本文件規(guī)定了證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理工作中，投資者評估數(shù)據(jù)的建設目標及數(shù)據(jù)范圍，內(nèi)部評估數(shù)據(jù)的評估口徑、數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)要素，外部評估數(shù)據(jù)引入原則、評估機制、數(shù)據(jù)范圍及引入流程規(guī)范等，并提供了投資者評估數(shù)據(jù)的最佳實踐。
本文件適用于證券經(jīng)營機構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數(shù)據(jù)體系，為動態(tài)評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數(shù)據(jù)基礎。
本文件不適用于涉及國家秘密的數(shù)據(jù)。 JR/T 0262-2022 證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理投資者評 　　　　　　　估數(shù)據(jù)要求 nvestor suitability management for securities institution-Investor 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 rating data requirements 2022-11-14發(fā) 布 2022-11-14實 施 中 國 證 券 監(jiān) 督 管 理 委 員 會 發(fā) 布 JR/T 0262-2022 目 次 前 言 ．． ． ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ？ ． ． ． ． II 引 言 ？.............................................................................. II