《安全生產(chǎn)法》條文釋義學(xué)習(xí)第112、113條
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#《安全生產(chǎn)法》條文釋義學(xué)習(xí)
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第一百一十二條
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反本法規(guī)定，被責(zé)令改正且受到罰款處罰，拒不改正的，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門可以自作出責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。
本條是關(guān)于對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違法行為“按日計(jì)罰”的規(guī)定。
近年來(lái)，環(huán)境保護(hù)法、水污染防治法、固體廢物污染環(huán)境防治法等多部環(huán)保法律規(guī)定了“按日計(jì)罰”措施，對(duì)有效打擊、遏制持續(xù)違法行為發(fā)揮了重要作用。針對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位“屢禁不止、屢罰不改”等違法現(xiàn)象，這次安全生產(chǎn)法修改，參考環(huán)保法律關(guān)于“按日計(jì)罰”有關(guān)規(guī)定，增設(shè)按日計(jì)罰措施，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的違法成本，嚴(yán)厲打擊拒不整改、虛假整改等違法行為。按日計(jì)罰措施比較嚴(yán)厲，需要設(shè)定嚴(yán)格的適用條件，防止在實(shí)踐中被濫用。根據(jù)本條的規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施按日計(jì)罰，需要具備以下三個(gè)條件：
1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反本法規(guī)定。本法明確規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)職責(zé)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)有履行本法和其他法律、法規(guī)規(guī)定的有關(guān)安全生產(chǎn)的法定義務(wù)，違反這些義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施按日計(jì)罰的基本前提是該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反了本法的規(guī)定。按日計(jì)罰措施的實(shí)施對(duì)象是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。
2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位被責(zé)令改正，且受到罰款處罰?！笆艿搅P款處罰”，即有關(guān)部門強(qiáng)制違法行為人在一定期限內(nèi)繳納一定數(shù)量貨幣而使其遭受經(jīng)濟(jì)利益損失。實(shí)施按日計(jì)罰，“被責(zé)令改正”和“受到罰款處罰”這兩個(gè)條件需同時(shí)兼?zhèn)洹Ｊ崂肀痉ㄏ嚓P(guān)規(guī)定，同時(shí)符合這兩個(gè)條件的包括第97條、第98條、第99條、第101條、第102條第103條第104條、第105條、第109條等條文。3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在拒不改正情形。本法有關(guān)“責(zé)令改正”且給予“罰款處罰”情形中的“責(zé)令改正”，多數(shù)是“責(zé)令限期改正”，要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在限定期限內(nèi)改正到位。實(shí)踐中，“拒不改正”的典型表現(xiàn)是：有些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在限定期限內(nèi)無(wú)動(dòng)于衷、置之不理，甚至明確表示拒絕改正；有些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位雖表面上采取改正措施。但改正措施流于形式，不符合有關(guān)部門責(zé)令改正的實(shí)質(zhì)要求和主要目的，敷衍了事，本質(zhì)上是逃避改正、拒絕改正。
以上三個(gè)條件缺一不可，需同時(shí)符合才能實(shí)施按日計(jì)罰?？紤]到“按日計(jì)罰”措施比較嚴(yán)厲，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的違法情況比較復(fù)雜，實(shí)踐中需要由負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門根據(jù)以上適用條件和違法行為具體情況，綜合判斷后決定是否實(shí)施“按日計(jì)罰”。比如，認(rèn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是否屬于“拒不改正”，需根據(jù)主客觀相統(tǒng)一的原則，進(jìn)行綜合判斷，慎重決定是否作出按日計(jì)罰的決定，既避免失之于寬，又避免苛之過(guò)嚴(yán)。實(shí)踐中，有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位雖積極落實(shí)、認(rèn)真整改，但由于技術(shù)復(fù)雜、工程量大等原因，以及意外事件、不可抗力等因素，導(dǎo)致未能在限定期限內(nèi)完全改正到位?？紤]到這種情況下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主觀上違法惡意不強(qiáng)，且客觀上已經(jīng)采取實(shí)質(zhì)性的、主要的整改措施，就不宜認(rèn)定為“拒不改正”。
作為安全生產(chǎn)執(zhí)法中的一項(xiàng)重要制度，“按日計(jì)罰”的起始期限、計(jì)算基數(shù)和計(jì)算方式等規(guī)則如何操作適用，將是執(zhí)法過(guò)程中面臨的突出問(wèn)題，有必要予以明確。
1.本條規(guī)定，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門可以自作出責(zé)令改正之日的次日起開(kāi)始計(jì)算連續(xù)罰款日期。責(zé)令改正區(qū)分為責(zé)令立即改正和責(zé)令限期改正。在責(zé)令立即改正的情況下，如果生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不改正，可以從有關(guān)部門作出責(zé)令立即改正決定之日的次日起開(kāi)始計(jì)算；在責(zé)令限期改正的情況下如果生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在限定期滿后被認(rèn)定屬于拒不改正，從有關(guān)部門作出責(zé)令限期改正決定之日的次日起開(kāi)始計(jì)算。
2.計(jì)算基數(shù)。本條規(guī)定按照“原處罰數(shù)額”按日連續(xù)處罰，“原處罰數(shù)額”即指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位被作出責(zé)令改正時(shí)受到罰款處罰的數(shù)額。例如，根據(jù)本法第98條的規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有相關(guān)違法行為的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。如果行政機(jī)關(guān)按照本條規(guī)定，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位限期改正，并處20萬(wàn)元的罰款，“原處罰數(shù)額”即20萬(wàn)元。
3.計(jì)算方式。按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰，即按照原處罰數(shù)額按日累加連續(xù)計(jì)算，并非按日倍增計(jì)算或者以其他方法計(jì)算，避免處罰過(guò)重。同時(shí)，本法有些條文還規(guī)定了“逾期未改正”的法律責(zé)任，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位逾期拒不改正的情況下，在可以適用按日計(jì)罰”規(guī)定的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)適用以上關(guān)于逾期未改正法律責(zé)任的規(guī)定。例如，本法第101條規(guī)定，“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款”。如果行政機(jī)關(guān)就生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反本條規(guī)定適用“按日計(jì)罰”，那么還應(yīng)當(dāng)適用責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款的規(guī)定。
例如：(1)有關(guān)部門于1月1日按照本法第102條的規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未采取措施消除事故隱患的違法行為，作出責(zé)令立即消除事故隱患，處5萬(wàn)元罰款的決定。1月5日，有關(guān)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不采取措施消除事故隱患。那么有關(guān)部門可以按照本條規(guī)定，自1月2日起，按照每日5萬(wàn)元的金額連續(xù)計(jì)罰，即可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位再處以20萬(wàn)元的罰款，總罰款金額為25萬(wàn)元。(2)有關(guān)部門在1月1日根據(jù)本法第102條的規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未采取措施消除事故隱患的違法行為，作出責(zé)令限期10日消除事故隱患，處5萬(wàn)元罰款的決定。該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在限定時(shí)間內(nèi)拒不改正，有關(guān)部門可以在1月11日作出按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰的決定，自1月2日起開(kāi)始計(jì)算，役照每日5萬(wàn)元的金額連續(xù)計(jì)罰，即可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位再處以50萬(wàn)元的罰款，總罰款金額為55萬(wàn)元。
需要說(shuō)明的是，在本法中規(guī)定“按日計(jì)罰”制度，并非單純讓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)巨額違法成本，罰款不是主要目的，而是針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒不改正違法行為的情況，通過(guò)罰款數(shù)額的不斷累加，使違法者感受到巨大的經(jīng)濟(jì)懲戒，從而受到法律的震懾迫使其盡早改正違法行為，履行安全生產(chǎn)責(zé)任。因此，按日計(jì)罰不能無(wú)限期計(jì)罰，如果實(shí)施“按日計(jì)罰”措施已經(jīng)不能或者逾期不能制止違法行為持續(xù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取停業(yè)整頓、關(guān)閉等合理措施，有效制止違法行為的持續(xù)發(fā)生，避免一罰了之，用罰款代替其他合理措施。
第一百一十三條
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在下列情形之一的，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)地方人民政府予以關(guān)閉，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；情節(jié)嚴(yán)重的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人：
（一
)存在重大事故隱患，一百八十日內(nèi)三次或者一年內(nèi)四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；
（二
)經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；
（三
)不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的；
（四
)拒不執(zhí)行負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)備管理職責(zé)的部門作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。
本條是關(guān)于對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在嚴(yán)重違法行為予以關(guān)閉和吊銷證照的規(guī)定。
1.存在重大事故隱患，180日內(nèi)3次或者1年內(nèi)4次受到本法規(guī)定的行政處罰的。根據(jù)本法的規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患排在治理情況，對(duì)應(yīng)急管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患及時(shí)排除、整數(shù)重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用存在重大事故隱患，但180日內(nèi)未受3次或者1年內(nèi)未受4本法規(guī)定的行政處罰的，以及180日內(nèi)3次或者1年內(nèi)4次受本法規(guī)定的行政處罰，但不存在重大事故隱患的，均不屬于本條規(guī)定的違法行為。
2.經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的。本法第20條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須具備的前提條件。本法對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)條件有若干規(guī)定，例如要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；安全設(shè)備的安裝、使用、檢測(cè)、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；等等。根據(jù)本法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)由有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，給予責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓等行政處罰。根據(jù)本條的規(guī)定，經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備安全生產(chǎn)條件的，屬于本條規(guī)定的違法行為。
3.不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的。國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，根據(jù)生產(chǎn)安全事故造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失，重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，不具備安全生產(chǎn)條件導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的，屬于本條規(guī)定的違法行為。
4.執(zhí)行負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。根據(jù)本法的規(guī)定，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施或者設(shè)備的決定的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行，及時(shí)整頓。如果生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)整頓的，就構(gòu)成本條規(guī)定的違法行為。
本條違法行為的主體包含兩類：一是有本條規(guī)定的違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位：二是有本條規(guī)定的違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。
1.予以關(guān)閉，依法吊銷有關(guān)證照。由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位具有本條規(guī)定的嚴(yán)重違法行為，不能再繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)地方人民政府予以關(guān)團(tuán)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。這里所說(shuō)的關(guān)閉，是指行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的企業(yè)、事業(yè)單位或者其他組織，依法剝奪其從事某項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利的一種行政處罰。關(guān)閉，對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位來(lái)說(shuō)，是一種比較嚴(yán)厲的行政處罰，因此在實(shí)施時(shí)應(yīng)當(dāng)慎重。對(duì)于不依法執(zhí)行這些措施，甚至因此導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，要依法追究其法律責(zé)任。根據(jù)本條的規(guī)定，對(duì)于有本條規(guī)定的違法行為的，在予以關(guān)閉的同時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。這里的“吊銷有關(guān)證照”，是指有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法取消生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法憑證，包括吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷采礦許可證、吊銷危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證、吊銷危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證等。吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門取消企業(yè)和個(gè)體工商戶經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)登記后獲得的從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法憑證；吊銷采礦許可證，是指由礦產(chǎn)資源主管部門取消有違法行為的單位所取得的許可開(kāi)采礦產(chǎn)資源的合法憑證，取消其采礦的資格；吊銷危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，是指由負(fù)責(zé)頒發(fā)許可證地有關(guān)部門取消違法單位所取得的許可其從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的合法憑證，取消該企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格。
2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。具有本條規(guī)定的嚴(yán)重違法行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人，這里的5年內(nèi)包含本數(shù)?！兑庖?jiàn)》規(guī)定，對(duì)被追究刑事責(zé)任的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者依法實(shí)施相應(yīng)的職業(yè)禁入，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重大責(zé)任的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員依法嚴(yán)肅追究法律責(zé)任，并依法實(shí)施相應(yīng)的行業(yè)禁入。這一規(guī)定還吸收了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的有關(guān)內(nèi)容。其中規(guī)定，事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。
3.情節(jié)嚴(yán)重的，該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。對(duì)于具有本條規(guī)定的違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)該生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人實(shí)施終身禁業(yè)限制，即終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。
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