檢驗與認(rèn)證結(jié)合審核的要點分析Points analysis of Combined Audit閆浩春(中國建筑材料檢驗認(rèn)證中心，北京100024)摘要: GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)和GB/T24001 -2004、GB/T18001-2001 之間有一個基本的共同點，就是都要求組織按照“PDCA"循環(huán)的過程方法，建立過程模式的管理體系，進(jìn)而實現(xiàn)管理的持續(xù)改進(jìn)。過程方法，也正是質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)合審核的基本方法。運用過程方法建立過程模式的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全-體化管理體系(以下簡稱- -體化管理體系),需要通過識別組織管理體系內(nèi)諸多管理過程,以各個管理過程內(nèi)相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)活動為基本單元，在各個業(yè)務(wù)活動中體現(xiàn)相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求;并以管理過程為基本脈絡(luò)，建立一體化的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。在質(zhì)量管理體系中，其直接過程是與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的過程,其它過程則為支持性過程;同祥，在環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系中，其直接過程分別是環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效實現(xiàn)過程，其它的則為支持性過程。在一體化管理體系建立的過程中，主要地是對3個管理體系的直接過程進(jìn)行整合，而3個管理體系的支持性過程則可以兼容共享。關(guān)鍵詞:質(zhì)量管理體系;環(huán)境管理體系;職業(yè)健康安全管理體系;結(jié)合審核Abstract: Standards of GB/T19001-2008 GB/T24001- 2004 and GB/T18001 -2001 have a basic in common, and that is allsystems require the organization in accordant with the process of PDCA cycle method to establish the process model of managementsystem, and then to achieve the continuous improvement of management. Process method is the basic method of combined audit withQuality management system Environmental management system and the occupational health and safety management system.In the quality management system, the process is directly related to the product realization procss,and other process is supportingprocess. In the environmental management system and occupational health and safety management system its directly process wereenvironmental petformance and occupaional health and safety performance realization process, and others for supporting process.In the process of management system integrated establishing the primary is to integrate the direct process of the three managementsystem,while the three integrated management system supporting process can be compatible with sharing.Koy words: quality management system; environmental management system; the occupational health and safety managementsystem; combined audit中國分類號: F273文獻(xiàn)標(biāo)識碼: B文章編號: 1003-8965(2011)05 -00-061Q、E、0直接過程的結(jié)合審核1)與顧客有關(guān)的過程中Q、E、0標(biāo)準(zhǔn)要求的結(jié)合審核在質(zhì)量管理體系中，與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的直接質(zhì)量管理體系的與顧客有關(guān)的過程的質(zhì)量管過程主要有生產(chǎn)和服務(wù)提供過程、與顧客有關(guān)的理活動流程圖示，以及伴隨著與顧客有關(guān)的過程過程、設(shè)計和開發(fā)過程、物資采購過程、外包過環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動展開見表1所示。程等，下面分別就上述直接過程與環(huán)境、職業(yè)健對與顧客有關(guān)的過程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要康安全直接過程的結(jié)合審核進(jìn)行探討。求的結(jié)合審核，主要是把顧客作為一個主要相關(guān)此外，對組織的辦公、生活活動和場所，也方，針對中國煤化工服務(wù)中的環(huán)境應(yīng)進(jìn)行環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的因素和危YHCNMHG定最終產(chǎn)品的直接過程的結(jié)合審核。環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性。4檢驗與認(rèn)證表1與顧客有關(guān)過程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應(yīng)表管理體系標(biāo)準(zhǔn)IS09001IS014001OHSAS18001策劃(pian)與顧客有關(guān)的過程(7.2環(huán)境因素(4.3.11危險源識別、風(fēng)險評價(4.3.1)檢查(check)顧客滿意(8.2.1)監(jiān)測和測量(4.5.1)績效測量和監(jiān)視(4.5.1)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施處理(action)數(shù)據(jù)分析(8.4)糾正和預(yù)防措施(8.5)不符合，糾正與預(yù)防措施(4.5.2)(4.5.2) .注:最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性對顧客及相關(guān)方要求的滿足，是通過生產(chǎn)和服務(wù)過程的質(zhì)量控制來“實現(xiàn)”的。(1)在審核“與產(chǎn)品有關(guān)的要求”的確定與評務(wù)提供過程、各種監(jiān)測過程)中的環(huán)境因素和危審時,不但要查看質(zhì)量要求是否進(jìn)行確定與評審,險源進(jìn)行識別和評價，從而實現(xiàn)在生產(chǎn)和服務(wù)過同時也要查看是否確定和評審了與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)程的策劃、實施、檢查、改進(jìn)各階段的實現(xiàn)結(jié)合境特性、職業(yè)健康安全特性，并且是否將其作為審核。產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入;(1)生產(chǎn)和服務(wù)過程中“ 策劃"階段Q、E、(2)根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)特點，在審核顧客滿意信0三標(biāo)要求的結(jié)合審核息調(diào)查時，可以查看是否就產(chǎn)品的環(huán)境特性、職①查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、安全特業(yè)健康安全特性能否滿足顧客需求進(jìn)行了必要的性作為產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入，通過產(chǎn)品實現(xiàn)的策調(diào)查;劃，是否確保了產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)工藝過程和工藝(3)對通過顧客滿意信息調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求能實現(xiàn)最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安查看是否采取了適當(dāng)糾正和預(yù)防措施。全特性。.2)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中Q、E、0標(biāo)準(zhǔn)要②查看是否對生產(chǎn)和服務(wù)過程(包括生產(chǎn)和求的結(jié)合審核服務(wù)提供過程、產(chǎn)品和過程的監(jiān)測活動)中的環(huán)質(zhì)量管理體系的生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的活動境因素、危險源進(jìn)行識別、評價，查看是否據(jù)此展開圖示，以及伴隨著生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的環(huán)進(jìn)行環(huán)境、安全管理策劃，確定每一個重要環(huán)境境、職業(yè)健康安全管理活動展開見表2所示。因素、重要危險因素的控制方法，根據(jù)需要或者對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求編制運行控制程序(作業(yè)指導(dǎo)書)、或者編制環(huán)境的結(jié)合審核，-方面查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境/安全管理方案、或者編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案、特性、安全特性作為產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入，另-或者通過員工的技能和意識加以保證等。方面查看是否對生產(chǎn)和服務(wù)過程(包括生產(chǎn)和服(2)生產(chǎn)和服務(wù)過程中“實施”階段Q、E、表2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應(yīng)表TS014001OHSAS1800策劃(plan)產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃(7.1)環(huán)境管理策劃(4.3)職業(yè)健康安全管理策劃(4.3)運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)運行控制、 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實施(do生產(chǎn)和服務(wù)提供(7.5)(4.4.6+4.4.71中國煤化工過程、產(chǎn)品監(jiān)視和測F監(jiān)測和測量(4.5MHCNMHG.5.11(8.2.3+8.2.4)不合格品控制(8.3) -數(shù)據(jù)分析(8.4) -不符合，糾正與預(yù)防措施事故、事件、不符合、鄉(xiāng)正糾正和預(yù)防措施(8.5(4.5.2) _和預(yù)防措施(4.5.2)5檢驗與認(rèn)證0三標(biāo)要求的結(jié)合審核境/職業(yè)健康安全績效、有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康在生產(chǎn)和服務(wù)過程的“實施"階段，既要審安全運行控制、組織環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和核質(zhì)量控制情況，也要審核環(huán)境運行和安全運行指標(biāo)符合情況進(jìn)行監(jiān)視和測量;控制情況，具體表現(xiàn)為:②查看是否對中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的質(zhì)量特①生產(chǎn)和服務(wù)的工藝過程和工藝要求能否滿性進(jìn)行監(jiān)測時，是否也根據(jù)需要對其環(huán)境特性、足最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安全特性要求職業(yè)健康安全特性進(jìn)行監(jiān)測;②在向各崗位員工下達(dá)技術(shù)質(zhì)量的管理要求、③查看是否對“檢查”階段中各種監(jiān)測活動工藝要求的同時，是否向各崗位員工下達(dá)生產(chǎn)和和場所(例如試驗室)的重要環(huán)境因素、重要危險服務(wù)的作業(yè)過程的環(huán)境1職業(yè)健康安全的管理要因素，需加以有效控制。求、作業(yè)要求;(4)生產(chǎn)和服務(wù)過程中" 處理”階段Q、E、③所使用的設(shè)備是否既能滿足生產(chǎn)和服務(wù)過程的技術(shù)質(zhì)量要求，也能滿足生產(chǎn)和服務(wù)作業(yè)過①查看對檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)進(jìn)行有效程的環(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理作業(yè)要求;控制;④生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的作業(yè)環(huán)境是否能夠②查看對檢查發(fā)現(xiàn)的環(huán)境/職業(yè)健康安全管同時滿足質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理的不符合項，應(yīng)進(jìn)行有效處置;理要求;③針對不合格品和不符合情況，是否采取適.⑤對生產(chǎn)和服務(wù)過程產(chǎn)生和排放的污染物是當(dāng)糾正和預(yù)防措施(是否在必要時運用了統(tǒng)計技否進(jìn)行有效處理;術(shù));⑥在生產(chǎn)和服務(wù)過程中，某些運行和活動并④對于所要采取的不合格品控制措施、不符不涉及質(zhì)量控制，而是專門的環(huán)境和/或職業(yè)健合項處置措施、糾正和預(yù)防措施，是否事先進(jìn)行康安全運行和活動，如環(huán)保設(shè)備運行、職業(yè)健康了必要的評審，以避免這些措施的實施導(dǎo)致新的安全設(shè)施設(shè)置等。針對這類運行和活動是否制定環(huán)境影響和危險因素。并能夠?qū)嵤┢洵h(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理運行3)設(shè)計和開發(fā)過程中Q、E、0三標(biāo)要求的程序(作業(yè)指導(dǎo)書)或管理方案;結(jié)合審核⑦針對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的潛在事故和緊質(zhì)量管理體系的設(shè)計與開發(fā)過程的質(zhì)量管理急情況，是否制定并實施應(yīng)急準(zhǔn)備方案，可行時活動流程圖示，以及伴隨著設(shè)計與開發(fā)過程的環(huán)是否對員工開展應(yīng)急響應(yīng)方案的訓(xùn)練和演習(xí)。境、職業(yè)健康安全管理活動流程見表3所示。(3)生產(chǎn)和服務(wù)過程中"檢查”階段Q、E、對設(shè)計與開發(fā)過程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審核，主要是通過對擬設(shè)計和開發(fā)的最終①查看是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進(jìn)行過程產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素和危險源進(jìn)行識別和評監(jiān)視和測量，是否也對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的環(huán)價。表3設(shè)計和開發(fā)過程的質(zhì)t、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應(yīng)表管理體系標(biāo)準(zhǔn)TS09001TS014001OHSAS18001危險源識別、風(fēng)險評價策劃(plan)設(shè)計和開發(fā)策劃/輸入(7.3.1/7.3.2)環(huán)境因素(4中國煤化工_檢查(check)設(shè)計和開發(fā)輸出-設(shè)計和并發(fā)評審/驗監(jiān)測和測量(:MYHC N M H G14.5.1)證/確認(rèn)(7.3.3)(7.3.4/7.3.5/7.3.6L不符合，糾正與預(yù)防措施事故、事件、不符合、糾正處理(action)設(shè)計更改的控制(7.3.7)(4.5.2)和預(yù)防措施(4.5.2檢驗與認(rèn)證表4物資采購過程的質(zhì)t、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應(yīng)表「管理體系標(biāo)準(zhǔn)1S09001TSO14001OHSAS18001采購過程-采購信惠策劃(plan)環(huán)境因素(4.3.1)危險源識別、風(fēng)險評價(4.3.1)(7.4.1) (7.4.21檢查(check)采購產(chǎn)品的驗證(7.4.3)監(jiān)測和測量(4.5.1)績效測量和監(jiān)測(4.5.1)標(biāo)識和可追溯性-產(chǎn)品防護運行控制，應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)實施(do(7.5.3) (7.5.5)(4.4.6+4.4.71(4.4.6+4.4.7)過程監(jiān)視和測量(8.2.3)不合格品控制/數(shù)據(jù)分析7持續(xù)改進(jìn)不符合，糾正與預(yù)防措施處理(action)不符合，糾正與預(yù)防措施(4.5.2)(8.3/8.4/8.5)(4.5.2)首先查看是否把所識別的最終產(chǎn)品的質(zhì)量特案、或者編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案、或者通過員性、環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性作為設(shè)計輸入;工的技能和意識加以保證等;二是查閱在設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認(rèn)時，(5)針對物資驗證、搬運、貯存過程的潛在事是否明確了設(shè)計輸出的質(zhì)量特性、環(huán)境特性和職故和緊急情況，是否制定并實施應(yīng)急準(zhǔn)備方案,業(yè)健康安全特性，這些特性是否滿足設(shè)計輸入要可行時是否對員工開展應(yīng)急響應(yīng)方案的訓(xùn)練和演求;最后對于所發(fā)現(xiàn)的問題,是否進(jìn)行設(shè)計變更。習(xí);各種過程中三標(biāo)要求的結(jié)合審核如下。(6)對物資采購供應(yīng)過程產(chǎn)生和排放的污染物1)物資采購過程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)是否進(jìn)行有效處置;合審核(7)既要對物資采購過程進(jìn)行過程監(jiān)視和測質(zhì)量管理體系的物資采購過程的質(zhì)量管理活量，也要對物資采購供應(yīng)過程的環(huán)境/職業(yè)健康動流程圖示，以及伴隨著與物資采購過程環(huán)境、安全表現(xiàn)、有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全運行控制、職業(yè)健康安全管理活動展開見表4所示。組織環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)符合情況進(jìn)對物資采購過程進(jìn)行Q、E、0三標(biāo)要求的行監(jiān)視和測量;結(jié)合審核，主要是通過對采購物資的環(huán)境因素和(8)對發(fā)現(xiàn)的不合格采購產(chǎn)品，是否進(jìn)行有效危險源，以及采購物資驗證、搬運、貯存過程的控制;環(huán)境因素和危險源進(jìn)行識別和評價。(9)對發(fā)現(xiàn)的物資采購供應(yīng)過程的環(huán)境/職業(yè)(1)查閱對具有重要環(huán)境影響和職業(yè)健康安全健康安全管理的不符合項，是否進(jìn)行有效處置;影響要求的擬采購物資，在評價、選擇和重新選(10)針對不合格品和不符合情況，是否采取擇其供應(yīng)廠商時，是否進(jìn)行考慮;適當(dāng)糾正和預(yù)防措施(是否在必要時運用了統(tǒng)計(2)對具有重要環(huán)境特性和職業(yè)健康安全特性技術(shù));的采購物資，在采購信息(如采購計劃、采購協(xié)(11)對于所要采取的不合格品控制措施、不議)中是否包括了其特性和要求，是否向有關(guān)供符合項處置措施、糾正和預(yù)防措施，必要時應(yīng)事應(yīng)廠商和承包商進(jìn)行通報;先進(jìn)行評審，以避免這些措施的實施導(dǎo)致新的重(3)查看在對采購物資的質(zhì)量特性進(jìn)行驗證要環(huán)境影響和重要危險因素。時，是否同時應(yīng)驗證其重要環(huán)境特性和職業(yè)健康2)組織的辦公、生活活動和場所的E、0的安全特性;直接過程的結(jié)合審核(4)針對物資驗證、搬運、貯存過程的每-一個組織的辦公、生活的活動和場所，通常不在重要環(huán)境因素和重要危險因素，是否確定其控制組織的質(zhì)量中國煤化工且織的環(huán)境管方法，是否根據(jù)需要或者編制運行控制程序(作理體系和職MYHC NMH圍內(nèi)。因此，業(yè)指導(dǎo)書)、或者編制環(huán)境1職業(yè)健康安全管理方當(dāng)對與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的過程進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職7檢驗與認(rèn)證.業(yè)健康安全管理的結(jié)合審核時，也要注意對組織對最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性則是的辦公、生活的活動和場所按“ 策劃-實施-檢通過生產(chǎn)和服務(wù)過程的質(zhì)量控制來實現(xiàn)的;對生查-處理”的控制過程，進(jìn)行E和0的結(jié)合審核。產(chǎn)和服務(wù)過程、采購物資驗證、搬運、儲存過程、3)外包過程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審各種外包過程、組織辦公和后勤生活場所和活動亥的重要環(huán)境因素和重要危險因素，則或者是通過外包過程比較復(fù)雜，因為有各種各樣的外包制定管理方案、或者是通過制定運行程序(作業(yè)過程。對外包過程中Q、E、0三標(biāo)要求的結(jié)合審核，指導(dǎo)書)或者是通過制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施、總的思路是，應(yīng)在對外包過程的環(huán)境因素和危險或者是通過員工技能和意識等手段實施控制的，源進(jìn)行識別和評價的基礎(chǔ)上,在外包過程的“策劃、都是根據(jù)實際需要而定，所以審核組在進(jìn)行審核實施、檢查、處理”的不同階段進(jìn)行質(zhì)量管理的時應(yīng)考慮這些實際情況。同時，對外包過程重要環(huán)境因素和重要危險因素5)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制過程中E和0結(jié)合審進(jìn)行環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理。4)對于E、0策劃部分的結(jié)合審核在E和O標(biāo)準(zhǔn)中，都有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序結(jié)合審核過程中,如前所述,需要對采購物資、要求，多數(shù)企業(yè)考慮到不同管理過程中的應(yīng)急準(zhǔn)中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的環(huán)境因素、危險源的識別備和響應(yīng)措施的制定方法和內(nèi)容要求差不多是一和評價進(jìn)行審核，也要對生產(chǎn)和服務(wù)過程、采購致的，因此可以在他們的一-體化管理體系文件中物資的驗證、搬運、貯存過程、外包過程、組織多數(shù)都是單獨描述應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的方法性要求，的辦公和生活活動和場所的環(huán)境因素、危險源的而在不同管理過程中涉及這方面要求時加以引用。識別和評價進(jìn)行審核，同時也要對其在此基礎(chǔ)上因此這一部分只進(jìn)行E、 0的結(jié)合審核即可。分別確定相應(yīng)的控制方法進(jìn)行審核。6)糾正和預(yù)防措施控制過程中的Q、E、0當(dāng)組織對不同產(chǎn)品、不同過程的環(huán)境因素、三標(biāo)要求的結(jié)合審核危險源的識別和評價均采用相似的方法進(jìn)行，并-體化管理體系的不同管理過程中，都有著采用相似的方法編制環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方糾正和預(yù)防措施要求，考慮到不同管理過程的糾案時，可以考慮在結(jié)合審核時，對于單獨描述環(huán)正和預(yù)防措施的方法并沒有什么不同，因此多數(shù)境/職業(yè)健康安全管理策劃的方法性要求進(jìn)行單企業(yè)在-體化管理體系文件中均單獨描述糾正和獨審核，而不必在不同的過程中重復(fù)審核有關(guān)環(huán)預(yù)防措施的方法性要求，在進(jìn)行結(jié)合審核時，可境因素、危險源的識別、評價方法和環(huán)境/職業(yè)以就此進(jìn)行單獨描述，并在不同管理過程中對于健康安全管理方案的內(nèi)容要求。涉及這方面要求時進(jìn)行審核。另外，由于評價出很多重要環(huán)境因素往往也是重要危險因素，或有的重要危險因素也是重要2Q、E、0支持性過程的結(jié)合審核的環(huán)境因素，兩者有很多重合。因此，一般來說，蒹容共享組織通常會考慮把所識別的重要環(huán)境因素和重要危險因素合并在一起，編制環(huán)境管理方案和職業(yè)在質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康健康安全管理方案合-的環(huán)境/職業(yè)健康安全管安全管理體系3個管理體系中，都有支持性過程理方案，如果這種情況，審核時就要考慮這部分和活動(見表5)，這些支持性過程和活動相互間應(yīng)進(jìn)行結(jié)合審核?？梢约嫒?，從而為3個管理體系共享。這里需要注意的是，并非所有的重要環(huán)境因針對上表所列的3個標(biāo)準(zhǔn)的14個可以兼容素和重要危險因素都是通過制定管理方案來加以的要求，MH中國煤化工以完全地結(jié)合實施控制的。例如，對采購物資的重要環(huán)境因素、起來進(jìn)行審CNMHG不可接受危險是通過選擇性的采購來實現(xiàn)控制的;1)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的總要求8檢驗與認(rèn)證表5 IS09001 標(biāo)準(zhǔn)、IS014001 標(biāo)準(zhǔn)、0HSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)的可兼容要求- -覽表IS09001 :2000ISO14001:1996OHSAS18001:19994.1總要求4.1 總要求4.2.1 總則4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.4文件4.2.2 質(zhì)量手冊4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.5文件和資科控制44.2.3文件控制4.3.2 法律和其它要求4.3.2 法規(guī)和其它要求4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制_4.5.3記錄和記錄管理5.3 質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.33目標(biāo)和指標(biāo)4..3.3目標(biāo)5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.5.2管理者代表105.5.3 內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通115.6管理評審4.6管理評審126.2人力資源4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力4.4.2培訓(xùn)、意識與能力137.6監(jiān)視和測量裝置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1 績效測量和監(jiān)視148.2.2內(nèi)部審核4.5.4 環(huán)境管理體系審核4.5.4審核時，應(yīng)重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3蓋3個標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于人力資源管理、培訓(xùn)意識和能個標(biāo)準(zhǔn)的總要求;力的所有要求。2)審核-體化管理體系文件結(jié)構(gòu)，應(yīng)重點查9)審核監(jiān)視與測量裝置控制時，要重點查看看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標(biāo)準(zhǔn)的對文是否覆蓋3個標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于監(jiān)測裝置控制的所有要件的所有要求;求。3)審核-體化手冊， 查看手冊描述時，應(yīng)重綜上所述，在審核過程中，應(yīng)注意到，每- -點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標(biāo)準(zhǔn)對個業(yè)務(wù)活動中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊的所有要求;活動，可能是由同一個人(部門)完成，也可能分4)審核文件控制，查看文件控制要求時，應(yīng)別由不同的人(部門)完成，這取決于不同規(guī)模組重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標(biāo)準(zhǔn)織的機構(gòu)設(shè)置和崗位設(shè)置。例如對小規(guī)模的施工關(guān)于文件控制的要求，并把E和0標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于識企業(yè)而言，在對施工過程進(jìn)行監(jiān)測時，可能單獨別和獲得法律法規(guī)和其它要求的程序合并于文件由公司工程科進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測控制程序中的外來文件控制要求部分。對一定規(guī)模的施工企業(yè)而言，則可能專門設(shè)置了5)審核記錄控制,查看記錄的控制與管理時,公司安全科，在對施工過程進(jìn)行監(jiān)測時，分別由應(yīng)重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標(biāo)工程科和安全科進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測和環(huán)境、職業(yè)健康準(zhǔn)對記錄管理的所有要求;安全監(jiān)測。6)對于方針、目標(biāo)、崗位職責(zé)、內(nèi)審、管理另外，每一個業(yè)務(wù)活動中的質(zhì)量、環(huán)境、職評審等其他方面在結(jié)合審核時，也應(yīng)重點查看是業(yè)健康安全管理活動所形成的文件和記錄，在審否覆蓋3個標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于上述內(nèi)容的全部要求。核時也可以根據(jù)實際情況進(jìn)行結(jié)合審核?？傊?)審核信息交流程序，應(yīng)查看是否覆蓋3個以管理過程中國煤化基本單元，標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于內(nèi)部溝通、信息交流、協(xié)商與溝通的對質(zhì)量、環(huán)CNMHG動進(jìn)行結(jié)合要求。審核，能比較且觀地反現(xiàn)問題。8)審核人力資源管理時，要重點查看是否覆9