第44卷第6期河南農業(yè)大學學報Vol.44 No.62010年12月Journal of Henan Agricultural University文章編號:1000 - 2340(2010)06 -0736 -07河南省科技投入產出績效評價沈瓊(鄭州大學,河南鄭州450001)摘要:以河南省科技投入產出的數據為例,利用數據包絡的分析方法,從時間層面、地域層面和行業(yè)層面分別對河南省科技投入產出績效進行評價.結果表明,河南省科技投入產出從時間層面上看是相對有效的;從地城層面看,不同地市科技投入產出績效差別較大;從高新技術行業(yè)看,航空航天制造業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)和醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)的科技投入產出績敗相對有效,醫(yī)藥制造業(yè)科技投入產出中規(guī)模有效,但技術無效.最后提出了無績效的區(qū)城和行業(yè)績效的改善途徑。關鍵詞:河南省;科技投入產出;指標體系;績效評價;數據包絡方法中圈分類號:F127文獻標志碼:A .Evaluation on sci-tech input/ output performance in Henan ProvinceSHEN Qiong(Zhengzhou university , Zhengzhou , 450001, China)Abstract: Sei-tech input/ output performance evaluation is always a hot research topic in the area ofeconomic theory. Take the case of Henan's data on sci-tech inpul/output, this paper evaluates theoutput performance at sci-tech input from the temparal, geographical and industrlal perspective ,respectively by data envelopment analysis method. Conclusions could be drawn that Henan ' s outputperformance of sci-tech input was relatively effective; From the geographical point of view, sci-techinput/ output performance varies greatly; In the high-tech fields, sci-tech inpu/ output performance ofthe aerospace industry, electronic and communication equipment manufacturing, medical equipmentand instrumentation manufacturing sector was relatively efficient and that of pharmaceuticalmanufacturing technology was eficient at a scale level, but the technology was invalid. Finally, theways of improving the non-performance of regions and sectors were put forward.Key words: Henan Province; sci-tech input output; index system; performance evaluation; dataenvelopment analysis method隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出,全社會科技投人不1993年就通過了《政府績效與成果法案》",如徐斷增加,科技對經濟社會的支撐推動作用也越來越春杰等考慮到經濟增長理論中索羅余值法計算科明顯.但如何科學地評價科技投人的績效一直是科技進步貢獻率的缺陷，提出了基于內生增長理論的技管理部門和全社會關注的問題.到目前為止,尚科技投入產出績效模型框架和指標體系:21.朱平未形成國際統(tǒng)一的計算科技投入和產出的方法,但芳等通過構造財務與經濟評價指標對上海工業(yè)的對如何評價研究與開發(fā)的投入和產出績效做了大傳統(tǒng)產業(yè)、支柱產業(yè)以及高新技術產業(yè)內各個行業(yè)量工作,并不斷改進評價方法.目前，國內外已有不進行效益分析).陳紅亞通過對陜西省企業(yè)科技少關于創(chuàng)新、財政支出績效方面的研究.像美國活動中國煤化工人和產出績效進fYHCNMHG收稿日期:2010-06-20基金項目:河南省高新技術發(fā)展支撐體系研究(072400451210).作者簡介:沈瓊,1975 年生,女,河南信陽人,副教授.博士,主要從事農產晶市場與貿易研兗.第6期沈瓊等:河南省科枝投入產出績效評價737行了定量評價|4].官建成等在0ECD的國家創(chuàng)新手,對河南省的科技投人績效展開評價,為河南省系統(tǒng)結構的基礎上,采用數據包絡(DEA)兩階段.中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃的實施以及配套政策模型來分析產業(yè)創(chuàng)新活動在各階段的轉換效率及措施的制定提供參考依據.其演化規(guī)律,顯示我國產業(yè)整體技術轉換效率較1河南省科技投入產出績效評價指高,經濟轉換效率偏低,單純增加科研投人并不一標體系的設計定能增加科研產出和提高經濟效益,創(chuàng)新能力高也.并不意味著就能夠帶來經濟的競爭優(yōu)勢'5!.楊靜科技投人產出是1個多投入多產出的開放系.等通過構建高?？萍纪度牒彤a出的多個關聯模型,統(tǒng),科技投入績效評估的重點是投人產出模型的建分析了高?？萍纪度撕彤a出關系|!.王藝明從生立.衡量指標的選擇、指標的量化和評估的方法4產績效的角度,應用數據包絡分析方法分析各高新個方面.根據我國科技管理部門和統(tǒng)計部門目前科區(qū)的技術績效、規(guī)模績效和規(guī)模報酬狀況,并進一技統(tǒng)計指標,綜合國內外有關研究成果,初選河南步揭示了環(huán)境因素對高新區(qū)生產績效的影響!".省科技投入績效評價指標體系由人力資源指標、財上述文獻側重理論模型分析,對數據的技術分析較力資源指標、直接產出指標3部分組成.本研究從時少,為了解河南省的科技投人產出狀況,借鑒國內間尺度地域劃分、行業(yè)類別3個層面上分別構建河外的相關研究方法,從科技投入中的人力、物力人南省科技投人和產出績效評價指標體系(表1).表1河南省科技投入分層級評價指標體系Table 1 Sei-tech input level layered evaluation index system of Henan Province人力科技活動人員數/萬人X1河南省歷年科技投科學家T程師占科技人員比重/%X2人產出績效評價Poporion of sientists and engineen to peronnel enguged in S&T eciritie指鑠體系R&D人員全時當量/萬人年.Sei-tech inpuV output科技投人指標Full-time equivalent of R&D personnelX3performance evalua-Sei-techtion index system over input index財力科技活動經費投人/億元X4FinancialFunding for S&T acivitiesyeans of Henaneapabilityx5ProvinceProportion of expenditure on R&D to CDP財政科技投入占財政支出比重/%86Proportion of govemment funds on S&T activities to expenditre專利申請數/件x7Number of palents application granted發(fā)表科技論文數/篇科技產出指標Number of pblinhin s&T popesX8output index出版科技薯作/種x9Number of publishing S&T worke高新技術產業(yè)產值占T業(yè)產值比重/%X10Proportion of value on hightech industry to industry value/%科技活動人員數/人，Manpower Peroel enpged in S&T acivtie河南省不同區(qū)城Proportion of ecientints and engineen to penonnel engaged in S&T stirities科技投入產出績R&D人員會時當量/人年效評價指體系科技投入指標Mr3Full-time equivalent of R&D penonnelSei-eh inpu/ output Sei-lech input科技活動經費投入/萬元performance evaluationindexM4Funding for S&T activitiesindex system of dfferentareao of Henon ProvinceeapabililyR&D經費占GDP比取/%V5財政科技投入占財中國煤化工M6Proportion of govemrYHCNMHG"38河南農業(yè)大學學報第44卷續(xù)表1 Continuing table專利申請敷/件MNumber of patents application granted發(fā)表科技論文數/篇科技產出指標Number of publishing S&T papensSei-eeh output科技項目數/個indexNumber of S&T prijetss高新技術產業(yè)增加值/萬元M10Value-added of high-lech industry人力科技活動人負數/人，河南省高新技術產業(yè)PIManpowerPersonnel engaged in S&T activities中不同行業(yè)科技投入產出績效評價指標體系科技投入指標R&D人員全時當量/人年PSei-tech input/ outputSci-tech inputFull-time equivalent of R&D pernonnelperfomance evaluation財力科技活動經費投入/萬元index system of differentFinancial capability Funding for S&T acivieindustries in high-lechindustry of Henan ProvinceR&D經費投入/元P4ExpendiurenR&D科技產出指標專 利申請敷/件PSSci-tech outputNumber of patents pplication granted新產品產值/萬元P6New product value表2河南省歷年科技投入產出評份價指標數據Table 2 Sci-tech input/output evaluation index data of Henan province by year年份 YearXIX4X5X6x7X8x9X1020005. 1860. 173. 460.523.01 I 0221 6101 68917.50200114. 0362. 153. 6159.100.562.60.1 08822 4681 77017.13200214. 3263. 404.1566. 25.0.542.46115422 137 I 87518.42200314.6463.934.0784. 270.532.321 60223 9591 75920. 10200414. 4456. 58.3.83118.372.30234229 915216920.00200515.8160.585.09127.0760436783 2 07118.71200617.7261.285.87179. 980.682.0737144922 2 36321. 26200719. 2263.59234. 850.711.884 86647 88023.57資料來源:河南省科技統(tǒng)計年鑒(2007).下同.Data Souree: Henan Sei-tech Statistical Yearbook 2007. The same as below.表3河南省各區(qū)域科技投入產出績效評價指標數據(2007)Table 3 Sci-tech inpuv/ output performance evaluation index data of the regions of Henan province (2007)地區(qū)RegionH3_M4MSMe718M9MIO鄭州52 03866.44 20332 82 7011.061.711817 22 3488281241 400Zhengzhou開封5255 64. 851051523630.271.121194 3981 13841 338Kaifeng咨陽.21 8959388 360 7111.011.63 .77030592042132 922Luoyang平頂山14 60553.946190152 9670.971.3581 3183985235Pingdingshan安陽11 91259.78 2461 224 7670.3732133 410Anyang鶴壁365247.3786308290.159851352 971Hebi新鄉(xiāng)14 73964.88 4786 181 0161.07334 392Xinxiang中國煤化工焦作12 44762.083144 177 6411.0393 294JiaozuoCNMHG濮陽6338 61. 251 87725 6620.381.2944938 394Puyang第6期沈瓊等:河南省科技投入產出績效評價739續(xù)表3 Continuing table地區(qū)RergionM_M5M6MO許昌9 13377.473 727102 1900.821.363686671744 305Xuchang漯河4 122 64.63 1 449 46 3450.940.741076216936 148Luohe三門峽3 79759.994534 7640.23 1. 27301043832 057Sanmenxia南陽13 0352.035739 125 476 .0.501.253292 6961061345 413Nanyang商丘3 21872.0939 801).757:1486.70 121Shangqiu信陽.2 24062. 463322 9180.050.722:1 00448075 512Xinyang周口.5 18661.99967 35 4990.140.765:22917675 859Zhoukou駐馬店.460850.541 23352 0190.29 1.078(932 017107 917Zhumadian濟源3 95346.40805 100 8391.410. 9441211 702裹4河南省高新技術產業(yè)中主要行業(yè)科技投入產出績效評價指標數據(2007)Table 4 Sei-tech input/output performance evaluation index data of main industries in high-tech industry of Henan Prov.Ince (2007)行業(yè)Indunty2PP4P5_P6醫(yī)藥制造業(yè)7 7422 37688 34933 317281237 359Medical and pharmaceutical products航空航天制造業(yè)8 029163225 34915 234 ,54 160 501Aviation and airerafts manufacturing電子及通訊設備制造業(yè)10 0961 93099 43920 5837496 623Eleetron and communicate equipmento醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)4 26134928 79315 390204 181 100Medical假設有n個部門或單位,它們都是具有可比性2評價方法 選擇的,每個決策單元都有m種類型的輸人和s種類型績效評價主要有3類方法:第1類是詳細拆分的輸出,引進具有非阿基米德無窮小的CR模型，生產過程,構建評判指標,針對各個指標進行對比Min[θ-&(e'S-' +e'S*],分析;第2類是利用回歸方法計算的生產函數法;第3類是非參數的數據包絡分析方法.上述3類方EXA+s- = Xo，法各有優(yōu)缺點:第1類方法操作簡單,分析詳細,缺點是不適用于大數據量的分析和總體評價;第2類.SYA,+S"=Y。,方法對于能詳細描述生產過程的評價對象最有效,λj≥0j = 1,2,",n,S≥0,S*≥0但由于對生產過程的假設過于嚴格,且隨機前沿生式中,e=(1,1,,1)'eE";e' =(1,1,.,1)'e產函數方法僅適合處理單產出條件下的績效問題，E' ;X和Y,分別為DMU,的輸入向量和輸出向量;處理多投人多產出的情況則很困難.因此目前多利用第3類方法進行評價.科技投人和產出績效評價8表示中國煤化工屬于多投人多產出的績效評價,數據包絡分析根據相關文獻，(DEA)方法特別適用于具有多個輸人變量和輸出.有以7THCNMHG變量的復雜系統(tǒng),能同時對決策單元的規(guī)模有效性①DEA的有效性.和技術有效性進行評價.若0。=1,則決策單元DMUp是弱DEA有效，740河南農業(yè)大學學報第44卷如果某個S,'>0,則表示第s種輸人指標有S;°沒被充分利用;如果某個s,° >0,則表示第l種輸指flects the relative validity of technical performance in under the condi-tion of varied seale. The combination of the two index is the overall efi.標與最大輸出值還有S:°的不足.ciency, Technical eficiency * Seale eficiency. IRS/DRS is an index若0。=1,并且s-0 =0,S*0 =0,則決策單元which relects at the stage of increasing returns to scale, decresing rDMU,是DEA有效的,表示決策單元DMUp同時技tums to scale or constant retums to scale. The same a below.術有效和規(guī)模有效.從技術的角度來看,各種資源表6河南省科技投入產出績效評價結果表到了充分的利用,獲得了最大的輸出結果.Table 6 Sci-tech input/ output performance evaluation若0.<1,則決策單元DMU,不是DEA有效.result of every area of Henan Province②技術有效性與規(guī)模有效性.地區(qū)技術效率規(guī)模效率 綜合效率TechnicalScaleOverall IRS/DRS $若Z),= 1,則稱技術有效,否則為技術無Regionefficieney efficiency efficiency鄭州1.00 .1.00constant效.若二^;° <1,則決策單元DMU。的規(guī)模收益ZhengzhouKaifeng不變,此時規(guī)模最佳;若一二); < 1,則決策單元洛陽0.980.990.97 deringDMUp的規(guī)模收益遞增,表示增加輸入量可以使輸Pingdings-0.380.510.19 decreasing出水平以遞增的速度增加;若一二^; > 1,則決策安陽0.720.730.53 decreasing單元的規(guī)模收益遞減,表示增加輸人量可以使輸出Anyang鶴墮水平以遞增的速度減少.Hebi0.93conslant新鄉(xiāng)3結果與分析Xinxiang焦作根據上述模型,利用Frontier3.0 軟件分別輸Jiuozuo0.850.880.75 increaing出不同層面的河南省科技投人產出績效評價結果濮陽(見表5,6和7).并在績效評價的基礎上,對科技Puyang許月投入無效率的地區(qū)和行業(yè)進行了績效改進.Xuchang漯河表5河南省歷年科技投入產 出績效評價結果LuoheTable. 5 Sci-tech input/ output performance evaluation三門峽0. 72result over the years of Henan ProvinceSanmenxia南陽.技術效率規(guī)模效豐 綜合效率年份NanyangSealeOverall IRS/DRSYear .efficiency efficiency efficiency商丘1.00.Shangqiu2000.00consiant .信陽20011.0Xinyang2002周口0.780.900.70 dereasingZhoukou2003駐馬店2004Zhumadian20050.41Jiyuan20062007從表5中數據可以看出,從時間層面上看,注:技術效率反睽規(guī)模一定的條件下技術績效的相對有效性:規(guī)中國煤化工產出的技術績模效率反映規(guī)模呵變條件下的技術績效的相對有效性.兩者結合效和科技投入的加起來看,反映綜合效半，即技術效率乘以規(guī)模效率:;IRS/DRS反映是處于規(guī)模收益遞增的階段.不變階段或是規(guī)模收益遞臧的階段,大,科YHCN MH G層面上看(表6) ,2007年,河南省各個區(qū)域科技投入產出績效差下同.Note: Technical eficiency relects the relative validity of technical別較大,18個地市中,科技投人產出相對有績效的第6期沈瓊等:河南省科 技投入產出績效評價41區(qū)域為鄭州市、開封市新鄉(xiāng)市、濮陽市、許昌市、南.褒8無效率地區(qū)科技投入產 出績效的具體改進陽市、商丘市、信陽市和駐馬店市等9個地區(qū),技術Table 8 SpecifIc mprovement of Sci-tech input/output效率和規(guī)模效率均等于1.科技投人產出相對無效performance in inefficiency area率的區(qū)域分別是洛陽市、鶴壁市、焦作市、漯河市、地區(qū)RegionMw9_10洛陽周口市、三門峽市、安陽市、濟源市和平頂山市9個Luoyang14 4501 0483 29(地區(qū),科技投入的綜合效率分別為0.97 ,0.93 ,0.75,749554 090表7 2007 年高新技術產業(yè)中主導行業(yè)科技投入產出績效焦作4:7265120 462Table 7 Sci-tech input/ output performance of dominantJiaozuoindustries in high-tech industry周口9405621 071Zhoukou技術效率規(guī)模效率 綜合效率行業(yè)Technical ScaleOverallIRS漯河4C7913 548InduntyDRSLuoheefficiency eficiencyefficiency醫(yī)藥制造業(yè)Sanmenxia1 2096912 371Medical andpharmaceutical0.781.00constant安陽g5982351 848produts濟源航空航天制造業(yè)422 5668731 056JiyuanAviation and平頂山aircrafts330 3 3351 521138 071 .manufacturingPinglingshan電子及通訊注:績效提升目標中數據含義:保持科技投入既定.各產出指設備制造業(yè)標數量增加額.ElectronandNote: The data meaning of the promotion in perlorance target in-communicatedicates that the increases of the output indicators under the condition ofequipmentsthe unvaried eci-tech inpul.醫(yī)療設備及儀器儀表0.73 ,0.70,0.53,0.53,0.41和0. 19.其中,鶴壁制造業(yè).001.00 constantMedical treatment市.漯河市、濟源市在技術上無效率,但在科技投入instrument規(guī)模上有效率.表明這3個地市科技投人規(guī)模可and meter以,但科技產出效果差,尤其是濟源市,科技投人產出的純技術效率僅為0.41.這些地市通過改進科Total polential improvemenis技投人產出的技術效率,能夠提升地區(qū)的科技投人MO MS績效.洛陽市、周口市、焦作市、三門峽市、安陽市、平頂山市6地市在科技投入產出評價中既缺乏技M8術效率又缺乏規(guī)模效率.在缺乏規(guī)模效率的6地市中,焦作市的科技投人產出是處于規(guī)模報酬遞增階段,表明該地市增加科技投入將獲得更多的產出圈1無效率地區(qū)科技投入產 出效率整體改進目標2007年,河南省高新技術產業(yè)產值占前4位Flg.1 Overall improvement target of Sci-tech inputV的分別是醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通output emMclency ln InetMclency area訊設備制造業(yè)和醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè),其中Toal potential improvements航空航天制造業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)和醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)的科技投人產出績效相對有效,醫(yī)藥制造業(yè)科技投人產出中規(guī)模有效,但技術無效.中國煤化工來看(圖1和圖2),二科技投入產出績圈2無效辜行業(yè)科技投 入產出饋效整體改進目標M.HCNMHG效,需仕保付科僅僅八小文時消記下,使得科技產Flg.2 Overall mprovement target of Scl-tech input出中專利申請數、發(fā)表科技論文數、科技項目數和output performance in Ineftclency industry商新技術產業(yè)增長值在原數值的基礎上,分別增長742河南農業(yè)大學學報第44卷8. 14% ,48. 48% ,13. 89%和9.27%.production function to total factor productivity : An en-從具體地區(qū)來看,2007年,洛陽、鶴壁、焦作、dogenous growth puzzle [ R ]. IMF Working周口、漯河、三門峽安陽、濟源和平頂山在科技投[2] 徐春杰,李 強.科技投人產出績效評價的內生增長Paper, 2005.人不變的情況下，專利申請數需分別增長19,3,模型研究[J].中國軟科學, 2006(8) :65 -72.43,16 ,40,11,81,47和330件;發(fā)表科技論文數需[3] 朱平芳,徐偉民.上海市大中型工業(yè)行業(yè)專利產出滯分別增長4 450, 749, 721, 940,730,1 209, 598,后機制研究[J].數量經濟技術經濟研究,2005(9):2 566和3 335;科技項目數需分別上升1 048,55,136- 142.365 ,356 ,279,169 ,323,587和1 521個;高新技術[4] 陳紅亞.陜西省企業(yè)科技投入產出的綜合評價與分產業(yè)產值需分別增長3 290,4 090, 120 462,析[J].統(tǒng)計與信息論壇,2004(5):76 -78.21 071,13 548,12 371,51 848,31 056和138 071[S] 官建成,鐘蜀明.技術創(chuàng)新績效的產業(yè)分布與演變萬元.[J].中國科技論壇,2007(9):26 -32.河南省高新技術產業(yè)中的醫(yī)藥制造業(yè)要想提6] 楊靜,呂永波,劉子玲,等.高校科技投入與產出的升科技投入產出績效,需在原科技投入的水平上,關聯模型研究[J].內蒙古科技與經濟, 2005(3):13- 16.使科技產出中的專利數和新產品產值在原值基礎[7] 王藝明我國高新區(qū)的技術效率、規(guī)模效率與規(guī)模報上分別上升22.03%和27.18%.酬[J].上海經濟研究2003(8) :46 -53.參考文獻:(責任編輯:朱秀英)[1] YASSER A, FREDERICK L J. Relating the knowledge中國煤化工MYHCNMHG