(jìn)一步加大地市財(cái)政人力資本投資力度,加基于上述判斷,未來(lái)制定人力資本投資等相關(guān)政策,快地市間人力資本財(cái)政收斂速度,應(yīng)該著重推進(jìn)以應(yīng)將城市的空間相互依存納人其中,注重區(qū)域政策下幾個(gè)方面的工作: .的空間聯(lián)系,實(shí)現(xiàn)地區(qū)間聯(lián)動(dòng),加快人力資本投資收第一,提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,涵養(yǎng)財(cái)源,提高經(jīng)濟(jì)斂,促進(jìn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。增長(zhǎng)的財(cái)政收入貢獻(xiàn)度。特別是近期財(cái)政收人進(jìn)入下行通道,而人力資本投資等民生支出必須保證處參考文獻(xiàn):在上升通道,財(cái)政收支矛盾日趨凸顯。正確的路徑顧佳峰.2008. 中國(guó)基礎(chǔ)教育財(cái)政收斂性實(shí)證研究選擇應(yīng)以科學(xué)劃分政府間的事權(quán)和財(cái)力為基礎(chǔ),積基于空間計(jì)量視角[J].教育經(jīng)濟(jì)與計(jì)量(4):48極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,加強(qiáng)稅收征管,規(guī)范財(cái)政收-53.郝秀琴2011.河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政支出與稅收收入人,增加各級(jí)政府可用財(cái)力。的動(dòng)態(tài)計(jì)量分析[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯(4) :46 - 50.第二,改變政績(jī)觀,從本質(zhì)上發(fā)揮政府職能,克解堊.2008.我國(guó)財(cái)政政策收斂的空間計(jì)量分析[J].社服政府缺位與越位,保證將有限的財(cái)政資金投向合會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線(7):71 -77.理的領(lǐng)域。應(yīng)變革地方政府(地方官員)以經(jīng)濟(jì)增劉小勇，丁煥峰.2011. 區(qū)域公共衛(wèi)生服務(wù)收斂性研長(zhǎng)為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制,逐步將人力資本等引入地方究-基于動(dòng)態(tài)空間 面板模型的實(shí)證分析[J].經(jīng)政府政績(jī)考核體系。濟(jì)評(píng)論(4):70 -78.第三,充分發(fā)揮上級(jí)財(cái)政的財(cái)力均衡作用和支呂煒,王偉同.2010. 政府服務(wù)性支出緣何不足?一出引導(dǎo)作用。中央和省級(jí)政府要加大對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水基于服務(wù)性支出體制性障礙的研究[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體平比較低地區(qū)的支持力度,以平衡各地的GHP差制比較(1):12 -23.異,逐步穩(wěn)定提高GHP水平。上級(jí)政府要積極引導(dǎo)潘杰,劉國(guó)恩,李晨趙.2011. 我國(guó)政府衛(wèi)生支出地區(qū)差異收斂性研究[J].財(cái)政研究(10):17- 19.地方政府對(duì)自身財(cái)權(quán)的合理使用。2006 年以來(lái)實(shí)蹤家峰,蔡偉賢.2008. 中國(guó)地方財(cái)政支出趨同研究施的眾多民生項(xiàng)目顯著地提升了各地區(qū)的民生性支[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)(7):43 -47.出比重,反映了政府針對(duì)公共服務(wù)項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)改革COUCHLIN C C,THOMAS A.2007. Spatial dependence也能夠有效地促進(jìn)地方政府的公共服務(wù)支出,盡管in models of state fiscal policy convergence[ J]. Public這種行為可能是非主觀的被動(dòng)的。Finance Review, 35(3) :361 - 384.最后,政策設(shè)計(jì)要充分考慮空間的依賴(lài),如果忽(蝙校:少卿)Spatial Analysis on Finance Convergence of Human Capital in Henan ProvinceHAO Xiu-qin(School of Public Finance and Taxation, Henan University of Economics and Law, Zhengzhou 450046, China)Abstract: Based on the panel data of 18 cities , establishing spatial econometric model, this paper analyzes finance convergence of hu-man capital in Henan Province. Finance convergence exists significantly ;the analysis of the control variables shows that own financialresources, human capital investment preferences and the financial transfer payment from the higher-level govements had increased thedisparity of financial investment on buman capital among cities , but the infuence of GDP per capita is not sigificant; there are signif-cant spatial dependence during the allocation process of city-level financial resources on human capital. In order to speed up the bumancapital' s finance convergence among cities and promote the balanced development of regional economy ，we should improving fiscalrevenue contribution of economice growth ，fundamentally change the incentive mechanism of the local govemment, actively play thehigher-level governments' balanced role of financial resources and guiding role ,and design policy in full consideration of regional spa-tial dependence. .Key words: human capital ; finance convergence; spatial autocorrelation ;Henan Province中國(guó)煤化工MHCNMHG,137●