2008年安陽師范學(xué)院學(xué)報45統(tǒng)計執(zhí)法的博弈分析楊志勇(西北師范大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,甘肅蘭州730070)[摘 要]目前我國統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象還相當(dāng)嚴(yán)重,并引起了社會各界的普遍關(guān)注。本文運用博弈論作為分析工具,并引人重復(fù)博弈研究了統(tǒng)計執(zhí)法中數(shù)據(jù)報方與查方的關(guān)系,從統(tǒng)計執(zhí)法的角度揭示了統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真的原因,并提出了相應(yīng)的政策建議。[關(guān)鍵詞]統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真;統(tǒng)計執(zhí)法;博弈模型[中圖分類號]F224.32[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章縮號]1671-5302001-0045-04隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,特別是我國加入的數(shù)據(jù)再審查整理一次,又向它的上級統(tǒng)計部門世貿(mào)組織后,統(tǒng)計工作面臨的內(nèi)外部環(huán)境都發(fā)生報送數(shù)據(jù);經(jīng)過最后-級統(tǒng)計部門審查并整理后,了較大變化,統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量也就越來越多地受到形成最終用戶(主要是政府)所需要的綜合統(tǒng)計數(shù)了人們的關(guān)注。統(tǒng)計數(shù)據(jù)是國家最重要、最基本據(jù)。在這個統(tǒng)計數(shù)據(jù)生成過程中，我們把所有提的信息資源,既是實施科學(xué)決策和科學(xué)管理的重供數(shù)據(jù)的一方稱為“報方”;把所有接受數(shù)據(jù),并對要依據(jù),也是評價、考核和衡量政績的主要標(biāo)準(zhǔn)。.數(shù)據(jù)進行審查的統(tǒng)計執(zhí)法-方稱為“查方”。由于但近年來,在一-些地區(qū),部門和領(lǐng)域中,統(tǒng)計數(shù)據(jù)報方報送真實數(shù)據(jù)和報送虛假數(shù)據(jù)的得益不同，失真的現(xiàn)象愈演愈烈,主要表現(xiàn)為:- -是虛報,瞞查方在執(zhí)法過程中積極審查和不審查的得益也不報統(tǒng)計數(shù)據(jù);二是遲報,拒報統(tǒng)計數(shù)據(jù);三是偽造，同,這樣就存在著利益差異。結(jié)果報方可能并不篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)。這些現(xiàn)象干擾了黨和政府對社會總是提供真實數(shù)據(jù),查方也可能并總是積極審查經(jīng)濟的正確決策,擾亂了正常的社會秩序,敗壞了數(shù)據(jù),博弈活動就會發(fā)生。我們把報方提供真實黨風(fēng)和社會風(fēng)氣。統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真同時也危害著企數(shù)據(jù)稱為“報真" ,提供虛假數(shù)據(jù)稱為“報假”。這業(yè)、部門、地區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營活動和經(jīng)濟的正常發(fā)樣博弈中報方的策略空間就為{報真,報假}。同展,甚至對國民經(jīng)濟的正常運行造成傷害。因此時查方在執(zhí)法中可以選擇審查和不審查,查方的人們對提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的呼聲越來越高,相關(guān)策略空間就為{審查 ,不審查}。我們假定:若報方的文章也發(fā)表了很多,其中利用博弈論研究此問報假遇到查方不審查,則其報假得手,取得V(V>題的也有數(shù)篇,但是利用博弈模型從統(tǒng)計執(zhí)法者0)的價值(可理解為騙取的榮脊稱號、物質(zhì)獎勵或，的角度研究的還很少見。本文利用博弈模型研究者晉升職務(wù));若報方報假遇到審查,則該報方要了在數(shù)據(jù)傳遞過程中不但應(yīng)該懲罰數(shù)據(jù)報假的一被懲罰,其負(fù) 效應(yīng)為-C(C>0)。再設(shè)查方不審方,而且應(yīng)該加重懲罰失職的統(tǒng)計執(zhí)法者,這樣才查時也未發(fā)生數(shù)據(jù)報假,其效應(yīng)為S(S> 0)(即沒能使統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象越來越鮮見。有付出審查成本,也得到了很好的“休息");而不一、模型建立審查時發(fā)生了數(shù)據(jù)報假,則其負(fù)效應(yīng)為- D(D>從統(tǒng)計數(shù)據(jù)的生成過程來看:統(tǒng)計數(shù)據(jù)的生0)(如受到處分,對經(jīng)濟有效評估造成損失，民眾成有其信息源頭、中間的傳遞與處理和最后的用的抱怨等)。最后,我們設(shè)報方報送真實數(shù)據(jù)和查戶。信息源頭是指:各類企事業(yè)單位、其他基層組方對報方進行審查都屬其份內(nèi)工作,其效應(yīng)均為織和居民戶;中間的傳遞處理指:統(tǒng)計部門審查并0。 現(xiàn)在建立一個雙方博弈的得益矩陣如表1。整理統(tǒng)計數(shù)據(jù)后向，上級統(tǒng)計部門傳遞數(shù)據(jù);上級在表1中,每一組數(shù)值的前一個表示報方的得益,統(tǒng)計部門接到下級統(tǒng)計部門的數(shù)據(jù)及若干企事業(yè)而后-中國煤化工YHCNMHG[收稿8期]008-01-06[作者簡介]楊志勇(1981-),男.西北師范學(xué)院在讀研究生.主要從事數(shù)量經(jīng)濟理論與方法研究。4安陽師范學(xué)院學(xué)報2008年查方選擇報假的概率小于P,則查方不審查的期望得不審查審查益大于零,這樣查方就會選擇不審查。報方在報報報假|(zhì) V,-D -C,0假不被抓的前提下報假的概率越大,得益也越大，方報真0,S0,0因此他會使自己選擇報假的概率趨向于P。同理,在圖2中,查方會使自己選擇不審查的概率趨表1報方與查方的博弈模型顯然表1中博弈模型不存在純策略納什均向于Q。衡,而是一個典型的混合策略博弈問題。設(shè)報方報方選擇報假的概率為P(0C),由圖2可見，如果查方的混合策-DY略中的概率不變(短期中查方可能還是在按照以前的工作慣例在進行統(tǒng)計執(zhí)法),則此時,報方報假的期望得益變?yōu)樨?fù)值,這樣短期中報方將不會圖1報方的混合 策略報假。但在長期的重復(fù)博弈中,查方將會對自己下面我們用進一步圖解分析該博弈模型均選擇審查和不審查的概率作出相應(yīng)的調(diào)整,由圖衡。圖1橫軸反映的是報方選擇報假的概率,它2可見查方將會提高不審查的概率至Q'。這時報分布在0和1之間;縱軸則反映對于報方報假的方選擇報假與報真的期望得益又相等,報方又會不同概率,查方選擇不審查策略的期望得益。由重新選擇報假與報真的混合策略。由于報方混合圖1可見,當(dāng)報方選擇P的概率報假時,查方的期策略的概率分布是由圖1決定的,不受C值的影望得益為零,即查方選擇審查和不審查的期望得響,只與S和D有關(guān)，所以報方報假的概率還是益都是一樣的。若報方選擇報假的概率大于P,P。中國煤化工懲罰,短期可能則查方不審查的期望得益小于零。這時查方肯定會抑|YHCNMHG期的重復(fù)博弈會選擇審查,這樣報方報假將---次次被抓,因此對中,只會便查萬提高不審查的概率(更加偷懶),而報方來說選擇大于P的概率是不可取的。若報方對報方報假的概率沒有影響,致使這種加重對報第1期楊志勇:統(tǒng)計執(zhí)法的博弈分析47方報假的懲罰在長期重復(fù)博弈中是不可置信的，由此可見在統(tǒng)計執(zhí)法中查方和報方有兩種關(guān)系:統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真現(xiàn)象也將不會有太多改善。一種是同級統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)進行的審查;另一種是統(tǒng)2.如果加重對失職查方的懲罰到- D'(D' >計機構(gòu).上下級之間進行的審查。D),由圖1可見,在報方報假的概率P不變的情由于同級統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)報方和查方是處在同--況下(短期中可能報方也還在按照以前的慣例進個利益集團,這樣就造成一些查方往往看領(lǐng)導(dǎo)的行報假),查方不審查的期望得益變?yōu)樨?fù)值,那么臉色行事,或出于本地區(qū)利益的考慮,對所轄范圍這時查方肯定會選擇審查。這樣對于報方報假將內(nèi)的統(tǒng)計違法行為遮蓋掩飾,大事化小,小事化會一次次被抓,所以短期中報方將會選擇不報假。了,或由于地方政府的直接干預(yù),擔(dān)心影響領(lǐng)導(dǎo)個而且在長期的重復(fù)博弈中,報方也會對自己的報人的“政績",或怕打擊報復(fù)而不敢執(zhí)法,從而使統(tǒng)真與報假的概率作出相應(yīng)調(diào)整,由圖1可見報方計執(zhí)法難以堅持開展下去。報假的概率將會下降到P'。由此可見，加重對失實際上統(tǒng)計執(zhí)法主要是在統(tǒng)計機構(gòu)上下級之職查方的懲罰短期會使查方嚴(yán)格執(zhí)法,真正盡職,間進行的,但是由于《統(tǒng)計法》中沒有明確規(guī)定對.長期亦可起到抑制統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真的作用。失職“查方”的懲罰,現(xiàn)實中即使有懲罰也只是行3.若同時加重對報方報假和查方失職的懲政處分和通報批評,這樣的懲罰過輕,不足以起到罰,假設(shè)對報方報假的懲罰還是加重到-C'(C'>懲戒的作用。而且多數(shù)的統(tǒng)計部門執(zhí)法人員偏C) ,對失職查方的懲罰同樣加重的一D'(D'> D)。少,素質(zhì)偏低,特別是縣級統(tǒng)計機構(gòu)大多沒有配備短期內(nèi),由于對雙方都起到了威懾作用,報方不敢專職統(tǒng)計執(zhí)法人員,這樣就使得統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真的再報假,查方也不敢偷懶,而是認(rèn)真執(zhí)法。而在長查處概率偏低。另外統(tǒng)計部門直接執(zhí)法的權(quán)力有期的重復(fù)博弈中,由圖1和圖2我們也可以看到，限,統(tǒng)計執(zhí)法機構(gòu)不具有強制執(zhí)行權(quán),有些統(tǒng)計違報方報假的概率在下降到P' ,同時查方不審查的.法行為的處理,迫不得已需要提請人民法院強制概率也提高到了Q'(這里由于報方報假的概率下執(zhí)行,而統(tǒng)計違法案件完全不同于一般的經(jīng)濟和降了,查方不審查的概率提高我們可以理解為精民事案件,具有時效性較強的特點,而通過法院程簡統(tǒng)計執(zhí)法人員),即在長期的重復(fù)博弈中雙方又序多、速度慢、執(zhí)法效果較差,這樣也在一定程度達(dá)到了新的混合策略納什均衡,但是整體上,統(tǒng)計上助長了報方報假的違法氣焰。失真現(xiàn)象還是得到了很大改善。三、政策建議從以上所述,我們可以看到在統(tǒng)計執(zhí)法中,如1.健全統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度。不僅要加大對果只加重對報方報假的懲罰,雖在短期內(nèi)對統(tǒng)計報假者的懲罰,而且要對統(tǒng)計執(zhí)法部門失職的,相失真現(xiàn)象有所改善,但長期卻不會影響報方報假關(guān)法規(guī)應(yīng)該做出規(guī)定進行嚴(yán)懲。同時相應(yīng)的法規(guī)的概率.所以現(xiàn)實中的統(tǒng)計失真現(xiàn)象屢禁不止也應(yīng)建立切實有效的貴任追究制度,如建立有關(guān)部就不奇怪了。如果加重對失職查方的懲罰,或者門向統(tǒng)計機構(gòu)提供行政記錄的法律制度,確?；瑫r加重對報方報假和查方失職的懲罰，則統(tǒng)計本單位名錄庫的健全和動態(tài)更新,為推行抽樣調(diào)失真現(xiàn)象得到明顯改善,因此.統(tǒng)計執(zhí)法中必須加查提供完善的抽樣框，提高統(tǒng)計執(zhí)法的可信性。大對查方的監(jiān)管和加重對失職查方的懲罰。.同時也應(yīng)該加強統(tǒng)計行政復(fù)議工作,制定統(tǒng)計法二、對目前統(tǒng)計工作中“查方"執(zhí)法的分析制工作考核評比辦法,并在適當(dāng)?shù)臅r候組織開展根據(jù)修改后的《中華人民共和國統(tǒng)計法實施案卷抽查、評審活動,健全統(tǒng)計違法案卷評審制細(xì)則》第六條規(guī)定:“國家統(tǒng)計局及其派出的調(diào)查度,切實提高統(tǒng)計執(zhí)法監(jiān)督水平。只有立法強硬隊、縣級以上地方各級人民政府統(tǒng)計機構(gòu)是國家和執(zhí)法強制,才能使統(tǒng)計違法現(xiàn)象越來越鮮見,統(tǒng)執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的機關(guān),負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查計數(shù)據(jù)也才能返樸歸真,還之于本來面目。統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的實施,維護統(tǒng)計機構(gòu)和統(tǒng)2.建立獨立的統(tǒng)計執(zhí)法機構(gòu)。目前,縣級以計人員的職權(quán),依法查處違反統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制上地方各級人民政府統(tǒng)計機構(gòu)受本級人民政府和度的行為?！笨梢娔Ｐ椭械摹安榉健本褪恰皣医y(tǒng)計上級中國煤化工導(dǎo),在統(tǒng)計業(yè)務(wù)局及其派出的調(diào)查隊、縣級以上地方各級人民政上以|[YHCNMHG導(dǎo)為主,而人事府統(tǒng)計機構(gòu)”,實際上主要是這些統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)專門和經(jīng)貿(mào)方國卻七安叉地力入氏政府領(lǐng)導(dǎo)。這樣上設(shè)立的統(tǒng)計執(zhí)法機構(gòu)或?qū)?兼)職統(tǒng)計執(zhí)法人員。級人民政府統(tǒng)計機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)就沒有號召力和約束48安陽師范學(xué)院學(xué)報2008年力,造成無法領(lǐng)導(dǎo)而大不了只是個統(tǒng)一業(yè)務(wù)指導(dǎo)。定、經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)、具有較高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)的統(tǒng)問題更嚴(yán)重的是造成統(tǒng)計機構(gòu)只對本級人民政府計執(zhí)法人員隊伍,不斷提高執(zhí)法水平,使其敢于執(zhí)“負(fù)責(zé)" ,甚至是只對本級的某個領(lǐng)導(dǎo)人“負(fù)責(zé)" ,這法,善于執(zhí)法,真正做到執(zhí)法必嚴(yán),違法必究。就給統(tǒng)計執(zhí)法造成了障礙。所以必須建立獨立的.5.進一步完善群眾舉報制度。對于舉報屬實統(tǒng)計執(zhí)法機構(gòu),建立統(tǒng)一規(guī)范的統(tǒng)計執(zhí)行程序 ,盡者應(yīng)給予重獎以補償其舉報成本、風(fēng)險損失和以可能地減少直至杜絕人為干擾因素,使統(tǒng)計執(zhí)法示獎勵,并堅決給予保密,從而增強群眾的舉報意經(jīng)?；?、制度化。修改后的《中華人民共和國統(tǒng)計識和動力,減少統(tǒng)計執(zhí)法中的信息不對稱性。法實施細(xì)則>已經(jīng)在這方面走出了重要的一-步,但[參考文獻(xiàn)]仍然是不夠的。.3.建立一套切實可行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估監(jiān)[1]林勇.統(tǒng)計數(shù)據(jù)博弈:模型、含義與管理對策[J].統(tǒng)計控系統(tǒng)。繼續(xù)完善和改進多種調(diào)查方法綜合運用與決策,2006,(9).的統(tǒng)計調(diào)查方法體系。同時,應(yīng)借鑒于數(shù)理統(tǒng)計[2]謝識予.經(jīng)濟博弈論(第二版)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2002.學(xué)的有關(guān)方法建立起一套評判統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)[3]朱秀君.政府統(tǒng)計中造假與治假的博弈分析[J].數(shù)量控系統(tǒng)。對數(shù)據(jù)的核實也應(yīng)該建立一套科學(xué)可行經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究,2000,(7).的方法,如利用歷史資料進行估計核對、利用指標(biāo)[4]丁建明.統(tǒng)計數(shù)據(jù)局部失真的根源分析與矯治措施體系進行推算核對、利用相關(guān)數(shù)據(jù)進行邏輯核對[J].統(tǒng)計與信息論壇,003,(5). .等等,并配合必要的實地調(diào)查核對,這樣才能為提[S]劉洪.再論我國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量[J].統(tǒng)計與決策,高統(tǒng)計執(zhí)法提供可靠的保證。2003,(11).4.加強統(tǒng)計執(zhí)法隊伍建設(shè)。建立一支人員穩(wěn)Game Model Analysis on Statistics EnforcementYANG Zhi-yong(School of Economics and Management ,Northwest Normal University , Lanzhou 730070 , China)Abstract : At present ，the distortion of statistical data in China is so serious that it has caused the widespread concemof social public . This paper is mainly about the relationship between data offerers and data inspectors during the pe-riod of statistics enforcement by use of Game Theory and Repeated Games. It reveals the cause about the distortionof statistical data from the point of view about the statistics enforcement and gives some corresponding suggestionsand policies also.Key words: distortion of statistical data ; statistics enforcement ;game theory model[責(zé)任編輯:YJ]中國煤化工MYHCNMHG