第13卷專輯中國(guó)管理科學(xué)Vol. 13 , Special Issue2005年10月Chinese Journal of M anagement ScienceOctober,2005文章編號(hào):1003 - 207(2005 )zk -0010 -04合作的屬性分析杜鵬',徐偉宣(1中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所,北京 100080;2中國(guó)科技大學(xué)管理學(xué)院,安徽合肥230052)摘要:人類的合作行為是經(jīng)濟(jì)生 活中的普遍現(xiàn)象,但是在理論上卻一直沒(méi)有一個(gè)很好的解釋。本文根據(jù)國(guó)外近年來(lái)的最新研究成果,對(duì)人類合作的不同解釋按其屬性進(jìn)行分類,試圖從人類合作的自然屬性、道德屬性、文化屬.性三個(gè)方面揭示合作的本質(zhì),從而使得我們對(duì)人類本身有著更為深刻的認(rèn)識(shí)。關(guān)鍵詞:合作;親緣理論;重復(fù)博弈;不直接互惠;社會(huì)學(xué)習(xí)中團(tuán)分類號(hào):C912. 1:N09文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A如匿名、每輪后重新分組、允許參與者采取懲罰措施1引言等等。研究表明:僅僅只有很小的比例與理論的自在人類活動(dòng)中,特別是在組織中,很多關(guān)鍵活動(dòng)私模型相符,對(duì)公共賬戶沒(méi)有貢獻(xiàn)。而相當(dāng)比例的.都是公共物品,比如捕獲大獵物、共享食物、戰(zhàn)爭(zhēng)等。參與者在實(shí)驗(yàn)初期大約貢獻(xiàn)自己私人賬戶數(shù)目的一在這種情況下,群體中的每個(gè)成員都能從中獲益,即半,到了中期開(kāi)始下降,到實(shí)驗(yàn)的最后,接近于自私使是那些并沒(méi)有為公共物品承擔(dān)成本的人也能受的理性模型,貢獻(xiàn)接近于053.4)。益。對(duì)此西方經(jīng)濟(jì)學(xué)"認(rèn)為,私人物品在消費(fèi)上具歷史和近年來(lái)的研究表明:公共物品在一定程有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的特點(diǎn),公共物品是指不具備消度上是廣泛存在的。由于個(gè)體在表現(xiàn)合作行為時(shí)，費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性的商品,比如國(guó)防、道路、電視廣播等等,往往會(huì)冒著傷害自身利益的風(fēng)險(xiǎn),難以符合進(jìn)化論市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品的生產(chǎn)的資源配置常常會(huì)規(guī)律,這就提出了問(wèn)題:人類為什么參加這樣的合作不足,即發(fā)生市場(chǎng)失靈。但是對(duì)歷史上的公共物品.活動(dòng)?人類的合作的屬性是什么?的“不失靈"缺乏合理的解釋。本文所提出的合作是指?jìng)€(gè)人承擔(dān)一定成本(c)近年來(lái)國(guó)外學(xué)者對(duì)公共物品作了大量深人的研而使別人受益(b)的行為,b>c,即利他性,這里排除究,其中公共物品博弈(thepublicgoodsgame)2是了互利的行為。通常對(duì)這種合作的解釋是基于遺傳其中的一個(gè)典型實(shí)驗(yàn)。公共物品博弈原本是解釋稅關(guān)系(親緣理論[5.6)和重復(fù)博弈(互惠7-10})。親收政策、團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)和集體目標(biāo)等而設(shè)計(jì)的。實(shí)驗(yàn)是緣理論是人類活動(dòng)的重要解釋,也可以解釋- -些自這樣安排的:一共存在n個(gè)組,每組有m個(gè)人,每個(gè)然界現(xiàn)象。但是在沒(méi)有親緣關(guān)系的個(gè)體所組成的組組有一個(gè)公共賬戶,每個(gè)人有一個(gè)私人賬戶。在每織中,用親緣理論來(lái)解釋人類合作行為似乎難以置輪實(shí)驗(yàn)中如果有人從其私人賬戶中拿出$1放于公信。重復(fù)博弈的要求過(guò)于嚴(yán)格,在現(xiàn)實(shí)中很難遇到，共賬戶中,該輪實(shí)驗(yàn)結(jié)束后該組每個(gè)人的私人賬戶更多的是- -次性博弈和匿名博弈。因此近年來(lái)大量中將增加$a(a<1且ma>1)。實(shí)驗(yàn)一共進(jìn)行若干的學(xué)者提出不直接互惠理論[14-17]和社會(huì)學(xué)習(xí)理輪。實(shí)驗(yàn)前每個(gè)試驗(yàn)者被贈(zèng)予相同數(shù)目的金錢(qián),實(shí).論[18-201 ,對(duì)合作也進(jìn)行了更為深人合理地分析。但驗(yàn)結(jié)束后參與者的私人賬戶中的錢(qián)歸其自己所有。是 在不當(dāng)境死市中加何收別和沿立有效的懲罰機(jī)制之后大量的研究者對(duì)公共物品博弈進(jìn)行了改良,比是-中國(guó)煤化工的關(guān)鍵,不直接互惠是存在MHCNMHG果4，其實(shí)也是一收稿日期:2005 -06 -24:修訂日期:2005 -06 -28作者簡(jiǎn)介:杜鵬(1971 - ),男(漢族),安徽宣城人,中國(guó)科技大種較為理想的狀態(tài)。社會(huì)學(xué)習(xí)理論缺少實(shí)證的證學(xué)管理學(xué)院博士生.研究方向:經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理科學(xué).演偽,同時(shí)人是生活在一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)中,社會(huì)結(jié)構(gòu)以化博弈.及組織結(jié)構(gòu)的類型對(duì)社會(huì)學(xué)習(xí)起著重要的作用，社專輯杜鵬等:合作的屬性分析●11.會(huì)學(xué)習(xí)理論也未能就其對(duì)合作的在何種程度上如何假設(shè)僅有TFT個(gè)體和ALLD( all defect)個(gè)體,可影響進(jìn)行探討。以分析計(jì)算出穩(wěn)固合作的閥值w,即個(gè)體之間未來(lái)無(wú)論是在社會(huì)生活還是在企業(yè)組織中，合作都.相遇的概率?？紤]一個(gè)博弈,n個(gè)采取TFT策略的是極其重要的。因此探尋合作的本質(zhì)是不同學(xué)科大個(gè)體對(duì)應(yīng)于n個(gè)采取ALLD策略的個(gè)體,- -個(gè)給定量學(xué)者追求的目標(biāo),但不同的學(xué)科有不同的解釋,使的w,其單期博弈矩陣如下(T>R>P):人莫衷一是,忽而是生物學(xué)概念,忽而是經(jīng)濟(jì)學(xué)范合作背叛疇,忽而是社會(huì)學(xué)意義,難以適從。我們認(rèn)為,從人類合作的屬性分析人手,能夠更好地理解合作行為。R,R0,TT,0P,P2人類合作的自然屬性合作行為并非人類所特有,在自然界也比比皆雙方收益如下:是。34億年前，伴隨著生命的出現(xiàn),合作行為就存TFT(對(duì)應(yīng)于TFT個(gè)體)的收益: R(1 +w + w2在了,否則生命就不會(huì)進(jìn)化，就不會(huì)有紛繁復(fù)雜、五.+...) =R/(1 -w)彩繽紛的自然界。合作的研究是從達(dá)爾文提出的TFT(對(duì)應(yīng)于ALLD個(gè)體)的收益:T+P(w +w2“適者生存”才開(kāi)始的,但一直到1963年哈密爾頓+... =T +wP/(1 -w)提出親緣理論才開(kāi)始有了突破的進(jìn)展,之后在博弈對(duì)于采用TFT的個(gè)體為免受損失,下列不等式論的框架下重復(fù)博弈也有力地解釋了合作現(xiàn)象。需成立:親緣理論[5.6]的基礎(chǔ)并不是個(gè)體的適合度,而R/(1-w)>T+wP/(1-w)or是基因的內(nèi)在適合度( inclusive fitness)。 內(nèi)在適合w > (T- R)/(T- P)度度量了一個(gè)基因本身在其后代中繁殖的能力,它自然界中存在著采取TFT行為的現(xiàn)象,例如燕明顯區(qū)別于傳統(tǒng)達(dá)爾文主義的個(gè)體適合度的概念,子川、棘魚(yú)12]。提出了在進(jìn)化過(guò)程中關(guān)鍵參與者是遺傳單元即基因因?yàn)榛谟H緣和重復(fù)博弈的合作解釋更多的是而不是個(gè)體。親緣理論的核心是親緣關(guān)系法則。法人與自然的一-種共性,因此本文稱之為人類合作的則規(guī)定當(dāng)以下不等式成立時(shí),利他性行為經(jīng)過(guò)親緣自然屬性。選擇得以擴(kuò)散和發(fā)展。我們并不懷疑親緣關(guān)系是自然界中合作行為的r>c/b一種重要解釋。親緣理論已經(jīng)成為一種解釋模式，. r是兩個(gè)相互作用個(gè)體的遺傳親緣關(guān)系系數(shù)，逐漸擴(kuò)展來(lái)解釋非親緣關(guān)系之間的合作行為。但是可以被認(rèn)為是兩個(gè)個(gè)體之間共同基因的比例,如與用此來(lái)說(shuō)明大量無(wú)血緣關(guān)系的人的群體內(nèi)的合作顯自己或雙胞胎相比,r=1;具有相同父母的兄弟姐妹然是不夠的。相比,r=0.5;具有相同祖父母的兄弟姐妹相比,r=同樣,對(duì)于人類和一些動(dòng)物來(lái)說(shuō),重復(fù)博弈對(duì)于0.25 ,如此類推。b是得益人適合度的增量,c是利維持合作存在的作用是毋庸置疑的。但是大量的一他性行為的適合度減小成本。哈密爾頓的親緣關(guān)系次性博弈或匿名博弈中的合作現(xiàn)象卻無(wú)法通過(guò)期望的規(guī)則意味著個(gè)體對(duì)近親有著更多的利他性和更少將來(lái)的收益來(lái)解釋。另外，博弈論中著名的無(wú)名氏的攻擊性。親緣理論的實(shí)質(zhì)是最大化其基因的內(nèi)在定理(FolkTheorem)提出在重復(fù)博弈中利已者可以適合度。親緣理論對(duì)大量的自然現(xiàn)象(如蜂群等)產(chǎn)生合作行為。在兩人的重復(fù)博弈中,的確如此。和人類的裙帶關(guān)系做出了有力地解釋。隨著人數(shù)的增加，意外的或偶然的背叛(defection)大量的直接互惠理論的研究工作[7-10]是基于數(shù)量提高,引起懲罰背叛者的成本升高,同時(shí)確保懲博弈論分析框架下對(duì)囚徒困境博弈以及觸發(fā)(Trig-罰的協(xié)調(diào)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制變得異常復(fù)雜,很難實(shí)施。ger)策略和一報(bào)還一報(bào)(TFT)策略進(jìn)行分析。因此基于人類合作的自然屬性所做得解釋是基Axelrod and Hamiltonl8] 提出只要個(gè)體之間未來(lái)礎(chǔ)的中國(guó)煤化工相遇的概率足夠大,TFT策略是重復(fù)囚徒困境博弈CNMHG的一個(gè)進(jìn)化穩(wěn)定策略ESS ( evolutionary stable strate-gy)。換句話說(shuō)，個(gè)體間的合作可以通過(guò)采用TFT在重復(fù)博弈的基礎(chǔ),上, Richard Alexanderl14) 提策略演化而成。出了不直接互惠( indirect reciprocity) 的概念,即幫.中國(guó)管理科學(xué)2005年助別人且并不期望從接受者處得到回報(bào),而是從其以及在社會(huì)活動(dòng)中學(xué)習(xí)而成。而經(jīng)濟(jì)學(xué)把效用函數(shù)他人那里得到回報(bào)。因此合作是與群體中那些有價(jià)的選擇作為外生給定,認(rèn)為人本自私,在社會(huì)生活中值的成員相關(guān)的,一個(gè)幫助者只愿意幫助那些看上最根本的在于個(gè)人采取相應(yīng)行動(dòng)最大化效用。雖然去更愿意幫助別人的接受者(通常根據(jù)經(jīng)驗(yàn)的原不同學(xué)科事物本質(zhì)的理解有所不同,但最后的結(jié)論則,比如過(guò)去他幫助過(guò)人),給予才能被贈(zèng)予。由卻是一致的，也就是通過(guò)社會(huì)學(xué)習(xí)可以有效地達(dá)到于不直接互惠涉及到大量無(wú)血緣關(guān)系的個(gè)體所組成合作的目的。的群體,在群體內(nèi)相同的兩個(gè)人之間的交往很少重Boyd and Richersnl18]基于文化傳播提出了一復(fù)發(fā)生,因此不直接互惠在人類社會(huì)中起到了重要個(gè)合作的模型,這種機(jī)制是指?jìng)€(gè)體從眾的偏好選擇。的作用。雖然關(guān)于道德的論述可以追溯到古希臘時(shí)換句話說(shuō),個(gè)體在其自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中學(xué)習(xí)最有力代,但Alexander首次提出并令人信服地闡述了不直的行為。盡管合作可以通過(guò)這種機(jī)制演化,從眾者接互惠是人類道德系統(tǒng)的基礎(chǔ)106。因此本文稱之和非從眾者很難區(qū)分?；诖? Simon!19]提出了一為人類合作的道德屬性。種新的學(xué)習(xí)模型。不直接互惠涉及到名譽(yù)和地位,直接導(dǎo)致了在Simon認(rèn)為在人類社會(huì)中,即使沒(méi)有親緣和互群體中每個(gè)人將連續(xù)被評(píng)估和再評(píng)估4]。Nowak惠關(guān)系,合作仍然普遍存在。他采用了組織學(xué)研究and Sigmundl51 建立了基于印象分的不直接互惠的中的利他性概念,即把組織的利益當(dāng)作自己的利益。數(shù)學(xué)模型,在他們的不重疊(即每個(gè)個(gè)體不能存活Simon在他的模型中,假設(shè)群體中有兩類人:A和s,兩代)進(jìn)化模型中,每個(gè)個(gè)體有一個(gè)遺傳的策略和其所占比例分別為p和1 -p,群體的規(guī)模是n。A一個(gè)不可遺傳的印象得分。他們證明如果每代的相類是利他型,一直合作。其余的S類是自私型。每互交往足夠頻繁,可以通過(guò)印象分建立合作機(jī)制。個(gè)A類有b個(gè)子女,其成本是c。在缺少社會(huì)學(xué)習(xí)在此基礎(chǔ)上,大量的學(xué)者紛紛建立了數(shù)學(xué)模型、計(jì)算的情況下,每個(gè)A類和S類的平均后代F.和Fs分機(jī)模擬、實(shí)證研究。Wedekind and Milinskil17] 用實(shí)別是:驗(yàn)方法證實(shí)了NowakandSigmund的假設(shè),即印象分FA=X-c+bpFs=X+bp在人類的實(shí)際合作中有一定的作用。在Nowak and其中:X是缺少利他性行為的子女?dāng)?shù)。任何一Sigmundl6)隨后的研究中證明，在一個(gè)群體中必須個(gè)個(gè)體可以受到np個(gè)利他型的好處,自私型的個(gè)體滿足以下不等式,不直接互惠才起作用。沒(méi)有成本。沒(méi)有社會(huì)學(xué)習(xí)時(shí),因?yàn)閏>0,利他型的q>c/b個(gè)體與自私型的相比有較少的子女。在演化博弈論其中:q指群體中一個(gè)參與者知道另一個(gè)參與中,自私型個(gè)體有更高的適合度,因此是演化穩(wěn)定策者印象分的概率,我們可以理解為群體內(nèi)成員的熟略。悉度,b是得益人適合度的增量,c是利他性行為的在社會(huì)學(xué)習(xí)模型(向他人學(xué)習(xí))中, Simon提出適合度減小成本。這與Hamilton 的親緣關(guān)系法則了順從( docility)參數(shù),指的是“接受社會(huì)提供的指是極其類似的。導(dǎo)”的愿意程度。所學(xué)習(xí)的內(nèi)容不僅僅是針對(duì)于個(gè)人適合度。順從模型考慮了人類有限理性和思維計(jì)4人類合作的文化屬性算的局限性。F，和Fs按下式計(jì)算:本文所論述的人類合作的文化屬性是基于人類F。= X+d-c + b(c)p Fs= X+ b(c) p的學(xué)習(xí)而言,指通過(guò)試錯(cuò)、模仿、強(qiáng)化等方式內(nèi)化規(guī)其中,b是c的函數(shù),因?yàn)槔砸蕾囉谏鐣?huì)定則的能力。義的合適行為。合作(和存在利他性)的條件是社會(huì)化理論的一個(gè)重要原則是社會(huì)的價(jià)值通過(guò)d-c>0內(nèi)在化規(guī)范進(jìn)行傳播。用理性選擇理論的語(yǔ)言來(lái).同時(shí)，Gintis[20]也給出了文化屬性的生物學(xué)解說(shuō),內(nèi)在化規(guī)范并不是指一種工具而是需要最大化釋。加里內(nèi)化棚則傅很個(gè)A適應(yīng)度提高,那么與這中國(guó)煤化工的效用函數(shù)的一個(gè)根據(jù)。對(duì)于人類來(lái)說(shuō),不同的情種能感參與其中，比如羞愧、內(nèi)疚等,直接作用于人類的5結(jié)束語(yǔ)HCNMHG選擇過(guò)程。社會(huì)學(xué)理論認(rèn)為,人類內(nèi)在化規(guī)范的能力主要合作行為是進(jìn)化過(guò)程中的重要組成部分,因?yàn)樵谟趤?lái)自長(zhǎng)輩的關(guān)于價(jià)值觀的循循誘導(dǎo)、逐漸滲透它提高了群體的適合度。但是由于個(gè)體在表現(xiàn)合作專輯杜鵬等:合作的屬性分 析●13.行為時(shí),往往會(huì)降低自身的適合度,因而很容易在自riewof Biology ,1971 ,46: 35 -57.然選擇的過(guò)程中被淘汰。人類的情況則更為復(fù)雜。[8] Axelrod R. , Hamilon, W. D. The evoution of cooperation[J].Science , 1981 ,211:1390 - 1396.這就引出了目前生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等尚未很好9] Axelrod R. The Evolution of Cooperation[ M]. Basic Books. New解決的難題一人類合 作的屬性是什么?認(rèn)清人類York, 1984.合作的每一種屬性,對(duì)于人類自身來(lái)說(shuō)都是躍進(jìn)了[10] Nowak, M. A. ,May, R. M. , Sigmund, K. The Arihmeties of一大步,對(duì)于人類的發(fā)展都有重大的意義。Mutual Help[J]. Science Ameria, 1995 ,272:76 -81. .到目前為止,對(duì)合作的自然屬性的解釋已基本.[11] Lombardo, M. P. Mutual Restraint in Tree Swallows - a lest ofthe tin for tt model of reipoeity[J]. Science, 1985 ,227 :1363 -完善,但對(duì)人類自身獨(dú)有的道德屬性、文化屬性還缺1365.乏足夠的了解。比如人類合作的三種屬性是基于人[12] Milinski, M. Tit - for - tat in Sticklebacks and the Evolution of類原本自私的命題而提出來(lái)的,但就人本是自私還Cooperation[J]. Nature ,1987 ,325 :433 -435.是利他也存在不少的爭(zhēng)論，而以色列西伯萊大學(xué)心[13]葉紅心,薛耀文，盛昭瀚.基于成員特征及歷史信息的合作意愿理學(xué)家愛(ài)伯斯坦領(lǐng)導(dǎo)的研究小組發(fā)現(xiàn)了促使人類表度迭代模型[J].中國(guó)管理科學(xué),2004,12(2); 102 - 107.現(xiàn)“利他主義”行為的基因(1。因此,需要多學(xué)科的[14] Alexander R D. The biology of moral sytems[M]. Aldine deCruyter, New York ,1987.共同努力,我們才能更好地理解人類的合作。[15] Nowak M. A. ,Sigmund K. , Evolution of indiret reiprocitiy by im-age scoring[J]. Nature , 1998 ,393 :573 - S77.參考文獻(xiàn):[16] Nowak M. A. ,Sigmund K. ,The Dynamics of Indiret Reciprocity[1]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(第二版)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版[J]. Joumal of Theoretical Biology ,1998 ,194 :561 - 574.社2000.[17] Wedekind, C. , Milinski, M. Cooperation through image scoring in[2] Ledyard J. 0. The Handbook of Experimental Economies [ M].humans[ J]. Science ,2000 ,288 :850 - 852.Princeton, NJ: Princeton University Press, 1995.[18] Boyd R. , Richerson P. J. Cultural trasmission and the evolution[3] Fehr Emst ,Simon C? chter. Cooperation and Punishment[J]. A-of cooperative behavior[ J]. Human Ecology , 1982 ,10:325 - 351.merican Economie Reriew ,2000 ,90:980 - 994.[19] Simon, H. A mechanism for social selection and suecessful altru-[4] Fehr Ermst . Simon G? chter. 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According to the latest research, several thearies abouthuman cooperation can be described from three facets, such as nature , morality and culture. This paper attempts toprobe into the three facets and to analyse the essence of human cooperation.Key words: cooperation; Kin theory; repeated game; indirect reciprocity ; social learning中國(guó)煤化工MYHCNMHG