第27卷第12期科學(xué)學(xué)研究Vol. 27 No. 122009年12月Studies in Seience of ScienceDec. 2009文章編號(hào):1003 -2053(2009)12 -1793 -08技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策眭紀(jì)剛,蘇竣(清華大學(xué)公共管理學(xué)院,北京10084)摘要:指出主流的新 古典理論和技術(shù)革命論在解釋技術(shù)變遷中的不足,認(rèn)為技術(shù)變遷是一-個(gè)在原有技術(shù)基礎(chǔ)上.逐步改進(jìn)、類似生物進(jìn)化的演化過程。因此技術(shù)政策應(yīng)擯棄主流理論的均衡觀點(diǎn)和革命觀點(diǎn),從演化理論出發(fā)制定符合技術(shù)變遷規(guī)律的技術(shù)政策。這也為我國的技術(shù)政策提供了若干啟示。.關(guān)鍵詞:技術(shù)變遷;技術(shù)政策;演化中團(tuán)分類號(hào):G304文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A技術(shù)不僅是發(fā)展戰(zhàn)略的構(gòu)成要素,也是發(fā)展戰(zhàn)理論分析和關(guān)注的對(duì)象。Jewkes 等人把忽視技術(shù)變略能否實(shí)現(xiàn)的重要條件。對(duì)發(fā)展中國家而言,技術(shù)化的原因歸結(jié)為:(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)科學(xué)和技術(shù)知識(shí)機(jī)會(huì)窗口出現(xiàn)時(shí),產(chǎn)生進(jìn)步的可能性取決于前一階的無知;(2)缺乏統(tǒng)計(jì)資料的指導(dǎo);(3)更多地關(guān)注段的成就、對(duì)下一階段性質(zhì)的識(shí)別,以及對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)以及引起的失業(yè)等問題而忽視了對(duì)技范式的理解"。為了判斷發(fā)展機(jī)會(huì)產(chǎn)生的條件和術(shù)變化的關(guān)注。這些原因可以部分的解釋為什么對(duì)性質(zhì),需要科學(xué)地理解和分析技術(shù)進(jìn)步的特征。創(chuàng)新有相對(duì)的忽視,但并不能用來證明忽視的合理Metcalfe認(rèn)為這也是理解技術(shù)政策的前提'2。主流性)。和傳統(tǒng)的技術(shù)發(fā)展理論要么忽略技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生.新古典理論的技術(shù)被設(shè)定為一種連續(xù)的變量,是性,要么錯(cuò)誤理解技術(shù)進(jìn)步的方式。本文旨在論述給定的、在投入與產(chǎn)出之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)函數(shù),這技術(shù)進(jìn)步過程中的演化性質(zhì),在此基礎(chǔ)上提出用演是典型的技術(shù)“黑箱"處理方式。雖然新古典增長(zhǎng)理化的技術(shù)政策指導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步。論努力將技術(shù)變化的因素進(jìn)- -步納人到自己的研究框架中去,但主要是把技術(shù)解釋為“索洛殘值" (solow1主流理論的技術(shù)觀及其不足residue) ,仍然沒有打開技術(shù)黑箱,不能解釋新技術(shù)產(chǎn)生的機(jī)制,對(duì)技術(shù)的內(nèi)生變化揭示得還不夠。1.1新古 典理論的技術(shù)外生觀1.2 技術(shù)史上的技術(shù)革命觀新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從完全信息、完全理性和完全競(jìng)技術(shù)史是專門研究發(fā)明、生產(chǎn)和使用技術(shù)的學(xué)爭(zhēng)等基本假設(shè)出發(fā),研究稀缺資源的配置,但是因其科。近代科學(xué)史和自然哲學(xué)的研究偏向費(fèi)同技術(shù)不假設(shè)限制性太強(qiáng)、只沉醉于形式主義的模型而被稱連續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)。歷史上確實(shí)存在給人類生活帶來為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)"。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也曾批評(píng)新古典重大影響的技術(shù),通常被稱為“偉大發(fā)明”或“技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的交易成本,但其自身對(duì)現(xiàn)上的轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。因此很多人認(rèn)為技術(shù)的發(fā)展是不連實(shí)的重視也不徹底。例如, Williamson要么將技術(shù)貫的跳躍過程,相信技術(shù)的發(fā)展是靠瓦特、愛迪生、因素排除在分析框架之外,要么假定技術(shù)是外生給福特和菜特兄弟等英雄人物的完全獨(dú)立發(fā)明推動(dòng)定的變量'。的,并且用政治術(shù)語“革命"(如工業(yè)革命、技術(shù)革命盡管20世紀(jì)初以來,科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的等)來形容這一過程,意指與過去分離、重建一種新影響越來越顯著,但技術(shù)進(jìn)步卻始終不是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)秩序的激進(jìn)行為”。這種英雄史觀略去了技術(shù)上中國煤化工收稿日期:2009 -04 - 16;修回日期:2009 -06-19基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(70673053);教育部哲學(xué)社科研究片C NM H G科技部創(chuàng)新方法項(xiàng)目(2008 IM021000)作者簡(jiǎn)介:唯紀(jì)剛(1978-),男,陜西大荔人,博土后助理研究員,研究方向?yàn)榭萍颊?。蘇竣(1965-),男 ,陜西戶縣人,教授、博士生導(dǎo)師,研究方向?yàn)榭萍颊摺⒐舱?。科學(xué)學(xué)研究第27卷的小改進(jìn),--味強(qiáng)調(diào)特定的個(gè)人對(duì)重大技術(shù)突破的程中“大發(fā)明家”和“重大突破”的重要性相反,馬克貢獻(xiàn),或者把研發(fā)當(dāng)成一種外來的、基本無法控制思將技術(shù)進(jìn)步理解為一個(gè)累積和漸進(jìn)的過程'”。的、獨(dú)立于任何政策的力量來看待,用“黑箱"和“魔馬克思十分推崇達(dá)爾文的《物種起源》,該書發(fā)表后棒”來對(duì)待科學(xué)和技術(shù)(6)。這種觀點(diǎn)一度占據(jù)主導(dǎo)不久,馬克思呼吁學(xué)者寫一部以進(jìn)化論為參照的技地位,甚至在當(dāng)今仍有市場(chǎng)。術(shù)史評(píng)述。他認(rèn)為新的技術(shù)史應(yīng)該闡明工業(yè)革命從Basalla為“技術(shù)革命說”歸結(jié)了三點(diǎn)理由:(1)個(gè)別發(fā)明家的勞動(dòng)中得益極少,強(qiáng)調(diào)發(fā)明是一種建發(fā)明家和公眾常常遺忘、甚至故意貶低關(guān)鍵性的、先立在許 多微小改進(jìn)基礎(chǔ)上的技術(shù)積累過程,而不是有的同類技術(shù)。早期的技術(shù)史是一- 部匿名的歷史，少數(shù)天才個(gè)人英雄主義的杰作')。 -些學(xué)者也開18世紀(jì)以前,發(fā)明家不會(huì)因?yàn)樗麄兊呢暙I(xiàn)就能獲得始接受馬克思的觀點(diǎn),認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與生命史由簡(jiǎn)特別承認(rèn)。只是到了工業(yè)革命,傳記作家開始對(duì)發(fā)單到復(fù)雜、由單一性向多樣性的發(fā)展規(guī)律類似,相互明家歌功頌德,才使無數(shù)發(fā)明家的名字變得盡人皆關(guān)聯(lián)的技術(shù)也是從原始狀態(tài)向高級(jí)形態(tài)進(jìn)化，具有知'5)。但是傳記作家把重點(diǎn)放在著名發(fā)明家和創(chuàng)延續(xù)、循序漸進(jìn)的特征。還有學(xué)者對(duì)人工制品序列新者的個(gè)人特點(diǎn)以及趣聞上,主要強(qiáng)調(diào)發(fā)明與創(chuàng)新進(jìn)行分類整理,以證明技術(shù)發(fā)展的累積和漸進(jìn)性,如過程中的隨機(jī)偶然因素:要么完全脫離現(xiàn)實(shí),如認(rèn)為皮特.里弗斯將收集的古代工具按形態(tài)的關(guān)聯(lián)程度瓦特發(fā)明了蒸汽機(jī);要么夸大偶然事件的作用,如青分成許多序列,對(duì)其發(fā)展軌跡重新整理后,堅(jiān)信技術(shù)霉素的發(fā)現(xiàn)‘6。(2)專 利制度對(duì)傳播技術(shù)革命論起變化不是少數(shù)英雄式的發(fā)明家推進(jìn)的不連貫的飛躍到重要的助推作用。在專利執(zhí)行過程中,一項(xiàng)發(fā)明過程,而是從原先已存在的物品基礎(chǔ).上改進(jìn)而來與其發(fā)明者一- -對(duì)應(yīng),模糊了與早已存在的技術(shù)的的。技術(shù)與生物進(jìn)化過程中的概念相對(duì)應(yīng)(如圖1聯(lián)系。因?yàn)閷＠ń⒃谶@樣的假設(shè)之上:一項(xiàng)發(fā)所示) ,因此技術(shù)變遷的演化過程可以描述為:一個(gè)明是經(jīng)法庭確認(rèn)、由其法定創(chuàng)造者所發(fā)明的獨(dú)立的、產(chǎn)品由許多技術(shù)構(gòu)成;不同的技術(shù)組合產(chǎn)生不同的全新的事物。這樣，專利制度就將技術(shù)截?cái)酁橐幌倒δ?如果某種技術(shù)的功能符合社會(huì)發(fā)展的方向,就列獨(dú)立實(shí)物,把一一個(gè)明顯具有延續(xù)性的技術(shù)說成革會(huì)被創(chuàng)新地引用到其他產(chǎn)品,從而被遺傳下去;如果命性的結(jié)果[”]。(3)將技術(shù)與其結(jié)果混為一談助長(zhǎng)許多新產(chǎn)品都引用了這種技術(shù),那么含有這種關(guān)鍵了技術(shù)革命論。最好的例子就是“工業(yè)革命”這個(gè)技術(shù)的相似產(chǎn)品群就會(huì)產(chǎn)生,這種技術(shù)組合就代表稱謂中。在19世紀(jì)早期,它是指一系列改變了工業(yè)生產(chǎn)方式的重大發(fā)明。這場(chǎng)革命被推想成是在技術(shù)技術(shù)演化的主流方向(8]。技術(shù)概念生物概念領(lǐng)城最先產(chǎn)生,然后蔓延到工業(yè)領(lǐng)域。蒸汽機(jī)和其核心技術(shù)組合→基因他機(jī)器因而被看作技術(shù)革命的象征。英國建立的第功能性能一個(gè)工業(yè)社會(huì)的變化之大令人忽視了它所依賴的技創(chuàng)新變異術(shù)延續(xù)性,促使人們認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是從-一個(gè)偉大發(fā)明產(chǎn)品個(gè)體向另一個(gè)偉大發(fā)明跳躍式前進(jìn)的過程”。在所謂的相似產(chǎn)品群.生物種類技術(shù)革命中,技術(shù)變遷仍然是微小的改進(jìn),只不過改社會(huì)環(huán)境自然環(huán)境進(jìn)的后果影響了人們的生活和命運(yùn),對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了重大變化,便被人們看作是“技術(shù)革命”,其實(shí)質(zhì)是技術(shù)圖1技術(shù)概念 與生物概念的對(duì)比變遷引起的“社會(huì)革命”。任何進(jìn)化系統(tǒng)都有連接現(xiàn)在與過去的動(dòng)態(tài)特2技術(shù)變遷的演化理 論性,正如現(xiàn)在的特性大部分是從過去繼承而來的一-樣,過去以某種方式約束著現(xiàn)在["0]。每一輪技術(shù)開2.1技術(shù)變遷的演化特征發(fā)既得益千之前發(fā)明的技術(shù)和所創(chuàng)造的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),與當(dāng)時(shí)(乃至現(xiàn)在)大多數(shù)人強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步過也中國煤化工1在發(fā)展技術(shù)的同MYHCNMHG①這種稱謂在電子學(xué)引發(fā)的“第二次工業(yè)革命"和計(jì)算機(jī)引起的“第=次工業(yè)革命”中仍然保留。2此外,美國國家博物館對(duì) 各種物品不計(jì)種族、地城或時(shí)代差別,僅按照其發(fā)展水平加以排列。見Basllh,1988,P,. 19 -20。第12期眭紀(jì)剛蘇竣:技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策●1795●時(shí),也是在對(duì)機(jī)械生命做同等性質(zhì)的處理D。Nelson段的許多重要技術(shù)可能已經(jīng)出現(xiàn),只是其用途還沒和Winter用“局部搜尋”的概念描述企業(yè)是在與現(xiàn)有完全開發(fā)出來。這些技術(shù)只有匯合在一起共同爆有技術(shù)相鄰近的技術(shù)空間中搜尋新技術(shù)['”。Free-發(fā),其潛力才能完全顯現(xiàn)“"。然而,只有當(dāng)這批技man和Soete也認(rèn)為,技術(shù)革新并非是從外界引人的術(shù)能突破它們所源起的產(chǎn)業(yè)或部門的界限、擴(kuò)散到結(jié)果,而是一個(gè)內(nèi)部成長(zhǎng)、持續(xù)地被社會(huì)的廣泛需要廣泛的領(lǐng)域時(shí),才會(huì)給社會(huì)帶來重大變化。而且所采納與選擇的過程(。1。因此沒有一種技術(shù)變革Perez進(jìn)-步指出,雖然每- -項(xiàng)技術(shù)單獨(dú)來看都是激足以徹底割斷與過去物質(zhì)文明的聯(lián)系,重大的技術(shù)進(jìn)創(chuàng)新,但是技術(shù)體系將-系列相互聯(lián)系的激進(jìn)創(chuàng)變革在被人們認(rèn)識(shí)之前都經(jīng)歷了一段醞釀期,很多新聯(lián)結(jié)起來[”。從整個(gè)技術(shù)體系來看,技術(shù)進(jìn)步仍為技術(shù)變革做出貢獻(xiàn)的創(chuàng)新很可能已經(jīng)存在了相當(dāng)是漸進(jìn)的變化過程。.長(zhǎng)的時(shí)間。例如,在瓦特面對(duì)沸騰的茶壺之前,英國2.2技術(shù)變 遷的演化理論已有了用于生產(chǎn)的紐可門( Newcomen)蒸汽機(jī)°。上述分析表明技術(shù)變遷具有演化特征,但是僅瓦特是因?yàn)閷?duì)一臺(tái)需要修理的紐可門蒸汽機(jī)不滿意僅把技術(shù)演化和生物進(jìn)化做簡(jiǎn)單類比是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠才萌生改進(jìn)它的念頭。而紐可門蒸汽機(jī)遺傳自真空的,否則會(huì)與均衡理論照搬物理學(xué)的概念一樣危泵、活塞泵、機(jī)械聯(lián)動(dòng)裝置等,形成了“直系遺傳的險(xiǎn)③14)。為了尋找一種能將技術(shù)變化納入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)長(zhǎng)鏈”,李約瑟認(rèn)為古代中國的工匠、希臘的技工和分析框架的研究方法和理論視野,更好地描述和認(rèn)歐洲的工具制造商和機(jī)械師對(duì)蒸汽機(jī)都有貢獻(xiàn)。即識(shí)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)律,以Nelson和使因科學(xué)革命而產(chǎn)生的早期電動(dòng)機(jī),也沒有擺脫蒸W inter'9]、Freeman'41、Dosil15)和Rosenberg(6])等為代汽機(jī)的影子,仍然使用后者重要的機(jī)械裝置一活表的學(xué)者遵循熊彼特的思路,對(duì)科學(xué)技術(shù)問題做了塞和擺動(dòng)桿。這些例子表明,每個(gè)新技術(shù)系統(tǒng)都是大量研究,并發(fā)展出一個(gè)新興的理論分支一演化從先前的系統(tǒng)中派生出來的。某些技術(shù)創(chuàng)新因?yàn)榄h(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)或“新熊彼特”學(xué)派田。.境約束而被局限于現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有限用途,最重演化理論在生物進(jìn)化論基礎(chǔ)上提出了自然選擇要的作用沒有發(fā)揮出來,如鐵路最初被開發(fā)時(shí),只被的經(jīng)濟(jì)思想,采用基因、變異、復(fù)制和選擇等生物學(xué)用來在礦井中運(yùn)煤。在當(dāng)時(shí)由運(yùn)河和馬車組成的運(yùn)概念的隱喻方法,把歷時(shí)而變的變量或系統(tǒng)作為研輸系統(tǒng)中,人們還難以想象將鐵路作為主要運(yùn)輸手究對(duì)象,把經(jīng)濟(jì)演化看成一種非線性的、遠(yuǎn)離均衡狀段的重要意義;創(chuàng)新的實(shí)踐者有時(shí)也可能低估自己的潛力,如1950年代,IBM的老板認(rèn)為數(shù)臺(tái)計(jì)算機(jī)態(tài)、擁有多種發(fā)展方向的學(xué)習(xí)過程,注重對(duì)選擇環(huán)境的考察,探求引起這些變化的動(dòng)態(tài)過程,解釋變量或即可滿足全世界的需求“"。雖然技術(shù)變遷總體特征是漸進(jìn)的,但是不可否系統(tǒng)為何以及如何達(dá)到目前的狀態(tài)。演化理論因其認(rèn)也存在一些激進(jìn)變革,就像生物進(jìn)化過程中的突強(qiáng)大的理論整合力,越來越多地被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)和管變-樣。例如尼龍不可能通過改進(jìn)毛紡生產(chǎn)工藝而理領(lǐng)域,特別是對(duì)技術(shù)演化過程的研究最具代表性。制造出來,也不可能對(duì)火電站進(jìn)行增量改進(jìn)而建成演化理論將技術(shù)變遷理解為技術(shù)隨著時(shí)間變核電站["2]。短時(shí)期內(nèi)突然崛起的一批創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)被化、類似于生物進(jìn)化的過程"”。關(guān)于技術(shù)演化最狹貼上“技術(shù)革命”的標(biāo)簽,其實(shí)質(zhì)是緊密交織在一義的概念是:技術(shù)性能隨時(shí)間或投入沿著特定的技起的一組技術(shù)創(chuàng)新集群,-般包括- -種重要的、通用術(shù)軌道變化或改進(jìn),技術(shù)S曲線成為最基本的研究的低成本投入品,再加上重要的新產(chǎn)品、新工藝和新工具”)。把技術(shù)理解為演化過程,首先應(yīng)找到一個(gè)的基礎(chǔ)設(shè)施。連續(xù)的技術(shù)演進(jìn)之所以突然爆發(fā),是類似于生物基因的既相對(duì)穩(wěn)定又允許變異的、兼有因?yàn)橹卮髣?chuàng)新的醞釀期可能很長(zhǎng),處于不同開發(fā)階復(fù)制因子功能的技術(shù)單元，即所謂的技術(shù)演化的縻①例如,某些機(jī)器被新 機(jī)器替代之后,其殘存結(jié)構(gòu)仍然可作為新機(jī)械裝氣的②Prt(2002)從演化理 論出發(fā),將技術(shù)革命定義為-批有強(qiáng)大影響的、嶄中國煤化工:個(gè)經(jīng)濟(jì)中能帶來巨變，并能椎動(dòng)長(zhǎng)期的發(fā)展高潮。HCNMH G3正因?yàn)槿绱?經(jīng)濟(jì)學(xué)界將“EvoluionaryEconomices"譯為“演化經(jīng)擠學(xué)”而非~ 近化紀(jì)研字”,因?yàn)橘Z化迎價(jià)子” 的提法茨化了與生物學(xué)之間過于機(jī)械的類比聯(lián)系。見孟捷等校譯的<演化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)譯從》。④特別是Nelson 和Winter的著作<經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論> ,已成為演化理論作為新范式確立的標(biāo)志?！?796●科學(xué)學(xué)研究第27卷母(meme)D,這是發(fā)展技術(shù)演化觀的基礎(chǔ)和前提，的狹窄化和形式化.....放棄對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的研究而.否則技術(shù)演化分析無從談起。雖然學(xué)者們對(duì)技術(shù)演專注于構(gòu)建形式主義的模型,使經(jīng)濟(jì)學(xué)家喪失了判化的基因還沒有達(dá)成共識(shí)田,但是都接受了技術(shù)演斷與理解實(shí)踐問題和復(fù)雜情況的直覺能力。這種?；哂猩镄?認(rèn)為技術(shù)變遷和生物進(jìn)化的原因都型始終是-個(gè)封閉的系統(tǒng),而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)卻是永不停來自生存環(huán)境的壓力,只不過前者是主動(dòng)適應(yīng),后者息地受外部力量沖擊的開放系統(tǒng)”"221。是被動(dòng)適應(yīng)。技術(shù)變遷的壓力既包括市場(chǎng)、制度、組在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，市場(chǎng)失靈導(dǎo)致用于促進(jìn)技織、文化和歷史等外部因素,也包括技術(shù)可能性、新術(shù)進(jìn)步的資源配置無法在純市場(chǎng)條件下達(dá)到最優(yōu)。技術(shù)特征要與整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)和諧一致等技術(shù)本身的均衡理論的分析導(dǎo)向是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何走向均衡,技內(nèi)部因素。隨著技術(shù)在生產(chǎn)中的作用日益重要,當(dāng)術(shù)進(jìn)步如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),以及如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步代技術(shù)變革的動(dòng)力更多地來源于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)帶來的超所需資源的最優(yōu)配置等,因此糾正市場(chǎng)失靈、謀求科額利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)在利益驅(qū)動(dòng)下進(jìn)行各類研究與開發(fā)技資源的最優(yōu)配置成為均衡框架下技術(shù)政策的基本活動(dòng)。正是這種對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)追求導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)策略‘2。相應(yīng)地出現(xiàn)了多種政策工具,包括通過專新成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中普遍的行為,同時(shí)也完成了對(duì)可利制度提高發(fā)明人的私人收益、以直接補(bǔ)貼和減免利用的技術(shù)創(chuàng)新的選擇19|稅的形式為R&D提供財(cái)政支持、通過風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制此外,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家還發(fā)現(xiàn):技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的突分擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新產(chǎn)品的公共采購、建設(shè)公共科技出特征是不確定性;新的技術(shù)進(jìn)步越來越依賴于科基礎(chǔ)設(shè)施、通過社會(huì)科技服務(wù)促進(jìn)技術(shù)知識(shí)交流與學(xué)知識(shí)的發(fā)展;創(chuàng)新活動(dòng)日益復(fù)雜,正式組織(企業(yè)轉(zhuǎn)化等2)。這些政策通過改變邊際收益來發(fā)展技研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)室、政府實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)等)比個(gè)體創(chuàng)新術(shù),但是政策會(huì)受到短期收益遞減的制約。因?yàn)榫吒芡苿?dòng)技術(shù)創(chuàng)新;但是仍有相當(dāng)數(shù)目的創(chuàng)新和衡的政策框架主要關(guān)心資源和激勵(lì)，將技術(shù)可能性改進(jìn)產(chǎn)生于“邊干邊學(xué)”和“邊用邊學(xué)" ,即通過各種和企業(yè)能力視作給定不變,技術(shù)進(jìn)步的自身過程并實(shí)踐過程學(xué)習(xí)使用和改進(jìn)技術(shù);技術(shù)變遷過程具有沒有得到明晰地闡釋,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和動(dòng)態(tài)變化的忽累積性特征,企業(yè)或國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的可能性由視成為均衡分析方法最為嚴(yán)重的問題(24)。它們已經(jīng)達(dá)到的技術(shù)水平所決定[*0]。從本質(zhì)上來說，均衡框架下的技術(shù)政策是一種靜態(tài)的、外部干預(yù)型的政策,它將技術(shù)變遷視為必然3演化的技術(shù)政策 :超越均衡的過程,認(rèn)為可以通過消除外部性和風(fēng)險(xiǎn),降低成本根據(jù)Oltra的定義,技術(shù)政策是“政府為了激勵(lì)或提高技術(shù)進(jìn)步的收益,就能等價(jià)地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)技術(shù)變化的過程以及支持技術(shù)和科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、步21?？朔袌?chǎng)失靈是政府政策干預(yù)的傳統(tǒng)理由，利用和擴(kuò)散而采取的一系列公共政策的總但是政府在干預(yù)時(shí)也會(huì)出現(xiàn)失靈。市場(chǎng)失靈條件下稱”2。主流的均衡分析框架由于種種局限而不的技術(shù)政策要想取得令人滿意的成果,還有許多東利于分析技術(shù)變遷的本質(zhì)和政策的發(fā)展,因此需要西需要考慮,例如政策工具的設(shè)計(jì)方式、正確的實(shí)施新的范式指導(dǎo)技術(shù)政策。方式或者在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí),哪些領(lǐng)域是最需要支持的,3.1均衡視角 的技術(shù)政策政策關(guān)注的核心是創(chuàng)新的產(chǎn)生還是創(chuàng)新的擴(kuò)散從19世紀(jì)下半葉的邊際革命后,經(jīng)濟(jì)學(xué)開始借等'2。用經(jīng)典力學(xué)中的均衡概念描述市場(chǎng)秩序,成為最早3.2演化視角 的技術(shù)政策應(yīng)用數(shù)學(xué)的社會(huì)科學(xué)。但是自從馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)由于均衡理論無法揭示技術(shù)的生成、發(fā)展和演原理》出版后,“經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科已呈現(xiàn)出急劇化規(guī)律,加上現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)失靈隨處可見,而且影響①M(fèi)eme原本是由生物學(xué)家道金斯(Dawkins)提出的與基因相對(duì)應(yīng)的、用來表示文化傳播基本單位的概念,技術(shù)演化論者也偕用此概念來發(fā)示技術(shù)進(jìn)化的基本單位。②例如:Nelon和Winter將企北慣例作為技術(shù)選鋒和進(jìn)化的棟因,Bould中國煤化工為技術(shù)進(jìn)化的基因，面Hodgeson則主張技術(shù)系統(tǒng)或技術(shù)一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身就是技術(shù)進(jìn)化的基因。Ziman(YHC N M H G戀作為技術(shù)康母,Fleck(2000)則按照標(biāo)準(zhǔn)達(dá)爾文模型的要求.主張將人工制品一活動(dòng)的耦合作為技術(shù)進(jìn)化的基本單元，而Mokyr( 2000)0則堅(jiān)持知識(shí)乃是技術(shù)進(jìn)化的基本因子。見Ziman屯編Tehonloginlnnnnonananbvutionargrocesse. CambridgUnversilyPrese ,000.③關(guān)于技術(shù)政策 和技術(shù)創(chuàng)新政策的區(qū)別見王春法。第12期眭紀(jì)剛蘇竣:技術(shù)的演 化和演化的技術(shù)政策●. 1797●巨大,所以均衡理論的市場(chǎng)失靈概念不能使政策研論的統(tǒng)治地位有關(guān),另外還因?yàn)檠莼?jīng)濟(jì)學(xué)未能形究非常深人，以糾正市場(chǎng)失靈為參照而擬定的政策成體系完整的理論。除了對(duì)技術(shù)演化的基因存在分無法為促進(jìn)技術(shù)發(fā)展、國家科技和產(chǎn)業(yè)政策制訂等歧外,技術(shù)演化論者對(duì)生物隱喻方法使用的范圍、達(dá)問題提供合理依據(jù)(251[26)。Nelson 和Soetel271i 提出爾文主義滲透的程度也存在不同看法山1221。但演化應(yīng)把討論的重心適當(dāng)集中到解決問題和調(diào)整應(yīng)變理論打開了技術(shù)黑箱,并開始突破單純的經(jīng)濟(jì)因素,上,即拋棄均衡理論的目標(biāo)規(guī)范,不再試圖規(guī)定一-種將技術(shù)、制度、文化等因索納入創(chuàng)新系統(tǒng)的框架中加“最優(yōu)狀態(tài)”以及達(dá)到這種狀態(tài)的制度結(jié)構(gòu),而應(yīng)該以分析,表現(xiàn)出較強(qiáng)的解釋力與可操作性,不僅契合以能反映變遷過程的演化理論為依據(jù)來制定技術(shù)政了自然科學(xué)的進(jìn)展,也順應(yīng)了社會(huì)科學(xué)的潮流。策。3.3演化技術(shù)政策的宏觀應(yīng)用:國家創(chuàng)新體系理論與均衡框架的靜態(tài)技術(shù)政策不同,演化視角的國家創(chuàng)新體系( National Innovation System,以下技術(shù)政策尋求對(duì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)發(fā)展過程的解釋,是一種簡(jiǎn)稱NIS)理論是演化視角的技術(shù)政策在宏觀領(lǐng)域動(dòng)態(tài)的、內(nèi)部干預(yù)型的政策,技術(shù)及其變遷過程由此的應(yīng)用,它的提出是對(duì)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)得到了更為貼近地剖析?；谘莼碚摰募夹g(shù)政策系的認(rèn)識(shí)不斷深化的結(jié)果。NIS的概念淵源可以追也更為直接地介人技術(shù)創(chuàng)新過程,其思維導(dǎo)向不再溯到19世紀(jì)德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的觀點(diǎn),他曾主張是消除市場(chǎng)失靈以謀求資源的最優(yōu)配置,而是如何采取廣泛的措施,促進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)、創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增改變創(chuàng)新機(jī)會(huì)邊界,提高企業(yè)接觸和使用更大范圍長(zhǎng)，使當(dāng)時(shí)欠發(fā)達(dá)的德國能在經(jīng)濟(jì)上趕上英國。知識(shí)的能力,改善管理能力來改變和提高企業(yè)的創(chuàng)Freeman在李斯特觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,明確提出國家創(chuàng)新機(jī)會(huì)[3。其核心特征在于將注意力放在對(duì)技術(shù)新體系的概念'。他發(fā)現(xiàn)日本在二戰(zhàn)廢墟的基礎(chǔ)的支持系統(tǒng)上,即支持企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的制度上,以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo),以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動(dòng)和關(guān)系,通過完善創(chuàng)新系統(tǒng)來提升創(chuàng)新能力,促進(jìn)創(chuàng)力,呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭,只用了幾十年的時(shí)間，新的發(fā)生和進(jìn)行。Metealfe 指出,過去15年里實(shí)施便躍居工業(yè)大國行列,說明國家在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中頻率逐步提高的政策都注重改進(jìn)適合企業(yè)的技術(shù)支的重要作用。Freeman 認(rèn)為政策形成和實(shí)施本質(zhì)上持系統(tǒng)之間的聯(lián)系(26)。由Nelson和Winter']、Metealel28)、以及Met-是一個(gè)國家過程,強(qiáng)調(diào)國家對(duì)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和calfe和Gibbons(29|等人發(fā)展起來的演化增長(zhǎng)模型強(qiáng)-.系列互相聯(lián)系的制度的支持,以及知識(shí)和技能創(chuàng)調(diào),當(dāng)廣泛使用的技術(shù)在生產(chǎn)率方面發(fā)生大量變異造、儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)移的重要性,這正是NIS思想的核心。時(shí),將對(duì)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)產(chǎn)生更強(qiáng)大的推動(dòng)力。創(chuàng)新Lunvall30)和Nelson['11 的著作出版之后,NIS作為機(jī)會(huì)的本質(zhì)是對(duì)技術(shù)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)的知識(shí)種類以及一種分析方法和研究框架正式流行起來。演化框架產(chǎn)生相關(guān)知識(shí)的制度范圍的多元化，但演化過程的下的NIS理論將創(chuàng)新看作一種交互作用的社會(huì)過自然趨勢(shì)卻是傾向于壟斷,破壞驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的多樣性。程,其分析方法是系統(tǒng)論的,所以國家作用的理論根因?yàn)槠髽I(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力是為了獲得壟斷地?fù)?jù)就是解決系統(tǒng)失靈問題。系統(tǒng)失靈主要表現(xiàn)在系位,而不是為了以帕累托效率來分配資源。打破壟統(tǒng)的行為者之間缺乏相互作用、公共部門的基礎(chǔ)研斷的力量主要來自于競(jìng)爭(zhēng),只有通過不斷引人新技究和工業(yè)應(yīng)用性研究不匹配、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)失常以術(shù)和新的生產(chǎn)方式才能維持有效的競(jìng)爭(zhēng)”。因此，及企業(yè)的信息不足與吸收能力低下等[32]。系統(tǒng)失鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和多樣性是技術(shù)政策的必要組成部分,政靈的存在表明政府在國家發(fā)展中的關(guān)鍵作用,即在策制定者不用考慮在技術(shù)開發(fā)過程中哪個(gè)企業(yè)更有技術(shù)更迭環(huán)境下提供技術(shù)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)?？赡艹晒?而是應(yīng)該關(guān)心哪個(gè)技術(shù)機(jī)會(huì)是最有前途人們常常簡(jiǎn)單的、狹義的從研發(fā)角度來定義的創(chuàng)新源泉[06?！皣覄?chuàng)新體系”,Freeman和Soete認(rèn)為NIS還應(yīng)包目前的演化分析尚不完善,而且技術(shù)政策領(lǐng)域括社合機(jī)均和制度簍窖泛的茄圍|6)。因?yàn)榧夹g(shù)的應(yīng)用演化理論的方法才剛剛起步。- -方面與均衡理發(fā)展中國煤化工要依賴于其他相HCNMH G①比如博爾丁、坎貝爾、弗萊克更傾向于采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳飳W(xué)概念類比來構(gòu)建-種較為標(biāo)準(zhǔn)的達(dá)爾文技術(shù)進(jìn)化欖型;Nelon和Winter.Zi-man. .Mokyr等人則主張-.種較為寬松的技術(shù)進(jìn)化模型.強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)爾文模型僅儀是通常以其名義命名的所謂達(dá)爾文學(xué)說的整套史為寬泛的動(dòng)態(tài)理論中的一個(gè)特例，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)化不需要和生物進(jìn)化完全擬合.見Ziman?！?1798●科學(xué)學(xué)研究第27卷關(guān)的活動(dòng),如教育、培訓(xùn)、生產(chǎn)工藝、設(shè)計(jì)和質(zhì)量控制范式束縛的國家中擴(kuò)散反而更快,這為后進(jìn)國家追等。Freeman 和Perez用“技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”的概念說趕先進(jìn)國家提供了新的機(jī)遇,即所謂的后發(fā)優(yōu)勢(shì)③。明最優(yōu)的創(chuàng)新模式需要相互聯(lián)系的技術(shù)和組織創(chuàng)新例如,德國在19世紀(jì)后半葉形成了世界上最優(yōu)秀的結(jié)合在一-起01]。例如,人們通常只注意到工業(yè)革技術(shù)教育和技術(shù)培訓(xùn)體系,這不但是德國超越英國命時(shí)期英國在紡織業(yè)和鋼鐵工業(yè)中取得了重大發(fā)的主要原因,而且為德國在20世紀(jì)保持領(lǐng)先而需要展,但英國的成就絕不局限于這兩個(gè)工業(yè)領(lǐng)域,其他的技術(shù)熟練、高生產(chǎn)效率的勞動(dòng)大軍奠定了基礎(chǔ)。更重大的變化包括:生產(chǎn)方式從作坊式轉(zhuǎn)變?yōu)楣S后來美國超越德國、以及日本在二戰(zhàn)后的高速經(jīng)濟(jì)式;出現(xiàn)了新的管理模式和信貸公司;新興的企業(yè)之增長(zhǎng),都表明技術(shù)發(fā)展速度不僅依賴于能否取得首間各工業(yè)領(lǐng)域之間在新材料、新資源、新機(jī)器的使創(chuàng)的重大創(chuàng)新成果,還取決于能否有效的推廣與普用上相互影響相互學(xué)習(xí);建設(shè)了新的運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施;及這些重大創(chuàng)新。技術(shù)后進(jìn)國家的趕超過程不僅是形成了能夠產(chǎn)生新的科學(xué)理論和技術(shù)發(fā)明的良好文技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果,而且還有許多制度和組織的創(chuàng)新，化環(huán)境等。整個(gè)系統(tǒng)的創(chuàng)新使英國在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)代因而是一種創(chuàng)新體系演變的結(jié)果,相應(yīng)的制度創(chuàng)新超越了世界各國。但是新技術(shù)在發(fā)達(dá)國家的擴(kuò)散會(huì)是提高創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵(如圖2所示)。被各種不利因素所阻礙@,以至于新技術(shù)在未受舊新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式技術(shù)經(jīng)濟(jì)制度4范式4技術(shù)3范式3制度3技術(shù)2范式2制度2技術(shù)1制度1范式1圖2技術(shù),制度 和技術(shù)經(jīng)濟(jì)苑式的協(xié)同演化這種指導(dǎo)思想的轉(zhuǎn)變?yōu)槲覈募夹g(shù)政策提供了如下4對(duì)我國技術(shù)政策的啟示啟示:(1)在創(chuàng)新過程中鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、保持技術(shù)進(jìn)步方通過上述比較可知，均衡理論偏愛市場(chǎng)的理想向的多樣性、在知識(shí)傳遞上保持合作?；癄顟B(tài),不歡迎在均衡狀態(tài)時(shí)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的不完由于技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)連續(xù)過程,具有內(nèi)在的不善問題。而演化理論則認(rèn)為,正是市場(chǎng)的不完.可分割性:它必須建立在總結(jié)與學(xué)習(xí)知識(shí)存量的基善一知識(shí)不對(duì)稱、外溢性等不均衡狀態(tài)一刺激礎(chǔ)上,也需要不斷吸收新知識(shí)以保證選擇集的擴(kuò)大。了創(chuàng)新的發(fā)展。Bryant認(rèn)為技術(shù)政策的定位應(yīng)當(dāng)是為此技術(shù)政策應(yīng)該考慮:過程導(dǎo)向的,并聚焦于系統(tǒng)設(shè)計(jì)和社會(huì)、法律制度的鼓勵(lì)持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)帶來的利潤(rùn)是技術(shù)改進(jìn),其目標(biāo)是通過鼓勵(lì)聯(lián)系和互動(dòng)以降低交易成創(chuàng)新的根本動(dòng)力,也是選撣合理技術(shù)的天然淘汰機(jī)本,通過構(gòu)建知識(shí)和技能基礎(chǔ)以促進(jìn)知識(shí)傳播。.制。只有保持充分競(jìng)爭(zhēng)才會(huì)迫使企業(yè)永不間斷地進(jìn)中國煤化工①Perez( 1983)認(rèn)為每-次技術(shù)突變都是新產(chǎn)品、新行業(yè)和新基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)MHCNMHG濟(jì)范式。②包括已有技術(shù)的投資、管理當(dāng)局的承諾、老技術(shù)的熟練勞動(dòng)力、將老技術(shù)調(diào)整到史高水平的研發(fā)費(fèi)用等。③這一優(yōu)勢(shì)在近代更加明顯.如20世紀(jì)60-70年代的日本和80年代的韓國.通過快速的工業(yè)化進(jìn)程,在很短時(shí)期內(nèi)在鋼鐵、汽車和電子消費(fèi)產(chǎn)品取得了令世界矚目的生產(chǎn)能力。.第12期眭紀(jì)剛蘇竣:技術(shù)的演化和演化的技術(shù)政策●1799 .行技術(shù)創(chuàng)新,競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新之間的這種聯(lián)系被證明是阻礙新技術(shù)的發(fā)展。最深刻的教訓(xùn)莫過于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因。因此,競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)政策的必后清政府的洋務(wù)運(yùn)動(dòng),雖然引進(jìn)了國外先進(jìn)的技要組成部分,其目的是保持開放的環(huán)境'*]。術(shù)D,但是政治和企業(yè)制度卻沒有隨近代化的工業(yè)保證技術(shù)的多樣性。有效的競(jìng)爭(zhēng)取決于行為的生產(chǎn)而轉(zhuǎn)變,加上缺乏相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和培訓(xùn),最多樣性,因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步不只是個(gè)別技術(shù)的成功,而是后仍以失敗告終。因此,技術(shù)政策的著眼點(diǎn)還要要在演化過程中建立起相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng),由此實(shí)現(xiàn)“超越技術(shù)" ,把制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來。持續(xù)發(fā)展的能力。技術(shù)多樣性范圍越廣,意味著參與到競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)數(shù)量就越多,從而競(jìng)爭(zhēng)也就越充參考文獻(xiàn):分。[1] PerezC.技術(shù)變遷與作為移動(dòng)目標(biāo)的發(fā)展機(jī)會(huì)[A].重視技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)傳遞的合作。創(chuàng)新過程中萊納特,賈根良.窮國的國富論[C].北京:高等教育的知識(shí)學(xué)習(xí)、儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)移事關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新能力。知出版社,2007.識(shí)有兩類來源:一類是來自企業(yè)內(nèi)部、通過“干中[ 2] Metcalfe J s. Technology systems and technology policyin an evolutionary framework [J]. Cambridge Joumal of學(xué)”、“用中學(xué)”和企業(yè)R&D積累和創(chuàng)造的知識(shí);另Economics,1995 ,19(1): 25 -46.一類是來自企業(yè)外部、包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)或其他企[ 3 ] Williamson 0. The Economic Institutions of Capitalism業(yè)和國家創(chuàng)造的知識(shí)。Freeman指出,這兩類知識(shí)[M]. Free Press,1985.對(duì)技術(shù)創(chuàng)新同樣重要,僅僅依靠?jī)?nèi)源的知識(shí)和技能[ 4 ] Freeman C. Technology Policy and Economic Perform-不足以支撐技術(shù)的發(fā)展|)。正是技術(shù)間的相互聯(lián)ance [M]. Pinter Publishers ,1987.系產(chǎn)生并傳播了通用性的知識(shí)和技能,使同一技術(shù)[5] BasallaC. 技術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版.體系中不同產(chǎn)品所要求的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)互相聯(lián)社,000.系、互相支持61。[6] Freeman C, Soete L. The Economics of Industrial Inno-(2)構(gòu)建適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的制度體系以滿足技術(shù)vation (3" edition)[ M]. Rouledge ,1997.經(jīng)濟(jì)范式的要求,才能充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)趕超。[7] 楊勇華.馬克思關(guān)于技術(shù)變遷的演化經(jīng)濟(jì)思想[].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2007,(4) :65 -70.雖然大多數(shù)技術(shù)變革是漸進(jìn)的,但并不意味著[8] 陶海青,金雪軍.技術(shù)創(chuàng)新的演化趨勢(shì)[].管理世發(fā)展中國家的技術(shù)要隨發(fā)達(dá)國家亦步亦趨,技術(shù)進(jìn)界,2002,(2):146 - 150.步過程中的一些重大創(chuàng)新可以成為后來者跨越式發(fā)[9] Nelson R, Winter s. An Evolutionary Theory of Eco-展的機(jī)會(huì)窗口以。英國、德國、美國、日本的發(fā)展就nomice Change[ M ]. Cambridge, Mass, London: The說明,技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位能從一個(gè)國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移到別Belknap Press of Harvard University Press, 1982.處去'。但是國家創(chuàng)新體系的概念表明了非技術(shù)[10] Mokyr. 技術(shù)變化中的進(jìn)化現(xiàn)象[A]. Ziman.技術(shù)創(chuàng)因素對(duì)創(chuàng)新的影響,通過引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)趕超需要一新進(jìn)化論[C].上?？萍冀逃霭嫔?2002.系列條件,后進(jìn)國家的吸收能力將是其中的關(guān)鍵問[11] Perez C. Technological Revolurions and Financial Capital題。如果不能提高對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力,同時(shí)實(shí)[M]. Edward Elgar Publishing ,2002.施相關(guān)體制的變革,從而有計(jì)劃的增強(qiáng)國家自主創(chuàng)[12] Freeman C, Perez C. Structural crises of adjustment: Busi-新能力,那么從技術(shù)引進(jìn)中獲得的成功將十分有限。ness cycles and investment behavior[ A]. Dosi G. Techni-cal Change and Economics Theory [C]. London and因?yàn)樾录夹g(shù)的大規(guī)模擴(kuò)散和應(yīng)用都伴隨技術(shù)經(jīng)濟(jì)范New Yorks: Pinter Publishers，1988.式的重構(gòu),打破了原有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和社會(huì)制度[13] Perez C.技術(shù)演化、范式轉(zhuǎn)換與社會(huì)一制度變遷[A].中的組織習(xí)慣。所以熊彼特用“創(chuàng)造性毀滅"描述技術(shù)進(jìn)步的矛盾性質(zhì):“工業(yè)突變的過程..從內(nèi)部不斷的革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),不斷的毀滅舊事物,創(chuàng)造新[14] Freeman C. Introduction [ A]. Dosi G. Technical事物"[35)。每種新技術(shù)起先都被看作新機(jī)遇,但很中國煤化工小London eand New快就成為企業(yè)、制度和社會(huì)原有行事方式的威脅,因?yàn)榕f制度只適應(yīng)前一范式的要求,不能順應(yīng)、甚至?xí)15],MYHCNMHGoomisthr[c].①江南制造局甚 至還裝備了當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備敷年后英國的機(jī)器設(shè)備也不過如此。見[39]。1800●科學(xué)學(xué)研兗第27卷London and New Yorks: Pinter Publishers，1988.study[ A]. Dosi G. Technical Change and Economics[16] Rosenberg. 探索黑箱:技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史[M].北theory[C]. London and New Yorks: Pinter Publishers,京:商務(wù)印書館,2004.1988.[17] Nelson R. Understanding Technical Change as an Evolu- [29] Metcalfe J s, Gibbons M. Technology, variety and or-tionary Process[ M].1987.ganization[ A]. Research on Technological Innovations,[18] 王敏,銀路.技術(shù)演化的集成研究及新興技術(shù)演化Management and Poliey[ C]. JAI Press, 1989.[J].科學(xué)學(xué)研究,008,(3) :466 -471.[30] Lundvall B - A. National Systems of Innovation: To-[19]郭箭.技術(shù)創(chuàng)新的演化特征與有效技術(shù)創(chuàng)新政策的wards a Theory of Innovation and Interactive Learning制定及實(shí)施[J].上海經(jīng)濟(jì)研究2000,11:59 -62. .[ M]. London: Pinter Publishers, 1992.[20] E曉葬 .賈根良.“新熊彼特”技術(shù)變遷理論評(píng)述[J].[31] Nelson R. National Innovation Systems: A Comparative南開經(jīng)濟(jì)研究,2001,(1):49 -58.Analysis[ M]. Oxford University Press, 1993.[21] ltra V. 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The difusion of innovatione : an interpretiveThe evolution of technology and the evolutionary technology policySUI Jji- gang, SU Jun( School of Public Policy and Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China)Abstract: This paper points out the defects of neo - classic economics and technical - revolution theory in explaining technical change;it holds the view that technieal change is an evolutionary process which is improving on the base of original tchnology. Therefore, tech.nology policy fiting for tchnical change should start from evolutionary theory rather than the equilibrium theory and revolutionary theo.ry. This gives some new thinking for China' 8 technology policy.Key words: technical change; technology policy ; evolution中國煤化工MYHCNMHG