80歲的中國(guó)工程院院士，被立案
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4月19日晚間，中科曙光（603019.SH）發(fā)布關(guān)于公司董事收到立案告知書的公告。公告稱，
中科曙光董事長(zhǎng)李國(guó)杰于2024年4月19日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》
（編號(hào)：證監(jiān)立案字0012024004號(hào)），
因其涉嫌短線交易中科曙光股票
，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對(duì)其立案。截至4月19日收盤，中科曙光股價(jià)報(bào)44.67元/股，跌幅4.45%。
針對(duì)董事長(zhǎng)被立案調(diào)查，中科曙光稱本次事項(xiàng)系對(duì)李國(guó)杰個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司董事會(huì)運(yùn)作及公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，李國(guó)杰將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
董事長(zhǎng)配偶短線交易獲利50萬(wàn)元
4月11日，上交所向中科曙光下發(fā)監(jiān)管工作函，就公司董事親屬短線交易事項(xiàng)明確監(jiān)管要求。
據(jù)中科曙光4月12日披露的《關(guān)于董事親屬短線交易及致歉的公告》顯示，李國(guó)杰的配偶張蒂華于2023年3月3日至2024年3月14日期間通過集中競(jìng)價(jià)交易方式買賣該公司股票。上述交易周期內(nèi)，張蒂華累計(jì)買入中科曙光股票3343296股（141筆），累計(jì)成交金額合計(jì)約153669067.94元；累計(jì)賣出公司股票3342596股（91筆），累計(jì)成交金額合計(jì)約154417295.06元；扣除交易傭金、印花稅等稅費(fèi)后累計(jì)收益589779.30元。截至4月12日，張蒂華尚持有該公司股票700股。
根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：“上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有”。“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。
中科曙光表示，按照規(guī)定，張蒂華上述交易構(gòu)成短線交易，所獲收益及后續(xù)收益應(yīng)歸公司所有。截至本公告披露日，張蒂華已將本次短線交易所得收益58.98萬(wàn)元全額上交至公司。
中科曙光稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。其交易期間未征詢李國(guó)杰意見，亦未告知上述交易行為，系個(gè)人根據(jù)證券市場(chǎng)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資行為，李國(guó)杰不知悉其證券賬戶交易情況，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。
中科曙光最后稱，張蒂華女士已認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)交易的嚴(yán)重性，對(duì)因本次短線交易行為給市場(chǎng)和投資者帶來(lái)的不良影響向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。李國(guó)杰先生對(duì)于未能對(duì)其親屬及時(shí)盡到督促義務(wù)、未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)其親屬買賣公司股票深表自責(zé)。李國(guó)杰先生、張蒂華女士承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
中科曙光稱，公司將以該事件為鑒，要求持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，并將進(jìn)一步督導(dǎo)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員強(qiáng)化對(duì)親屬行為的監(jiān)督管理，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，避免此類事項(xiàng)再次發(fā)生。
《證券法》規(guī)定，短線交易指的是上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
其中，也包括上述人員的配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
由于上市公司持有5%以上股份的股東、“董監(jiān)高”等人員更容易獲得內(nèi)幕信息，其借助內(nèi)幕消息獲利的可能性也更大。而短線交易的具體情形復(fù)雜，其認(rèn)定和查處難度較大。
實(shí)際中，A股市場(chǎng)的短線交易更是“扎堆”頻發(fā)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自2024年以來(lái)，多達(dá)40余家上市公司的大股東、“董監(jiān)高”人員或親屬涉及進(jìn)行短線交易。
4月11日至12日，除中科曙光外，另有3家上市公司因涉及短線交易致歉，包括大葉股份（300879.SZ）、森霸傳感（300701.SZ）、康緣藥業(yè)（600557.SH）。
從累計(jì)交易金額看，中科曙光董事長(zhǎng)配偶張蒂華以1.54億元排在首位。
對(duì)于短線交易的原因，上市公司給出的答復(fù)極為相似。比如，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)不了解、不熟悉新三板等股票操作系統(tǒng)致使誤交易等。
為打擊短線交易行為，2023年7月，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見，擬圍繞大股東、董監(jiān)高等特定投資者，進(jìn)一步明確細(xì)化特定短線交易的適用標(biāo)準(zhǔn)。
近期，證監(jiān)會(huì)多次表態(tài)，對(duì)于資本市場(chǎng)亂象，會(huì)堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。在此背景下，監(jiān)管也加強(qiáng)了對(duì)違規(guī)短線交易行為的打擊力度。
以恒星科技（002132.SZ）為例，今年4月，其董事長(zhǎng)謝曉博和總經(jīng)理謝曉龍因構(gòu)成短線交易行為，分別被河南監(jiān)管局給予警告并處以80萬(wàn)元的罰款。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果，謝曉博和謝曉龍的父母謝某軍和焦某芬在2023年8月28日和9月7日、9月11日進(jìn)行了“恒星科技”股票的賣出和買入操作，累計(jì)成交金額8500萬(wàn)元。
李國(guó)杰介紹
李國(guó)杰：1943年5月29日出生于湖南邵陽(yáng)，計(jì)算機(jī)專家，中國(guó)工程院院士、第三世界科學(xué)院院士，中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所研究員、博士生導(dǎo)師，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)計(jì)算機(jī)與控制學(xué)院院長(zhǎng)。
1999年擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所所長(zhǎng)；2000年被評(píng)為全國(guó)先進(jìn)工作者；2001年當(dāng)選第三世界科學(xué)院院士；2004年兼任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)系主任，同年擔(dān)任中國(guó)計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)。
2012年擔(dān)任中國(guó)科學(xué)院大學(xué)計(jì)算機(jī)與控制學(xué)院院長(zhǎng)。
李國(guó)杰主要從事計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)、并行算法、人工智能、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略等方面的研究。
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